O PACTO DE INTEGRIDADE
UM INSTRUMENTO PODEROSO PARA NEGOCIAÇÕES DE CONTRATOS LIMPOS
Ficha Técnica:
Título: O pacto de integridade - Um instrumento poderoso para negociações de contratos limpos
Autor: Transparência Internacional (TI) Tradução: Centro de Integridade Pública Design e
Layout da versão PT: Xxxx Xxxxxxx
Impressão:
Tiragem: 1000 exemplares
A produção da edição portuguesa teve o patrocínio da Fundação Xxxxxxxxx Xxxxx, Maputo
CENTRO DE INTEGRIDADE PÚBLICA
CENTER FOR PUBLIC INTEGRITY
Boa Governação-Transparência-Integridade
Good Governance-Transparency-Integrity
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A. O QUE É UM PACTO DE INTEGRIDADE?
O Pacto de Integridade (PI) é um instrumento desenvolvido durante os anos 90 pela Transparência Internacional para aju- dar os governos, empresas e a sociedade civil no seu intento de combater a corrupção na área dos contratos públicos.
Consiste num processo que inclui um acordo entre um go- verno, ou um departamento governamental (a partir de agora referido como a Autoridade) e todos os concorrentes a um contrato do sector público.
O PI define direitos e obrigações que têm como efeito que nenhuma das partes pague, ofereça, exija ou aceite subornos, ou se conluie com competidores para obter o contrato ou durante a sua execução. Para além disso, requere-se a todos os concorrentes que divulguem todas as comissões e despe- sas similares pagas por eles seja a quem for que esteja rela- cionado com o contrato. No caso de ocorrerem violações serão aplicadas sanções.
Essas sanções vão desde a perda ou recusa do contrato, perda do direito a concorrer ou do depósito de execução e respon- sabilidade pelos prejuízos, até à inclusão em listas negras para futuros concursos, do lado dos concorrentes, e a uma acção criminal ou disciplinar contra funcionários do governo.
Quer as empresas, quer os governos beneficiam dos PIs.
As empresas não precisam de usar subornos, sabendo que os seus competidores estão obrigados pelas mesmas regras, en-
quanto os governos podem reduzir os altos preços da corrup- ção no procurement, nas privatizações e nos licenciamentos.
O PI têm-se mostrado adaptáveis a muitos sistemas legais e flexíveis na sua aplicação. Desde a sua concepção o PI já foi usado em mais de 15 países em todo o mundo e beneficiou de opiniões de uma grande variedade de indivíduos e organi- zações.
B. COMO É QUE FUNCIONAM OS PACTOS DE INTEGRIDADE?
1. Para que é que servem?
Num processo de contratação específico, o PI destina-se a atingir dois objectivos primários:
(a) Permitir às empresas que se abstenham do uso de subor- nos, garantindo-lhes que:
(i) Os seus competidores também se abstêm do uso de subornos;
(ii) Os serviços de procurement , de privatização e de licenciamento do governo tomarão medidas para evi- tar a corrupção, incluindo a extorção, por parte dos seus funcionários e seguirem procedimentos transpa- rentes:
(b) Permitir aos governos que reduzam o alto custo e o im- pacto deformador nos serviços públicos de procurement, privatização e licenciamento.
Para além do impacto individual no processo de contrata- ção em causa o PI tem também o objectivo de criar uma
maior confiança nas tomadas de decisão públicas, um clima de investimentos mais hospitaleiro e apoio público para os próprios programas governamentais de procurement, priva- tização e licenciamento.
2. A que tipos de contratos podem ser aplicados?
O conceito do PI é utilizável não só para contratos de cons- trução ou de fornecimentos mas igualmente para a selecção de:
• um comprador/receptor de bens do estado como parte de um programa governamental de privatização de bens do estado,
• consultores (de engenharia, arquitectura ou outros),
• um beneficiário de uma licença estatal ou concessão (como, por exemplo, para a exploração ou produção de petróleo ou gás, mineração, pesca abate de árvo- res ou outros direitos extractivos) ou para serviços regulamentados pelo governo, (tais como telecomu- nicações, serviços de fornecimento de água ou reco- lha de lixo).
O contrato e o PI podem cobrir a planificação, o desenho, a construção, a instalação e a operação de bens pela Autorida- de, a privatização através da venda de bens, a atribuição de licenças e concessões pela Autoridade, bem como os servi- ços correspondentes, tais como os serviços de consultoria e idêntico apoio técnico, financeiro e administrativo. Sempre que possível o PI deve cobrir todas as actividades relaciona- das com o contrato desde a pré-selecção dos concorrentes,
o concurso e o próprio contrato, passando pela implementa- ção, até estar completo e a operar.
3. Quando é que são úteis?
O PI pode e deve ser aplicado a toda a gama de actividades que dizem respeito a um particular investimento, venda, li- cença ou concessão:
• começando pela viabilidade do projecto e pelo está- gio preparatório. Até mesmo a preparação da primei- ra escolha alternativa e os documentos do desenho do projecto deveriam ser cobertos – caso contrário um consultor desonesto pode desviar toda a prepara- ção do processo em benefício de alguns contratantes ou fornecedores;
• prosseguindo com a selecção dos principais contra- tantes/fornecedores/licenciados;
• e estendendo-se até à implementação da actividade principal (execução do contrato de construção ou de fornecimento, especialmente a observância de todas as especificações acordadas no contrato e todas as ordens de mudança ou alteração); na verdade, para projectos tais como grandes barragens ou empre- endimentos tóxicos (tais como centrais nucleares) a protecção do PI deve continuar até à retirada e desti- no final dos bens do projecto.
C. O QUE FAZ DE UM PACTO DE INGRIDADE UM PACTO DE INTEGRIDADE?
Os elementos essenciais do Pacto de Integridade são:
• um pacto (contrato) entre um gabinete governamen- tal (o principal) a convidar concorrentes a qualquer tipo de contrato, relacionado com mercadorias e ser- viços, e os concorrentes,
• medidas tomadas pelo principal para que os seus fun- cionários não exijam nem aceitem quaisquer subor- nos, prendas, etc, através de sanções disciplinares ou criminais apropriadas em caso de violação;
• uma declaração, por parte de cada concorrente, de que não pagou e não pagará nenhum suborno para obter ou manter o contrato;
• medidas por parte de cada concorrente para revelar todos os pagamentos feitos, em relação com o contrato em questão, a alguém (incluindo agentes e outros intermediários, bem como membros da família, etc);
• a aceitação explicita por cada concorrente de que o empenhamento na não utilização de subornos e a obrigação de revelar pagamentos, bem como as cor- respondentes sanções, continuam em vigor, para o concorrente vencedor, até o contrato ter sido com- pletamente executado;
• os concorrentes são aconselhados a terem um Códi- go de Conduta da empresa (rejeitando claramente todo o tipo de subornos e outros comportamentos
anti éticos) e um programa de aceitação da imple- mentação do Código de Conduta em toda a empre- sa;
• uso da arbitragem como mecanismo de resolução de conflitos e instância que impõe as sanções;
• o anúncio prévio do conjunto de sanções para qual- quer violação, por um concorrente, dos seus com- promissos ou medidas (algumas ou todas):
- recusa ou perda do contrato;
- perda do depósito de segurança ou desempe- nho do concorrente;
- Responsabilidade por prejuizos ao principal e aos outros concorrentes e
- exclusão do violador pelo principal, durante um período de tempo apropriado;
• um sistema de monitoria independente que possa ser posto em prática com a participação activa da sociedade civil ou qualquer outra estrutura com independência, responsabilidade e credibilidade.
A transparência máxima em cada passo que conduza ao contrato e ao longo da sua implementação é a base para, com sucesso, desenhar, organizar e implementar um PI. Essa transparência, por seu lado, exige um acesso público alarga- do e fácil a toda a informação relevante, incluindo o dese- nho, a justificação da contratação, a pré-selecção e selecção dos consultores, os documentos do concurso, pré- selecção dos concorrentes, procedimentos do concurso, avaliação do
concurso, contratação, implementação do contrato e super- visão.
É altamente desejável que exista um forum no qual represen- tantes da sociedade civil possam debater os passos oficiais dados no contexto do contrato. Neste momento a Internet fornece uma plataforma quase ideal. Auscultações públicas são também um instrumento efectivo. No entanto, o acesso a informações sobre propriedade legítima deve continuar res- trito. Em caso de necessidade pode ser dado a um represen- tante da sociedade civil o mesmo acesso dado à Autoridade, mas os direitos deste representante se referir publicamente aos aspectos da propriedade devem ser estritamente especi- ficados, numa relação apertada com os perigos, as suspeitas e o grau de comprovação das práticas corruptas.
D. A SOCIEDADE CIVIL TEM UM PAPEL A DESEM- PENHAR?
Desde o principio houve a esperança que a sociedade civil, no respectivo país, desempenharia um papel chave na obser- vação e controlo da implementação correcta e completa do PI.
A legítima confidencialidade da informação sobre a proprie- dade, a que os representantes da sociedade civil passariam a ter acesso, pode ser adequadamente protegida através de uma estipulação contratual apropriada.
E. PACTOS DE INTEGRIDADE EM FUNCIONA- MENTO
1. Aplicação
SOBRE AS SANÇÕES. Uma questão frequentemente colo- cada é: “que tipo de provas são necessárias para se ter a certeza de uma violação por um concorrente, de forma a desencadear sanções?”. Apenas suspeitas não são suficientes. Claramente uma condenação criminal por xxxxxxx seria a prova mais persuasiva, mas é raro obter-se uma condenação criminal e, mesmo que se obtenha uma, normalmente chega demasiado tarde para ser de alguma utilidade na aplicação expedita de sanções. A prática alemã é tratar uma declaração de não contestação ou uma admissão de culpa como igual- mente persuasiva.
Recentemente está a emergir a prática de a considerar como prova adequada de violação se “com base nos factos dispo- níveis não há dúvidas materiais”. Em qualquer caso, “provas suficientes” são o bastante para desencadear a acção, princi- palmente se se quiser evitar prejuizos irreparáveis.
ARBITRAGEM. A instituição a que recorrer em caso de pre- juizos deve ser a arbitragem, sob auspícios nacionais ou in- ternacionais. Mas porquê a arbitragem em vez da jurisdição nacional normal?
• Confiar na jurisdição de um país do Norte será, muito provavelmente inaceitável para o principal de um país do Sul; similarmente, confiar na jurisdição nacional de um país do Sul provavelmente será pouco confortável
para concorrentes dos países do Norte; daí a escolha consensual da arbitragem.
• Onde existir um sistema nacional de arbitragem, fun- cionando bem, que mereça a confiança das empresas internacionais, submeter-lhe uma disputa poupa tem- po e custos.
• Onde não existir um tal sistema nacional de arbitra- gem aceite, as partes devem recorre à “arbitragem internacional pelo tribunal de arbitragem da ICC, de acordo com as regras da ICC (Câmara de Comércio Internacional)” (ou outra instituição internacional de arbitragem, aceite, similar).
Normalmente as partes estipulam, desde o início, o local da sessão, a lei aplicável e o número de árbitros.
PAGAMENTOS E DECLARAÇÃO DE XXXX E SEUS LIMI-
TES. Considerando que são muitas vezes usados “agentes” e “intermediários” (muitas vezes primariamente) como ins- trumentos para o pagamento de subornos, o modelo contém uma estipulação segundo a qual os pagamentos a agentes não devem exceder “montantes apropriados por serviços legí- timos”. Esta linguagem provém das Regras de Conduta da ICC (“Extorção e Suborno nas Transações Internacionais de Negócios”, Revisão de 1996). De facto, muitas empresas glo- balmente activas começaram a evitar usar esses agentes ou intermediários.
• Será requerido aos “funcionários” do principal que, numa base regular, divulguem os seus bens e os da
sua família, como forma de se verificar se esses fun- cionários adquirirem riqueza de uma fonte que não pode ser explicada.
• os consultores devem-se comprometer não só a não pagar subornos para obter um contrato, mas também a desenhar o projecto, ou componentes do projecto, de uma forma que seja totalmente não discriminató- ria, assegure uma competição alargada e não ofereça vantagens a um concorrente específico.
SOBRE A MONITORIA – Embora seja altamente desejável, em qualquer país, um papel de observação e monitoria, claro e sem restrições, por parte da sociedade civil, sabe-se que, em alguns países, o governo não está, neste momento, pre- parado para permitir à sociedade civil que exerça um tal pa- pel. Nesses casos a função de observação e monitoria poe ser exercida de uma de diferentes formas:
• O governo emprega o que, em alguns casos nos Es- tados Unidos foi chamado “Inspector Geral Indepen- dente do Sector Privado” (ou IGISP). O IGISP, uma empresa do sector privado ou um indivíduo, traz a necessária perícia. Uma solução desse tipo pode ser aceite desde que seja dado ao IGISP não só completo acesso mas também o direito contratual de procurar a correcção de alguns problemas ou impropriedades de procedimento e, se não for realizada nenhuma correcção, informar o público da impropriedade.
Ou
• o governo compromete-se a divulgar completamen- te ao público todos os dados relevantes que digam
respeito à avaliação das propostas em competição. Isto deve incluir uma declaração de que os critérios de avaliação anunciados no lançamento do concurso foram aplicados na totalidade, uma lista dos concor- rentes e dos seus preços, uma lista dos concorrentes rejeitados, incluindo as razões da rejeição, os ele- mentos e aspectos mais importantes do processo de avaliação e as razões especificas para se ter escolhido o concorrente vencedor. Nesse momento o gover- no deve também anunciar a sua própria estimativa de custos para o projecto.
2. Outras questões sobre a sua aplicação
• É importante notar que o PI só pode funcionar se todos os concorrentes se submeterem a ele. É, por- tanto, muito desejável que se torne obrigatória a assinatura do PI.
Alguns países escolheram fazer a assinatura voluntária e, em seguida, começar uma campanha para conven- cer todos os concorrentes das vantagens da existên- cia de um PI; contudo os concorrentes só estão pre- parados para assinar o PI desde que ele seja assinado por todos os concorrentes. Se houver nem que seja um só concorrente que se recuse a assinar, todos os outros desistirão do seu compromisso dado que, no final, o objectivo é a criação de um terreno de jogo nivelado – para todos os jogadores.
• Um desenvolvimento recente, e altamente relevante, é o uso, em vários países, da internet para uma total
transparência no procurement. No México, to- das as actividades publicas de procurement em todo o país são registadas e tornadas públicas, com grande detalhe, através de um endereço na internet a que toda a gente pode ter acesso. Na Colômbia preten- de-se que um Sistema de Informação de Contratos do Estado seja largamente acessível. Sistemas simi- lares de informação electrónica estão a ser aplicados no Brasil, Chile, Equador, Paquistão e Coreia do Sul. O alto grau de transparência que se consegue atra- vés deste acesso, em tempo real, às tomadas de de- cisões públicas, claramente reduz as oportunidades de manipulação e aumenta a disponibilidade quer dos funcionários, quer dos concorrentes para se compro- meterem num procedimento de contratação livre da corrupção, como os feitos através de PI.
• Finalmente a experiência mostra que a vontade políti- ca para reduzir a corrupção e fazer reviver a honesti- dade e integridade na contratação pelo governo é uma condição indispensável para o sucesso. É por isso que a TI recomenda que se comece qualquer processo de PI estabelecendo a existência dessa vontade política
– ao mais alto nível político possível. A experiência, até à data, mostra que pode ser mais fácil estabelecer e fixar essa vontade política ao nível municipal do que ao nível do governo nacional.
• Ao julgar a viabilidade do modelo do PI, deve-se ter em conta que, desde 1999 a Convenção Contra o Suborno da OCDE torna o suborno de um funcioná- rio estrangeiro um acto criminoso em todos os Esta- dos que ratificaram a Convenção e, em muitos desses
países, a possibilidade de deduzirem dos impostos os subornos, que era anteriormente permitida, foi abolida. Portanto, os concorrentes de muitos países enfrentam agora uma situação legal fundamentalmen- te diferente daquela em que operaram ao longo dos anos. Devem, portanto, estar preparados para entrar em acordos desenhados para fornecer um “campo de jogos nivelado” para todos os competidores, quer eles venham de países sujeitos às regras da Conven- ção da OCDE, quer não.
• Porque é válido um PI se existem leis em vigor? Apesar da existência de leis que proíbem a corrup- ção, a persistência de problemas de corrupção na contratação pública mostra a necessidade de desen- volver mecanismos que aumentem a observância da lei e tornem mais difícil ignorá-la. Neste sentido, o PI não é um duplicado da lei mas favorece a sua ob- servância nivelando o campo do jogo e assegurando aos contendores que vão actuar todos debaixo das mesmas condições.
Há um crescente número de casos em que estão a ser aplica- dos todos os princípios essenciais do PI.
Embora haja alguma variedade nas formas de o encarar, nos documentos e no processo, a TI aprecia grandemente os muitos esforços realizados por membros da TI em todo o mundo para introduzir o conceito de PI o mais completamen- te possível e encoraja o prosseguimento da experimentação com formas modificadas de aplicação em vez da insistência em formas “puristas”.
Contudo, para garantir a consistência, pede-se às delegações nacionais da TI para manterem um contacto estreito com o Secretariado Internacional da TI à medida que debatem e de- senvolvem versões “específicas” do PI. A TI está a constituir um grupo de Pessoas Qualificadas que possam fornecer a ne- cessária perícia em resposta a pedidos de ajuda de quaisquer delegações nacionais que estejam a promover Pis.
3. Experiências
Pactos de Integridade, numa forma mais completa, estão nes- te momento a ser usados na Argentina, Colômbia, Equador, Alemanha e México, bem como na Indonésia e no Paquistão. Foram introduzidos como um modelo geral em sectores in- teiros (Construção, na China), grupos de instituições públicas (Empresas públicas na Índia) ou governos locais (Milão, Itália). Elementos essenciais do PI (monitoramento, por exemplo) estão a ser usados em outras aplicações, noutros sítios, entre os quais na Bulgária, no Paraguai e no Peru.
No total, mais de 15 países, através dos esforços das delega- ções nacionais da TI, implementaram versões adaptadas de Pactos de Integridade. Na página da TI, na internet (www. xxxxxxxxxxxx.xxx), podem ser obtidas mais informações so- bre eles.
Uma apreciação global da experiência mostra que o conceito do PI é sólido e funcional. Um dos pontos fortes do conceito parece ser que é suficientemente flexível para se adaptar às muitas estruturas legais e exigências locais, bem como aos diferentes níveis a que os governos têm vontade para avançar ao longo das linhas aqui definidas. No entanto, a experiência
da TI é que essas linhas contêm os pontos essenciais que de- vem constar num PI para ele poder receber essa designação e ser apoiado pela TI.
4. Resultados
POUPANÇAS. Por exemplo, o processo de licitação para a reformulação tecnológica do “Banco Agrário” da Colômbia, propriedade do Estado, no primeiro semestre de 2002, ter- minou com um preço de adjudicação 30% abaixo do que es- tava orçamentado, em parte devido à introdução de um PI. No Paquistão, em 2002, também foram registadas poupanças de 75% quando os Serviços de Água e Esgotos de Carachi incluiram a aplicação do conceito de PI no processo de con- tratação de consultores para o seu esquema K-II de Forneci- mento de Água à Grande Carachi.
CONFIANÇA. Durante os exercícios de avaliação dos casos, concorrentes que participaram em processos onde foi usado um PI mencionaram que podem ter ficado infelizes por te- rem perdido, mas sabem que perderam de uma forma justa. Este elemento é, também, muito importante. Pode tornar desnecessários processos judiciais e criar confiança na acção do Governo.
SANÇÕES Em alguns países houve empresas colocadas na lista negra por violarem o pacto (p.e. na Itália e na Coreia).
MAIS INFORMAÇÃO
Pode-se encontrar mais informação em “Integrity Pact: A Sta- tus Report”, disponível electrónicamente na página internet da TI xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/xxxxxx_xxxxxxxxxx/xxxxxx_xxx- tracting_ Updated
E novos materiais a respeito dos Pis, anti-corrupção na con- tratação pública e o manual: Curbing Corruption in
Public Contracting também estão disponíveis. PARA MAIS DETALHES CONTACTAR:
Xxxxxxx Xxxx
Senior Programme Coordinator Public Contracting
E-mail: xxxxx@xxxxxxxxxxxx.xxx