ความเสี่ยง ข้อกำหนดตัวอย่าง

ความเสี่ยง. 10.1 ลูกค้าได้ศึกษาเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปรากฏตามเอกสารแนบท้าย 1 และเข้าใจเป็นอย่างดีในเรื่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กลไก และวธิ ปี ฏบิ ตั ใิ นการซอ้ื ขายสญญาซื้อขายล่วงหนา การวางหลักประกน ความเสี่ยง ความเสียหาย ท่ีอาจเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า และกฎระเบียบท่ีเก่ียวข้อง รวมท้ังสิทธิหน้าท่ี และความรับผิดชอบของคู่สัญญาน้ีแล้ว และได้รับแจ้งว่าการลงนามในเอกสารเปิดเผยดังกล่าว เป็นการรับรองและรับทราบว่าได้อ่านและเข้าใจเน้ือหาของเอกสารเปิดเผยดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้ว 10.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษัทฯ ว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูง เนื่องจากความผันผวนขึ้นลงของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการ เปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการเปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้าเป็นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มต้นจำานวนน้อยเมื่อเทียบกับมูลค่าของคำาส่งั ซื้อขาย การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อหลักประกันที่ลูกค้า วางไว้ หรือจะต้องฝากเพิ่มเติมในสัดส่วนที่สูงกว่าการเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น ซึ่งอาจเป็นไปได้ท้งั ผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจทำาให้ลูกค้าสูญ เสียหลักประกันเริ่มต้นและหลักประกันที่ฝากไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายล่วง บริษทั หลกั ทรพั ย์ ทรีนีต้ี จำากด “บริษทั ฯ” ซ่งึ เป็นตวั แทนซ้อื ขายสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ให้แกลกค้าู่ ได้อธบายให้ลิ ูกค้าทราบถงความเสีย่ึ งพร้อมทัง้ รายละเอยดตางๆ่ี ทีเ่ กีย่ วข้องกับการซือ้ ขายสญ ญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอรส์ และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ออปชน่ ก่อนดำาเนินการเปิดบญชหรอกอนเริม่่ืี ทาการซือ้ำ ขายสญ ญาซ้อื ขายล่วงหนา้ ฟิวเจอรส์ และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหน้า่ ออปชัน่ ให้แกลกคาู่ ในเร่อื งดงั ต่อไปน้ี ท้งั น้ี เอกสารฉบบั น้มี ิไดก้ ล่าวถึงความ เส่ยี งทุกรายการ หรือประเด็นสำาคญอน่ ทัง้ หมดทีเ่ กีย่ วข้องกับการซือ้ ขายสญญาซ้อื ขายล่วงหนา้ variables) เป็นตน วาเหมาะสมกับ่ ความต้องการและความเสีย่ งทีพ่ ิจารณาไว้หรอไม่ื นอกจากนี้ ลกค้าู

ความเสี่ยง. 11.1 ลูกค้าได้ศึกษาเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ปรากฏตามเอกสารแนบท้าย 1 และเข้าใจเป็นอย่างดีในเรื่องการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กลไกและวิธีปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การวางหลักประกันความเสี่ยง ความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และกฎระเบียบที่ เกี่ยวข้อง รวมทั้งสิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคู่สัญญานี้แล้ว และได้รับแจ้งว่าการลงนามในเอกสารเปิดเผย ดังกล่าวเป็นการรับรองและรับทราบว่าได้อ่านและเข้าใจเนื้อหาของเอกสารเปิดเผยดังกล่าวเป็นอย่างดีแล้ว 11.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษัทว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกรรมที่มีความเสี่ยงสูง เนื่องจากความผันผวน ขึ้นลงของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและ การเปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มต้นจำนวน น้อยเมื่อเทียบกับมูลค่าของคำสั่งซื้อขาย การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบ ต่อหลักประกันที่ลูกค้าวางไว้ หรือจะต้องฝากเพิ่มเติมในสัดส่วนที่สูงกว่าการเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า นั้น ซึ่งอาจเป็นไปได้ทั้งผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจทำให้ลูกค้าสูญเสียหลักประกัน เริ่มต้นและหลักประกันที่ฝากไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็นผล เสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพิ่มระดับหลักประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางหลักประกันเพิ่มเพื่อรักษาฐานะของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่นำหลักประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้าง ฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนที่เกิดขึ้นนั้น

ความเสี่ยง. ลูกค้ารับทราบ เข้าใจดีและยินดีที่จะรับความเสี่ยงซึ่งเกิดขึ้นเป็นธรรมชาติของการลงทุนและยินดีที่จะใหบ ดูแลคําส่ังซ้ือขายของลูกค้าตามเง่ือนไขต่อไปนี้ :

ความเสี่ยง. 9.1 ลูกคาขอใหคำรับรองและยืนยันตอบริษัทวา 9.1.1 ลูกคามีความรูความเขาใจเปนอยางดีในเร�องการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา กลไก และวิธีปฏิบัติในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา การวางหลักประกันความเสี่ยงความเสียหาย ที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา และกฎระเบียบที่เกี่ยวของรวมทั้งสิทธิ หนาที่ และความรับผิดชอบของลูกคาและบริษัทตามสัญญาซื้อขายลวงหนาและ/หรือสัญญานี้แลว 9.1.2 ลูกคามีความรูและความเขาใจเปนอยางดีเกี่ยวกับลักษณะและความเสี่ยงในการ ซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาโดยลูกคาพิจารณาซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาดวยความระมัดระวัง และรอบคอบอยางดีที่สุด และลูกคายอมรับผลที่จะเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ทุกประการ uç¯r˜nkn˜nnç˜wu gtçıgku‘ (vç=ınnFnu) vin˜n (kktku) 9.1.3 บริษัทไดอธิบายใหลูกคาทราบเปนอยางดีแลววา บริษัทมีหนาที่ในการเปดเผยความเสี่ยง เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา (risk disclosure statement) ซึ่งจะตองมีรายการ และสาระสำคัญอยางนอยตามแนวทางเอกสารการเปดเผยขอมูลความเสี่ยงที่ ก.ล.ต. กำหนด และการที่ลูกคาลงนามในเอกสารเปดเผยดังกลาวใหถือวาเปนการรับรองและรับทราบวาลูกคา ไดอานและเขาใจเนื้อหาของเอกสารดังกลาวเปนอยางดีแลว 9.2 ลูกคาไดรับแจงจากบริษัทวาการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนธุรกรรมที่มีความ เสี่ยงสูง เน�องจากความผันผวนขึ้นลงของราคาซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาและสินคาหรือ ตัวแปรอันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวของและการเปลี่ยนแปลงเร�องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเปนการซื้อขายที่ใชหลักประกันเริ่มตนจำนวนนอย เม�อเทียบกับมูลคาของคำสั่งซื้อขาย การเคล�อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายลวงหนาเพียงเล็กนอย จะมีผลกระทบตอหลักประกันที่ลูกคาวางไว หรือตองฝากเพิ่มเติมในสัดสวนที่สูงกวาการเคล�อนไหว ของราคาสัญญาซื้อขายลวงหนานั้นซึ่งอาจเปนไปไดทั้งผลดีและผลเสียตอลูกคาการซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาจึงอาจทำใหลูกคาเสียหลักประกันเริ่มตน และหลักประกันที่ฝากไวเพิ่มเติม ทั้งหมดไดในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายลวงหนา เคล�อนไหวไปในทิศทางที่เปนผลเสียตอฐานะ ของลูกคา หรือมีการเพิ่มระดับหลักประกันลูกคาอาจถูกเรียกใหวางหลักประกันเพิ่มเพ�อรักษา ฐานะของสัญญาซื้อขายลวงหนา ในกรณีที่ลูกคาไมนำหลักประกันมาวางเพิ่มเติมภายในระยะ เวลาที่กำหนดไวลูกคาอาจถูกลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาที่ราคาขาดทุนและตองรับผิดชอบ ตอผลขาดทุนที่เกิดขึ้นนั้นเอง 9.3 ลูกคาเขาใจและยอมรับวาสัญญาขอนี้ไมอาจครอบคลุมความเสี่ยงทั้งหมดที่อาจเกิดขึ้น จากการซื้อขาย ดังนั้นลูกคาอาจมีความเสี่ยงประการอ�นที่ไมไดกลาวไวในสัญญาขอนี้และการที่ บริษัทเปนนายหนาซื้อขายก็ไมไดเปนสิ่งรับประกันวาบริษัทจะสามารถปองกันความเสี่ยงตางๆ ที่เกิดขึ้นไดทั้งหมด ดังนั้นลูกคาจะตองใชดุลพินิจอยางรอบคอบในการตัดสินใ...

ความเสี่ยง. 7.1 ลูกคาขอให้คารับรองและยืนยนต่อบริษทว่า ตามหลกเกณฑและวิธีการที่บริษทกาหนด 7.1.1 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเป็นอยา่ งดีในเรื่องการซ้ือขายส ญาซ้ือขายล่วงหนา กลไกและวิธีปฏิบต ิในการซ้ือ ขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า การวางหลก ประกน ความเสี่ยง ความเสียหายท่ีอาจเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือ และกฎระเบียบท่ีเกี่ยวขอ ง รวมท้งั สิทธิ หนา้ ที่ และความรับผิดชอบของลูกคา้ และบริษท ตามส ญา และ/หรือ ขอ กา˚ หนดและเงื่อนไขน้ี และ/หรือ ส ญาการใชบ ริการการลงทุน แลว 7.1.2 ลูกคา้ มีความรู้และความเขา้ ใจเป็ นอย่างดีเกี่ยวกบลกษณะและความเสี่ยงในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน โดยลูกคา้ จะพิจารณาซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าดว ยความระมด ระวงั และรอบคอบอย่างดีที่สุด และลูกคา ยอมรับผลท่ีจะเกิดข้ึนจากการซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ทุกประการ 7.1.3 บริษท ไดอ ธิบายให้ลูกคา้ ทราบเป็ นอย่างดีแลว ว่า บริ ษท มีหน้าที่ในการเปิ ดเผยความเสี่ยงเก่ียวกบ การซ้ือขาย สัญญาซ้ือขายล่วงหนา เอกสารการเปิ ดเผยขอ้ (risk disclosure statement) ซ่ึงจะตองมีรายการและสาระสาคญอยางนอยตามแนวทางของ มูลความเสี่ยงที่ ก.ล.ต. กา˚ หนด และการที่ลูกคา้ ลงนามในเอกสารเปิ ดเผยดงั กล่าว ให้ถือ เป็นการรับรองและรับทราบว่าลูกคา้ ไดอ่านและเขา้ ใจเนื้อหาของเอกสารเปิ ดเผยดงั กลาวเ่ ป็นอยา่ งดีแลว 7.1.4 ในวน ท่ีทา˚ สัญญาการใชบ ริการการลงทุน บริษท ไดอ ธิบายให้ลูกคา้ ทราบถึงขอ มูลความเส่ียงเก่ียวกบ การซ้ือขาย ส ญาซ้ือขายล่วงหนา ตามกฎระเบียบท่ีเกี่ยวขอ งแลว 7.2 ลูกค้าได้รับแจ้งจากบริษ ว่า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็ นธุรกรรมท่ีมค วามเสี่ยงสูง เน่ืองจากความผนั ผวนขึนลง ของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและสินค้าหรือตัวแปร อันเกิดจากการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการ เปลี่ยนแปลงเรื่องภาษีอากร รวมทั้งการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็ นการซื้อขายที่ใช้หลักประกันเริ่มต้นจ˚านวนน้อย เม่ือเทียบกับมูลค่าของค˚าสั่งซื้อขาย การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพียงเล็กน้อย จะมีผลกระทบต่อ หลักประกันที่ลูกค้าวางไว้ หรือจะต้องฝากเพมเติมในสัดส่วนท่ีสูงกวา่ การเคลื่อนไหวของราคาสัญญาซอ้ื ขายล่วงหน้านัน้ ซ่ึงอาจเป็ นไปได้ท้ังผลดีและผลเสียต่อลูกค้า การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจึงอาจท˚าให้ลูกค้าสูญเสียหลักประกัน เริ่มต้นและหลักประกันที่ฝากไว้เพิ่มเติมทั้งหมดได้ ในกรณีที่ราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเคลื่อนไหวไปในทิศทางที่เป็ น ผลเสียต่อสถานะของลูกค้าหรือมีการเพม ระดับหลักประกัน ลูกค้าอาจถูกเรียกให้วางหล ประก เพิ่มเพื่อรักษาฐานะของ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ลูกค้าไม่น˚าหล ประกน มาวางเพม เติมภายในระยะเวลาท่ีก˚าหนดไว้ ลูกค้าอาจถูกล้างฐานะ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าท่ีราคาขาดทุนและต้องรับผิดชอบผลขาดทุนที่เกิดขึนน้ัน