Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків. 2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку. 2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах. 2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність. 2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx. 2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки. 2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором. 2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України. 2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше). 2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента. 2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби. 2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором. 2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи. 2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,. 2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи. 2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України. 2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури. 2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи. 2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження. 2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи. 2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи. 2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 3 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний), Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний), Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний)
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxСторін.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Депонента, в строк до 3-х робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами ре- зультатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів рек- візитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами ви- могами законодавства, Депозитарна установа установа, при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний), Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет xxxxx-xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.5. 2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.; (зазначається в
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно паперів з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонентадотриманням У Договорі, що був узятий укладається на облік особоюім'я держави / територіальної громади, яка провадить клірингову дія- льністьмають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, адміністративні операціїмісцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такіне є юридичними особами, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах код за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установиЄДРПОУ не проставляється.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.42.1.3. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.52.1.4. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.5. Строки виконання депозитарних операцій На вимогу Депонента протягом 1 (одного) банківського дня безкоштовно підготувати та залишити до запитання: виписку про стан рахунку у цінних паперах або виписку про операції з цінними паперами для підтвердження проведення облікової операції; щомісячну виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на останній робочий день місяця та виписку про операції з цінними паперами по рахунку. При наявності у Депонента відповідних технічних засобів інформація про стан рахунку у цінних паперах та інформаційні довідки можуть бути скорочені надаватися факсом або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxелектронною поштою.
2.1.6. Складати На запит Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту одержання розпорядження (запиту) на виконання інформаційної операції скласти та видавати видати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискиу розпорядженні (запиті).
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про виконання інформаційної операції.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті Анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій Депонентом якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.13. Отримувати доходи за результатами проведення корпоративних операцій емітента за цінними паперами Депонента, які обліковуються Депозитарною установою, з подальшою виплатою їх Депоненту у терміни, спосіб і в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.14. Направити у встановленому законодавством порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до законодавства дату, повідомлення на електронну скриньку, зазначену в Анкеті рахунку у цінних паперах Депонента, у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
2.1.15. Надати можливість Депоненту ознайомитися з внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом оприлюднення таких документів у відповідних розділах на веб-сайті Депозитарної установи за адресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx щонайменше за десять календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
2.1.16. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово простим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.17. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.18. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет xxxxx-xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.5. 2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; (зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.141 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів ДепонентаЯкщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків не є юридичними особами, код за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнявстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.14.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи повного пакету документів для відкриття рахунку в цінних паперах та здійснення належної перевірки Депонента (представників/розпорядників рахунку Депонента), уточнення інформації про Депонента у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвипадках, встановлених законом.
2.1.24.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівпередбачених цим Договором, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та та/або доповненнями до них, цих документів не пізніше 10 (десяти) робочих днів з дати набрання чинності змінами та/або доповненнями до відповідних документів шляхом розміщення даних змін та/або доповнень до внутрішніх документів або розміщення таких документів у новій редакції на офіційному вебсайті сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)установи xxxxxxxx.xx
4.1.3. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень Надавати Депоненту за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуЗастосунку або на електронну адресу, вказану в анкеті-опитувальнику рахунку у цінних паперах, виписку за рахунком в цінних паперах Депонента протягом 3 (трьох) календарних днів після здійснення кожної операції.
2.1.34.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперахпаперах відповідно до чинного законодавства України.
2.1.44.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.54.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та України, внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxустанови та цим Договором.
2.1.64.1.7. Складати та видавати за запитом (розпорядженням) Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах або іншої особи, яка має відповідні повноваження, виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами пері- одичноза запитуваний період (дні, у строкмісяці, передбачений Договоромквартали або інше) не пізніше строку, або визначеного Положенням про провадження депозитарної діяльності, з дати отримання такого запиту, з дотриманням вимог Договору.
4.1.8. Складати та видавати на запит ДепонентаДепоненту, та у спосібале не частіше одного разу на місяць, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискисформовані на кінець робочих днів Депозитарної установи, протягом яких була здійснена хоча б одна облікова депозитарна операція по рахунку в цінних паперах Депонента (якщо виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента не були надані після проведення операцій) .
2.1.74.1.9. Надавати Депоненту інформаційні довідки в строк до 30 (тридцятого) січня (включно) по завершенню календарного року, та з дотриманням вимог Договору, інформаційну довідку про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперах Депонента на кінець останнього робочого дня календарного року, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договоромє незавершені операції з цінними паперами.
2.1.84.1.10. Один раз Передавати на рік складати виписку з запит Депонента інформацію, одержану від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів щодо цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з цінними паперамидати надходження запиту. Якщо відомості, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками що надходять від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкиДепонента, якщо вони передбачені Договором) містять одну і ту саму інформацію, Депозитарна установа передає таку інформацію Депоненту лише один раз, в порядку та видати дані виписки/довідки Депонентустроки, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством Українивизначені цим підпунктом Договору.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.104.1.11. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті повідомлення про це разом з випискою про стан рахунку в цінних паперах Депонента, якщо в результаті проведення коригувальної операції змінився залишок прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах Депонента, з дотриманням вимог Договору.
2.1.114.1.12. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок ДепонентаНаправляти повідомлення або іншу інформацію, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом яка направляється через депозитарну систему України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу законодавства України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службиу порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Комісії щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України.
2.1.124.1.13. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.134.1.14. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.144.1.15. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особавідповідно до вимог чинного законодавства України, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень внутрішніх документів Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,та Депозитарної установи.
2.1.154.1.16. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента.
4.1.17. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операційЗараховувати Депоненту отримані Депозитарною установою права на цінні папери/кошти за доходами за цінними паперами, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/кошти від погашення цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, в строк та порядку, передбачені Договором, а також кошти, які повертаються емітентом при скасуванні реєстрації випуску цінних паперів, емісію яких визнано недійсною, або у зв‘язку з незатвердженням в установлені законодавством України строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесенням в установлені законодавством України строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, та які зараховані Центральним депозитарієм на грошовий рахунок Депозитарної установиустанови (далі - кошти, які повертає емітент), в строк та в порядку, передбачені Договором.
2.1.164.1.18. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.174.1.19. Повідомляти про зміни та/або доповнення до Тарифів комісійної винагороди на послуги Депозитарної установи (далі - Тарифи) шляхом їх розміщення на сайті Депозитарної установи за посиланням www://xxxxxxxx.xx в строк не пізніше як за 10 (десять) робочих днів до дати набрання чинності цими змінами та/або доповненнями.
4.1.20. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності шляхом направлення повідомлення за допомогою Застосунка або на електрону адресу зазначену в анкеті рахунку у цінних паперах про необхідність закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедурипроцедури з дотриманням вимог Договору.
2.1.184.1.21. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та цим Договором.
2.1.194.1.22. Не пізніше робочого дняВідмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) або проведення операцій по рахунку в цінних паперах у разі, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження коли здійснення ідентифікації та/або інших документів верифікації Депонента (у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнятому числі встановлення даних, що надане дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)), є неможливим або якщо у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до виникає сумнів стосовно того, що Депонент/уповноважена особа/представник Депонента виступає від власного імені.
4.1.23. Відмовити Депоненту в обслуговуванні (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) у разі встановлення факту подання ним під час здійснення заходів належної перевірки недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженнямустанови як суб’єкта первинного фінансового моніторингу. РозпорядженняВідмовити Депоненту в обслуговуванні (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) у разі встановлення Депоненту неприйнятно високого ризику або ненадання Депонентом необхідних для здійснення належної перевірки Депонента документів чи відомостей;
4.1.24. Розкривати Депоненту інформацію про умови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до встановлених частиною першою статті 12 Закону України «"Про електронні документи фінансові послуги та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнядержавне регулювання ринків фінансових послуг".
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет inter- xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.51 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; ( зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної Закону України "Про акціонерні товариства" та Внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом 3-х (трьох) робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень установи у мережі Інтернет за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуxxxxxxxxxx.xxxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з про стан рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні паперах Депонента на вимогу Депонента протягом 3-х (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3-х (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.13. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності про необхідність закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедурипроцедури припинення шляхом направлення депоненту повідомлення на його поштову або електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку.
2.1.182.1.14. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.15. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відмітокза згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
2.1.16. Депонент може отримати дане Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняакціонерні товариства».
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунка В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунка В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет inter- xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.51 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; (зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженогорішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавствомN 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень Закону України "Про акціонерні товариства";
2.1.17 Розкривати депоненту інформацію про умови та інформації через депозитарну систему Українипорядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України."Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьтарифами Депозитарної установи на депозитарні послуги, нормативно-правовими та розпорядчими актами (витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної з них) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних таких документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України, що знаходиться за посиланням xxxxx://xxxx.xxx.xx, та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та/або доповненнями до цих документів шляхом розміщення змін та/або доповнень до документів або розміщення таких документів у новій редакції. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.32.1.2. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.42.1.3. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо заблоковані на користь Національного банку з дотриманням принципу «поставка цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів без оплати».
2.1.52.1.4. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством законодавством, нормативно-правовими та внутрішніми документами розпорядчими актами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.5. Складати та видавати надавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та та/або виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та Депонента не пізніше наступного робочого дня з дати отримання розпорядження (запиту). Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.72.1.6. Надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в рахунком у цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та даного Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.102.1.7. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 5 (п’яти) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на електронну адресу ДепонентаДепонента (e-mail), в т.ч. електронну, визначену зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента. Вказане в даному пункті повідомлення Депонент за потребою може отримати у вигляді поштового листа.
2.1.112.1.8. Протягом 5-ти 2 (двох) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.10. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.172.1.11. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку прийняття Депозитарною установою процедури рішення про припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим письмово простим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедуриприйняття зазначеного рішення.
2.1.182.1.12. Закрити рахунок у в цінних паперах Депонента за умови відсутності на такому рахунку в цінних паперах прав на цінні папери на підставі розпорядження Депонента про закриття рахунку в цінних паперах або розпорядження Депозитарної установи, у випадках, передбачених Договором, у строк та у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами що визначені нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи.
2.1.192.1.13. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. Якщо Депозитарна установа у визначений у цьому пункті строк не надала Депоненту вмотивованої відповіді про відмову у прийнятті розпорядження до виконання, таке розпорядження вважається прийнятим до виконання. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документахДепозитарна установа, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установиу строки передбачені законодавством України, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана зобов'язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.202.1.14. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строкистроки передбачені законодавством, передбачені законодавством нормативно-правовими та внутрішніми документами розпорядчими актами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21установи про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою. У випадках, передбачених законодавством Якщо нормативно-правовими актами Депозитарної установи передбачена можливість отримання Депонентом інформації по рахунку у цінних паперах в автоматизованому режимі за допомогою програмно-технічного комплексу Депозитарної установи додаткові звіти та/або внутрішніми документами Центрального депозитаріюповідомлення про виконання депозитарних операцій надаватимуться за окремим запитом Депонента.
2.1.15. Не пізніше 3-х робочих днів направляти Депоненту, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установиякий є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені повідомлення на електронну адресу Депонента (зазначену в анкеті рахунку у цінних паперах, а рахунку) з електронної пошти Депозитарної установи для направлення повідомлень у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 2 (двох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в по рахунку у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в рахунка у цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати Ці виписки надаються Депоненту Депозитарною установою за підготовку і надання такої випискиплату відповідно до тарифів Депозитарної установи.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в рахунком у цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в у цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, Депонента та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.11. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.12. Виконувати адміністративні операції за рахунком у цінних паперах Депонента, що якщо Депонент був узятий взятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинівРозрахунковим центром чи кліринговою установою, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установидепонента.
2.1.162.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.14. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи діяльності, відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установидіяльності, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в рахунка у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.15. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.16. Не пізніше робочого дняНаправляти у встановленому законодавством порядку депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установиакціонерні товариства».
2.1.17. У разі відмови розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі тому числі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та цього Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку, Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних не пізніше наступного робочого дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення рекомендованого листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.13. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово простим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.14. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.15. Не пізніше робочого дняНаправляти у встановленому законодавством порядку депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у ви- падках, установлених чинним законодавством разі направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийняттізатвердженого рішенням НКЦПФР від 07.03.2017 р. У разі прийняття до виконання розпорядження№ 148, що надане у паперовому виглядізареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2017 р. за № 408/30276 (із змінами), Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються акціонерні товариства».
2.1.16. Надавати Депоненту послуги щодо отримання виписки про стан рахунку у цінних паперах власника, інформаційної довідки щодо суми коштів, яка зберігається в уповноваженого на зберігання в інтересах особи, зазначеної у переліку(ах) осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної юридичної особи, якій було анульовано ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження , за наслідками погашення цінних паперів та/або інших документіввиплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, наданих Депозитарній установі у формі електронних документіва також вчинення всіх дій, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора визначених Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресудіяльності, вказану затвердженим рішенням НКЦПФР від 08.04.2014 р. № 431, зареєстрованого в анкеті рахунку у цінних паперахМіністерстві юстиції України 28.04.2014 р. Депозитарна установа у строкиза № 459/25236 (із змінами), передбачені законо- давством необхідних для переведення належних Депоненту коштів та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняправ на цінні папери на власний рахунок в обраній власником депозитарній установі.
2.1.202.1.17. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати Розкривати Депоненту інформацію про банківські реквізити Депонентаумови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установивстановлених частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Внесення Змін До Договору Про Відкриття/Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента Депо- нента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів засо- бів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxСторін.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної профе- сійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнярозпоря- дження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи не встановлені окремі форми звітів за ре- зультатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання або його копія, засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний), Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний)
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Xxxxxx та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання-передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками (за наявності) Xxxxxxxx і Депозитарної установи.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи та переданого Депозитарній установі Реєстру протягом 30 (надалі – Тарифитридцяти) днів після дати передачі Депозитарній установі Реєстру.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Xxxxxxxx на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперів зобов’язаннями (за наявності), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників протягом 30 (тридцяти) днів після дня відкриття рахунків у цінних паперах Xxxxxxxxx. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Xxxxxxxx при його зверненні до Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.32.1.5. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на До укладення Власником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік паперах із Депозитарною установою або переведення прав Депонента на цінні паперипапери до депозитарної установи, що обліковуються на його у якій власнику відкрито рахунок, здійснювати щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.відкритий Власнику Емітентом:
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку раху- нку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxСторін.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Депонента, в строк до 3-х 3 (трьох) робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти 5 (п’яти) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента паперах Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів реквізитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовиДепозитарна установа, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службислужба, якщо інше не передбачено вимогами законодавства.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.42.1.3. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.52.1.4. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.5. Строки виконання депозитарних операцій На вимогу Депонента протягом 1 (одного) банківського дня безкоштовно підготувати та залишити до запитання: виписку про стан рахунку у цінних паперах або виписку про операції з цінними паперами для підтвердження проведення облікової операції; щорічну виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на останній робочий день року. При наявності у Депонента відповідних технічних засобів інформація про стан рахунку у цінних паперах та інформаційні довідки можуть бути скорочені надаватися факсом або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxелектронною поштою.
2.1.6. Складати На запит Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту одержання розпорядження (запиту) на виконання інформаційної операції скласти та видавати видати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискиу розпорядженні (запиті).
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про виконання інформаційної операції.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті Анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій Депонентом якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.13. Отримувати доходи за результатами проведення корпоративних операцій емітента за цінними паперами Депонента, які обліковуються Депозитарною установою, з подальшою виплатою їх Депоненту у терміни, спосіб і в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.14. Направити у встановленому законодавством порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до законодавства дату, повідомлення на електронну скриньку, зазначену в Анкеті рахунку у цінних паперах Депонента, у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
2.1.15. Інформувати Депонента про всі зміни та /або доповнення до цього Договору шляхом оприлюднення таких змін та/або доповнень у відповідних розділах на веб-сайті Депозитарної установи за адресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx щонайменше за 10 (десять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
2.1.16. Надати можливість Депоненту ознайомитися з внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом оприлюднення таких документів у відповідних розділах на веб-сайті Депозитарної установи за адресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx щонайменше за десять календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
2.1.17. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово простим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 2 contracts
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах, Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством яких вимагає чинне законодавство України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків., якщо інший більш пізній строк не погоджено Сторонами у змінах до цього Договору;
2.1.2. Ознайомити ознайомити Депонента із своїми внутрішніми документами (витягами з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установицих документів), які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком Сторін стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та Депонента, інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, зі подальшому ознайомлювати Депонента із змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін (доповнень) відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- новиустанови у мережі Інтернет: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.xxx.xxx.xxx.xx;
2.1.3. Здійснювати здійснювати облік цінних паперівпаперів Депонента, що належать Депонентуйому належать, на рахунку у в цінних паперах.;
2.1.4. Здійснювати здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;
2.1.5. Здійснювати здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені чинним законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.;
2.1.6. Складати складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента у строки, визначені чинним законодавством України. Один раз на місяць безкоштовно складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах за запитом Депонента, та . Виписка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.;
2.1.7. Надавати надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками його рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах; інші інформаційні довідки відповідно до чинного законодавства України та цього Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодичноу розпорядженні не встановлено іншого, у строк, передбачений До- говором, та більшого строку його виконання. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки;
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.;
2.1.112.1.9. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних його розпоряджень Депонента або розпоряджень керуючого рахунком у в цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та цим Договором.;
2.1.132.1.10. Надавати надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.142.1.11. Виконувати виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.Розрахункового центру чи клірингової установи;
2.1.152.1.12. Виконувати виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента;
2.1.13. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.;
2.1.172.1.14. Протягом п’яти протягом 3 (трьох) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шестидесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.;
2.1.182.1.15. Закрити закрити рахунок у в цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.;
2.1.192.1.16. Не пізніше робочого дняне використовувати інформацію про Депонента та його операції з цінними паперами для вчинення дій, наступного які завдають чи можуть завдавати матеріальну чи моральну шкоду його правам і законним інтересам;
2.1.17. у разі розірвання цього Договору за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Xxxxxx (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядження.чинного законодавства України та цього Договору;
2.1.202.1.18. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або направляти у встановленому законодавством порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року № 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством№ 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень Закону України «Про акціонерні товариства»;
2.1.19. розкривати Депоненту інформацію про умови та інформації через депозитарну систему Українипорядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом 5 (п’яти) робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.установи у мережі Інтернет xxxx://xxxxxxxx.xxx
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в у цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, за наслідками проведених облікових операцій протягом 1 (одного) робочого дня з дати проведення облікової операції.
2.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку у строк, передбачений Договором, або цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами на запит Депонента, та Депонента у строк до 3 (трьох) робочих днів з дати отримання такого розпорядження (запиту) Депозитарною установою. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.72.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку у розпорядженні (запиті) про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, визначену в т.ч. електроннуанкеті рахунку в цінних паперах Депонента або на електронну адресу Депонента, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонентапаперах.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, Депонента та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.13. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.14. Виплата доходів, отриманих Депонентом за результатами проведення корпоративних операцій емітента, здійснюється Депозитарною установою протягом 3 (трьох) робочих днів шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Депонента, зазначений в анкеті рахунку у цінних паперах Депонента.
2.1.15. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.16. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установиустанови повідомити депонента шляхом розміщення інформації на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx://xxxxxxxx.xxx та шляхом повідомлення на електронну адресу, повідомити Депонента рекомендованим листом вказану в анкеті Депонента, щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.17. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.18. Не пізніше робочого дняНаправляти у встановленому законодавством порядку Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення який є власником акцій акціонерного товариства на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа визначену відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документівзакону дату, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваПорядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень від 07.03.2017 року № 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2017 року за № 408/30276 (із змінами) та інформації через депозитарну систему УкраїниЗакону України «Про акціонерні товариства» шляхом повідомлення на електронну адресу або контактний номер телефона, вказані у анкеті Депонента.
2.1.19. При цьому Депозитарна установа не відповідає Розкривати депоненту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг.
2.1.20. У разі розірвання цього Договору за достовірність та відповідність вимогам законодавстваініціативою Депозитарної установи, установчим Депонента, за рішенням суду, або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень законодавства та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україницього Договору.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати дня прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи , за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвідсутності зауважень до поданих документів.
2.1.23.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установиумовами, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах та паперах, виписок про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в по рахунку у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами тарифів на депозитарні послуги Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, установи (далі - Тарифи на депозитарні послуги) та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом їх розміщення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxx.xxxx.xxx.xx.
3.1.3. Зміни до цього Договору, тексту внутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги та змін до них, шляхом розміщення даних документів інша інформація оприлюднюється на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx установи xxx.xxxx.xxx.xx не пізніше, як за 15 (надалі – Сайт)п’ятнадцять) робочих днів до дати набрання чинності цих змін. ДодатковоДепонент приймає на себе ризики та обов’язок самостійно відстежувати наявність/відсутність повідомлень Депозитарної установи про зміни умов Договору, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувнутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги, іншої інформації на веб-сайті Депозитарної установи xxx.xxxx.xxx.xx.
2.1.33.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, Депоненту на рахунку у в цінних паперах.
2.1.43.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.53.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.63.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичнощокварталу та/або щороку безкоштовно, у строк, передбачений Договором, або та на запит Депонента, та оформлений в паперовому або електронному вигляді, протягом одного робочого дня з дати отримання такого запиту. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.73.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.103.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.123.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.133.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.143.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.153.1.13. Виконувати за рахунком у в цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.163.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.173.1.15. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної Депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи xxx.xxxx.xxx.xx повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово рекомендованим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.183.1.16. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та умовами цього Договору.
2.1.193.1.17. Не пізніше робочого дняНаправляти Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення який є власником акцій акціонерного товариства на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа визначену відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У закону дату, у разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку направлення відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2018 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством№408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
3.1.18. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень законодавства та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україницього Договору.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку раху- нку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Xxxxxxxxx, в строк до 3-х 3 (трьох) робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти 5 (п’яти) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента паперах Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів реквізитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовиДепозитарна установа, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службислужба, якщо інше не передбачено вимогами законодавства.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок власникам рахунки у цінних паперах та зарахувати на них права на Xxxxx xxxxxx на підставі реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до умов Договору, вимог законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи протягом 3-х робочих 30 (тридцяти) календарних днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівмоменту надання Емітентом документів, передбачених чинним законодавством України визначених пп. 3.1.2-3.1.3 Договору, оплати Емітентом послуг Депозитарної установи та Положенням виконання Центральним депозитарієм переказу Цінних паперів на рахунок Депозитарної установи в Центральному депозитарії. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.2. Протягом 1 (одного) робочого дня надати першу виписку з рахунку у цінних паперах власнику при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.3. До моменту укладення з власниками договору про депозитарну діяльність, для відкриття обслуговування рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установиздійснювати у терміни та у порядку, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установивизначеними умовами Договору, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку : - депозитарний облік Цінних паперів на рахунках в цінних паперах власників; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про у порядку, встановленому цим Договором; - за розпорядженням Емітента внесення змін у реквізити анкети рахунку у цінних паперах власника, на рахунку якого обліковуються Цінні папери, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - безумовні операції з цінними паперами пері- одично, управління рахунком у строк, передбачений Договором, або цінних паперах; - списання прав на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку Xxxxx xxxxxx з рахунку в цінних паперах Депонентавласника, виписку про операції з цінними паперамивідкритого за цим Договором, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в на рахунок у цінних паперах цього депонентавласника, відкритий в іншій депозитарній установі, або на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий йому Депозитарною установою до проведення зарахування Цінних паперів Xxxxxxxx, та наступне закриття рахунку власника, відкритого за договором з Xxxxxxxxx. Зазначена операція проводиться Депозитарною установою протягом 3 (трьох) робочих днів з моменту надання усіх необхідних документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки - у разі особистого звернення Депонента направлення Емітентом повідомлення власникам через депозитарну систему України відповідно до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця рокуЗакону України «Про акціонерні товариства», направляти у встановленому законодавством порядку власникам Цінних паперів Емітента на визначену відповідно до законодавства дату, повідомлення на електронні скриньки власників, які зазначені у системі депозитарного обліку.
2.1.4. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокНадавати власникам депозитарні послуги, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку не визначені в пп.2.1.1 -2.1.3 Договору, лише після укладання власниками із Депозитарною установою договорів про стан обслуговування рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність Депозитарній установі документів, визначених законодавством та чинним законодавством Українивнутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.5. Виконувати депозитарні операції щодо обслуговування рахунків у цінних паперів Депонентапаперах, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних відкритих власникам Цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особау строки та порядку, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУпередбачені цим Договором, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,внутрішніми документами Депозитарної установи та законодавством.
2.1.152.1.6. Виконувати за рахунком Не здійснювати операцій по рахунках у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах власників у випадку виявлення порушень щодо вимог подання, заповнення складання розпорядження та чи захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українисуперечить законодавству.
2.1.172.1.7. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття Забезпечити належне зберігання отриманих від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших Емітента документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану визначених в анкеті рахунку у цінних паперахпп. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.3.1.2-
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет inter- xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.51 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; (зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. 2.1.11 Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.15. 2.1.12 Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установидепонента.
2.1.16. 2.1.13 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.14 Протягом п’яти трьох робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.15 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.16 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.17 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнявстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у рахунка в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (або з витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком внутрішні документи Депозитарної установи) стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у рахунка в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до нихвнутрішніх документів Депозитарної установи у спосіб, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)визначений п. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.2.1.17. Договору;
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку рахунка в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження Депонента про надання відповідної виписки. Виписка з рахунка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення рекомендованого листа із з відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку рахунка в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.11. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.12. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.172.1.14. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом за місцезнаходженням Депонента, вказаним у його анкеті рахунка в цінних паперах, щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури. Повідомлення повинно містити попередження, що у разі не закриття Депонентом рахунка в цінних паперах в установлений строк належні йому цінні папери будуть переведені для обліку до уповноваженої на це особи або депозитарної особи- правонаступника (із зазначенням його реквізитів: повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону). Зазначені цінні папери на рахунку в цінних паперах Депонента будуть заблоковані.
2.1.182.1.15. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.16. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відмітокза згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства України та цього Договору.
2.1.17. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних Повідомляти Депонента про зміни та доповнення до внутрішніх документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні шляхом розміщення тексту відповідних змін та доповнень на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет за адресою: www.st- xxxxxxxx.xxxx.xx не пізніше як за 15 (п`ятнадцять) календарних днів до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженнямдати набрання ними чинності.
2.1.18. РозпорядженняНаправляти у встановленому законодавством України порядку Депоненту, надані ініціатором депозитарної операції який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у вигляді електронного документа разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняакціонерні товариства».
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунка В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність,, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнярозпоря- дження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи не встановлені окремі форми звітів за ре- зультатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання або його копія, засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту Депоненту, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний)
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови в мережі Інтернет xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.5. 2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, депонента та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них папераху розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки.
1 У Договорі, який відкривається що укладається на ім'я держави / територіальної громади, на запит мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноваженьякий ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонентавизначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", без стягнення плати які не є юридичними особами, код за підготовку і надання такої випискиЄДРПОУ не проставляється.
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, або інформацію щодо Депонента депонента без відповідних розпоряджень Депонента депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента - листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством УкраїниДоговором та законодавством, внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. 2.1.14 Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;
2.1.15 Розкривати депоненту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає встановлених частиною першою статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
2.1.16 Зарахувати доходи за правильність зазначення особоюцінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, яка направляє передбаченому чинним законодавством України. У разі встановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у порядку та у строки, встановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.17 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію у разі направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну сис- тему систему України, інформації про особу затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07 березня 2017 року N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за N 408/30276 (осібіз змінами), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація акціонерам через депозитарну систему України (далі - особа (особи)відповідно до Закону України "Про акціонерні товариства";
2.1.18 Розкривати депоненту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України."Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання-передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками (за наявності) Емітента і Депозитарної установи.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи та переданого Депозитарній установі Реєстру протягом 30 (надалі – Тарифитридцяти) днів після дати передачі Депозитарній установі Реєстру.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Емітента на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперів зобов’язаннями (за наявності), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників протягом 30 (тридцяти) днів після дня відкриття рахунків у цінних паперах Власникам. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Власнику при його зверненні до Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.32.1.5. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на До укладення Власником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік паперах із Депозитарною установою або переведення прав Депонента на цінні паперипапери до депозитарної установи, що обліковуються на його у якій власнику відкрито рахунок, здійснювати щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.відкритий Власнику Емітентом:
Appears in 1 contract
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок Після отримання бюлетенів для голосування на дистанційних загальних зборах перевірити, що особа, яка підписала бюлетені (від імені якої підписано бюлетені), є Депонентом Депозитарної установи, та на рахунку в цінних паперів цього Депонента обліковуються належні йому акції товариства, що проводить загальні збори, в загальній кількості, зазначеній в бюлетені, станом на дату подання Депозитарній установі бюлетеню для голосування та станом на дату, на яку складається перелік акціонерів, які мають право участі у дистанційних загальних зборах. Депозитарна установа не приймає бюлетені для подальшого опрацювання, якщо особа, яка подала бюлетені, не є Депонентом Депозитарної установи або на рахунку в цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від такого Депонента всіх докуме- нтівне обліковуються належні акціонеру акції товариства станом на дату отримання Депозитарною установою бюлетеню та на дату, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльністьна яку складається перелік акціонерів, які мають право участі у загальних зборах. Депозитарна установа також не приймає для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківподальшого опрацювання бюлетені, які не засвідчені підписом акціонера (його представника).
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень У разі підписання бюлетенів представником Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперамиперевірити наявність документів, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідокщо підтверджують повноваження такого представника акціонера, звітівзберегти подані їй документи, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документамищо підтверджують повноваження представника акціонера, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних у разі надання таких документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента у паперовій формі зробити з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкукопії для подальшого зберігання.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, здійснити аналіз отриманих бюлетенів на рахунку у цінних паперахпредмет наявності ознак для визнання їх недійсними відповідно до вимог законодавства України. Визнання бюлетеня для голосування недійсним по одному питанню порядку денного не має наслідком визнання недійсним всього бюлетеня.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папериДо 24-00 наступного робочого дня після дати проведення дистанційних загальних зборів надіслати Центральному депозитарію, що обліковуються на його рахунку в цінних паперахза встановленою ним формою, та обмеження таких правотриману до 18-00 дати проведення дистанційних загальних зборів інформацію, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьвизначену законодавством України.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах ДепонентаНаступного робочого дня після дати проведення дистанційних загальних зборів надіслати Центральному депозитарію засвідчені кваліфікованим електронним підписом уповноваженої особи Депозитарної установи електронні копії (сканкопії) документів отриманих відповідно до підпункту 2.1.2 цього Порядку, шляхом проведення депо- зитарних операцій а також бюлетені, за рахунком у цінних паперахякими Депозитарною установою встановлено наявність ознак для визнання їх недійсними або визнання їх недійсними хоча б за одним питанням порядку денного або, у за умови, якщо це передбачено укладеним між Центральним депозитарієм та акціонерним товариством або акціонерами, які скликають загальні збори, договором, яким регулюються відносини щодо порядку та строкиумов надання послуг із проведення дистанційних загальних зборів, визначені законодавством всі бюлетені, отримані Депозитарною установою та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxприйняті для подальшого опрацювання.
2.1.6. Складати та видавати виписку Протягом 1 робочого дня з рахунку дати отримання бюлетеня (бюлетенів) для голосування повідомити Депонента про отримання Депозитарною установою такого (таких) бюлетеня (бюлетенів) шляхом направлення відповідного повідомлення на адресу електронної пошти Депонента, з якої Депозитарною установою отримано бюлетень (бюлетені) для голосування на загальних зборах або у інший спосіб визначений договором про обслуговування рахунка в цінних паперах Депонента та виписку паперів (у разі, якщо таким договором передбачено спосіб інформування акціонера). За наявності підстав для неприйняття бюлетеня для подальшого опрацювання в повідомленні вказується мотивована відмова у подальшому опрацюванні бюлетеня. Якщо підстави для відмови у подальшому опрацюванні бюлетеня виникають після настання строку для надання повідомлення про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або отримання бюлетеня (на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громадидату, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управлінняяку складається перелік акціонерів, в межах його повноваженьякі мають право участі у загальних зборах, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонентаза бюлетенями, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискищо були отримані до цієї дати), мотивована відмова у прийнятті бюлетеня для подальшого опрацювання надсилається зазначеним у цьому підпункті способом протягом одного робочого дня з дати виявлення підстави для відмови.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокотримання декількох бюлетенів з одних і тих самих питань порядку денного Депозитарна установа здійснює заходи щодо того бюлетеня, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)який було подано останнім, а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) випадку подання бюлетенів представниками Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента– щодо того бюлетеня, який вказаний в анкеті рахунку був поданий останнім тим представником, який був визначений у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін відповідності до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентапункту 2.4.1 цього Порядку, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно коли Депонентом (його представником) до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих завершення голосування направлено повідомлення Депозитарній установі згідно з інформацієющодо того, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,який із наданих бюлетенів необхідно вважати дійсним.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством яких вимагає чинне законодавство України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків., якщо інший більш пізній строк не погоджено Сторонами у змінах до цього Договору;
2.1.2. Ознайомити ознайомити Депонента із своїми внутрішніми документами (витягами з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установицих документів), які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком Сторін стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та Депонента, інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, зі подальшому ознайомлювати Депонента із змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін (доповнень) відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- новиустанови у мережі Інтернет: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.xxx.xxx.xxx.xx;
2.1.3. Здійснювати здійснювати облік цінних паперівпаперів Депонента, що належать Депонентуйому належать, на рахунку у в цінних паперах.;
2.1.4. Здійснювати здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;
2.1.5. Здійснювати здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені чинним законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.;
2.1.6. Складати складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені чинним законодавством України. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.;
2.1.7. Надавати надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками його рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах; інші інформаційні довідки відповідно до чинного законодавства України та цього Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодичноу розпорядженні не встановлено іншого, у строк, передбачений До- говором, та більшого строку його виконання. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки;
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.;
2.1.112.1.9. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних його розпоряджень Депонента або розпоряджень керуючого рахунком у в цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та цим Договором.;
2.1.132.1.10. Надавати надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.142.1.11. Виконувати виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.Розрахункового центру чи клірингової установи;
2.1.152.1.12. Виконувати виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента;
2.1.13. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.;
2.1.172.1.14. Протягом п’яти протягом 3 (трьох) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шестидесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.;
2.1.182.1.15. Закрити закрити рахунок у в цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, цим Договором та чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.;
2.1.192.1.16. Не пізніше робочого дняне використовувати інформацію про Депонента та його операції з цінними паперами для вчинення дій, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів які завдають чи можуть завдавати матеріальну чи моральну шкоду його правам і законним інтересам;
2.1.17. направляти у ви- падкахвстановленому законодавством порядку Депоненту, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення який є власником акцій акціонерного товариства на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа визначену відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У закону дату, повідомлення у разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку направлення відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року № 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством№ 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень Закону України «Про акціонерні товариства»;
2.1.18. розкривати Депоненту інформацію про умови та інформації через депозитарну систему Українипорядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет inter- xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.51 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; (зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної Закону України "Про акціонерні товариства" та Внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку раху- нку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxСторін.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Депонента, в строк до 3-х 3 (трьох) робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти 5 (п’яти) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента паперах Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів реквізитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовиДепозитарна установа, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує сумудоходів, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу Українине виступає податковим агентом, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службиякщо такий обов’язок прямо не передбачений вимо- гами законодавства.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України), інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями тадоповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом 3-х (трьох) робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень установи у мережі Інтернет за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуxxxxxxxxxx.xxxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з про стан рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні паперах Депонента на вимогу Депонента протягом 3-х (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3-х (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.13. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності про необхідність закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедурипроцедури припинення шляхом направлення депоненту повідомлення на його поштову або електронну адресу, зазначену в анкеті рахунку.
2.1.182.1.14. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.15. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відмітокза згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та цього Договору.
2.1.16. Депонент може отримати дане Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняакціонерні товариства».
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунка В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.23.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та Xxxxxxxxx, інших інформаційних довідок, звітівпередбачених Договором, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами та надалі ознайомлювати Депонента зі змінами до цих документів не пізніше 10 (десяти) робочих днів після набрання ними чинності шляхом їх оприлюднення на Сайті Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.33.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.43.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.53.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxустанови та Договором.
2.1.63.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичнона запит Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонентавизначений законодавством, та у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки.
3.1.7. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, Складати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента по завершенню операційного дня Депозитарної установи, протягом якого була здійснена хоча б одна облікова депозитарна операція на рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискита видавати її Депоненту не пізніше 3 (трьох) робочих днів після її складання у спосіб, визначений в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента. У випадку, якщо в анкеті рахунку в цінних паперах спосіб не визначений, виписка про стан рахунку в цінних паперах надсилається на поштову адресу Депонента, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента (далі – поштова адреса Депонента).
2.1.73.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (інформаційну довідку про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в рахунком у цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперах Депонента не пізніше 3 (трьох) робочих днів по завершенню календарного року, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про якщо станом на кінець останнього робочого дня календарного року на рахунку в цінних паперах Депонента є незавершені операції з цінними паперами. У випадку, якщо в анкеті рахунку в цінних паперах спосіб не визначений, така довідка надсилається на поштову адресу Депонента. А також на вимогу Депонента надавати інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; та інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан які стосуються рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки протягом 3 (трьох) робочих днів з дня отримання розпорядження (запиту) про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання такої довідки, у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання інформаційної довідки.
2.1.103.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 не пізніше 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонентаоперації, в т.ч. електроннуу спосіб, визначену визначений в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок ДепонентаУ випадку, який вказаний якщо в анкеті рахунку у в цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи паперах спосіб не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовивизначений, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування таке повідомлення надсилається на рахунки Державної фіскальної службипоштову адресу Депонента.
2.1.123.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.133.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку Українидепозитарію, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, НБУ інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення здійснення/забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи, за умови виконання Депонентом вимог, передбачених пунктом 2.4 статті 2 Умов договору (слова, вказані курсивом, застосовуються для юридичної особи (резидента), яка перебуває на стадії створення).
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.153.1.12. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію депозитарію, нормативними документами НБУ як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію депозитарію, НБУ інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.163.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.173.1.14. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом шляхом направлення повідомлення на електронну адресу Депонента або поштову адресу Депонента щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.183.1.15. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та Договором.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.223.1.16. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку акта НКЦПФР щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, за умови виконання Депонентом вимог, передбачених пунктом 2.4 статті 2 Умов договору (слова, вказані курсивом, застосовуються для юридичної особи (резидента), яка перебуває на стадії створення).
3.1.17. Розкривати Депоненту інформацію про умови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» шляхом оприлюднення її на Сайті Депозитарної установи.
3.1.18. Повідомляти про зміни до Xxxxxxx, а також будь-які пропозиції Депозитарної установи про зміну інших умов Договору (у т.ч. істотних умов Договору) шляхом їх оприлюднення на Сайті Депозитарної установи в строк не відповідає пізніше як за правильність зазначення особою15 (п’ятнадцять) робочих днів до дати набрання чинності цими змінами. Датою відправлення Депозитарною установою Депоненту повідомлення про зміни до Тарифів, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему Україниа також інших умов Договору (у т.ч. істотних умов Договору) є дата оприлюднення на Сайті Депозитарної установи змін до Тарифів, інформації про особу а також інших умов Договору (осібу т.ч. істотних умов Договору). Зміни до Xxxxxxx та інших умов Договору набирають чинності в дату, зазначену в повідомленні Депозитарної установи, оприлюдненому на Сайті Депозитарної установи.
3.1.19. Відмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин/відмовити Депоненту у відкритті рахунка в цінних паперах (обслуговуванні), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закрити рахунок/відмовитися від проведення операцій по рахунку в цінних паперах у разі: - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації Депонента, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, є неможливим або якщо у Депозитарної установи виникає сумнів стосовно того, що Депонент/уповноважена особа Депонента/представник Депонента виступає від власного імені; - встановлення Депоненту неприйнятно високого ризику або ненадання Депонентом необхідних для здійснення належної перевірки Депонента документів чи відомостей; - подання Депонентом/уповноваженою особою Депонента/представником Депонента недостовірної інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україниподання інформації з метою введення в оману Депозитарної установи як суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення рекомендованого листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.11. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.12. Виконувати адміністративні операції за рахунком у цінних паперах Депонента, що якщо Депонент був узятий взятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинівРозрахунковим центром чи кліринговою установою, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.14. Протягом п’яти 3 (трьох) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.15. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Внесення Змін До Договору Про Відкриття Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати дня прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи , за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвідсутності зауважень до поданих документів.
2.1.23.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установиумовами, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах та паперах, виписок про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в по рахунку у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами тарифів на депозитарні послуги Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, установи (далі - Тарифи на депозитарні послуги) та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом їх розміщення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxx.xxxx.xxx.xx.
3.1.3. Зміни до цього Договору, тексту внутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги та змін до них, шляхом розміщення даних документів інша інформація оприлюднюється на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx установи xxx.xxxx.xxx.xx не пізніше, як за 15 (надалі – Сайт)п’ятнадцять) робочих днів до дати набрання чинності цих змін. ДодатковоДепонент приймає на себе ризики та обов’язок самостійно відстежувати наявність/відсутність повідомлень Депозитарної установи про зміни умов Договору, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувнутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги, іншої інформації на веб-сайті Депозитарної установи xxx.xxxx.xxx.xx.
2.1.33.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, Депоненту на рахунку у в цінних паперах.
2.1.43.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.53.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.63.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичнощокварталу та/або щороку безкоштовно, у строк, передбачений Договором, або та на запит Депонента, та оформлений в паперовому або електронному вигляді, протягом одного робочого дня з дати отримання такого запиту. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.73.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.103.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.123.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.133.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.143.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.153.1.13. Виконувати за рахунком у в цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.163.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.173.1.15. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної Депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи xxx.xxxx.xxx.xx повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово рекомендованим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.183.1.16. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та умовами цього Договору.
2.1.193.1.17. Не пізніше робочого дняНаправляти Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення який є власником акцій акціонерного товариства на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа визначену відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У закону дату, у разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку направлення відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством№408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
3.1.18. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень законодавства та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україницього Договору.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр/інформаційна довідка та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками Депозитарної установи та Емітента, та засвідчується печатками Депозитарної установи і Емітента (у разі наявності відповідної печатки).
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах на підставі цього Договору, відповідної заяви Емітента на відкриття рахунків у цінних паперах Власникам, оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозитарної установи, та переданого(і) Депозитарній установі Реєстру/інформаційної довідки протягом 3-х 30 (тридцяти) робочих днів з дати прийняття отримання від Депонента всіх докуме- нтівЕмітента Реєстру/інформаційної довідки та інших визначених законодавством документів.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України розпорядження Емітента на зарахування прав на іменні цінні папери на рахунки, Реєстру/інформаційної довідки та Положенням документів про депозитарну діяльністьобтяження цінних паперів зобов’язаннями (у разі обтяження цінних паперів Власників зобов'язаннями), для відкриття а також у відповідності до законодавства, права на цінні папери на рахунки Власників протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дня виконання Центральним депозитарієм переказу цінних паперів з рахунку Попередньої депозитарної установи на рахунок Депозитарної установи у цінних паперах у Центральному депозитарії. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах Власнику при його зверненні до Депозитарної установи. Виписка в цьому разі надається Власнику особисто або надсилається на його адресу (або адресу, вказану у звернені) простим листом.
2.1.5. До укладення Власником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах із Депозитарною установою здійснювати за рахунок Емітента: депозитарний облік цінних паперів Емітента на рахунку в цінних паперах Власника; надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян); безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік переведення прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку папери з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції Власника, відкритого Емітентом (з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, наступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника Депозитарної установи або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громадиуповноваженої ним особи), на запит суб'єкта управління та щокварталу без рахунок у цінних паперах Власника в обраній ним депозитарній установі або рахунок, відкритий в Депозитарній установі до переведення цінних паперів на його запиту готувати та надавати суб'єкту управліннярахунок відповідно до умов цього Договору, в межах його повноваженьза умови надання їй Власником відповідного розпорядження, виписку про стан анкети рахунку в цінних паперах Депонентата документів, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7які дозволяють належним чином відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкиУ випадку, якщо вони передбачені Договором) періодичноінформація про особу власника не відповідає інформації, у строкяка міститься в системі депозитарного обліку, передбачений До- говоромДепозитарна установа для переведення прав на цінні папери до іншої депозитарної установи має право вимагати: внесення змін до інформації про особу власника за розпорядженням Емітента - стосовно власників, та у спосібщо є власниками іменних цінних паперів, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; укладення із власником договору про обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента- стосовно власників, виписку про операції з цінними паперамищо є власниками іменних цінних паперів,умарна номінальна вартість яких перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами в інших випадках - за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством Українизгодою власника.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.6. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком обслуговування рахунків у цінних паперах Депонентапаперах, що був узятий на облік особоювідкритих Власникам, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження строки та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому передбачені цим Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та законодавством.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.7. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Емітента, рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та цього Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих трьох банківських днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного банківського дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет https:// xxxxxxxxxxxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та Депонента не пізніше наступного банківського дня з дати отримання такого розпорядження. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох банківських днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо Сторонами не буде погоджено іншого способу надання Депоненту такої довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих трьох банківських днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу (електронну адресу) Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.152.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установидепонента.
2.1.162.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.
2.1.172.1.13. Протягом п’яти робочих п`яти банківських днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово повідомити Депонента рекомендованим простим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.14. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.15. Не пізніше робочого дняНаправляти у встановленому законодавством порядку Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установиакціонерні товариства».
2.1.16. У разі відмови розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі тому числі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнячинного законодавства України та цього Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством яких вимагає чинне законодавство України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків., якщо інший більш пізній строк не погоджено Сторонами у змінах до цього Договору;
2.1.2. Ознайомити ознайомити Депонента із своїми внутрішніми документами (витягами з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установицих документів), які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком Сторін стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та Депонента, інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, зі подальшому ознайомлювати Депонента із змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін (доповнень) відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- новиустанови у мережі Інтернет: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.xxx.xxx.xxx.xx;
2.1.3. Здійснювати здійснювати облік цінних паперівпаперів Депонента, що належать Депонентуйому належать, на рахунку у в цінних паперах.;
2.1.4. Здійснювати здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»;
2.1.5. Здійснювати здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені чинним законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.;
2.1.6. Складати складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені чинним законодавством України. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.;
2.1.7. Надавати надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками його рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах; інші інформаційні довідки відповідно до чинного законодавства України та цього Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодичноу розпорядженні не встановлено іншого, у строк, передбачений До- говором, та більшого строку його виконання. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки;
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.;
2.1.112.1.9. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних його розпоряджень Депонента або розпоряджень керуючого рахунком у в цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та цим Договором.;
2.1.132.1.10. Надавати надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.142.1.11. Виконувати виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.Розрахункового центру чи клірингової установи;
2.1.152.1.12. Виконувати виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента;
2.1.13. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.;
2.1.172.1.14. Протягом п’яти протягом 3 (трьох) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шестидесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.;
2.1.182.1.15. Закрити закрити рахунок у в цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, цим Договором та чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.;
2.1.192.1.16. Не пізніше робочого дняне використовувати інформацію про Депонента та його операції з цінними паперами для вчинення дій, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів які завдають чи можуть завдавати матеріальну чи моральну шкоду його правам і законним інтересам;
2.1.17. направляти у ви- падкахвстановленому законодавством порядку депоненту, установлених чинним законодавством Україниякий є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову повідомлення у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняакціонерні товариства».
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту власникам рахунки у цінних паперах та зарахувати на них права на Цінні папери на підставі реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до умов Договору, вимог законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи протягом 30 (тридцяти) календарних днів з моменту надання Емітентом документів, визначених пп. 3.1.2-3.1.3 Договору, оплати Емітентом послуг Депозитарної установи та виконання Центральним депозитарієм переказу Цінних паперів на рахунок Депозитарної установи в Центральному депозитарії. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.2. Протягом 1 (одного) робочого дня надати першу виписку з рахунку у цінних паперах власнику при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.3. До моменту укладення з власниками договору про обслуговування рахунку у цінних паперах, здійснювати у терміни та у порядку, визначеними умовами Договору, законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи: - депозитарний облік Цінних паперів на рахунках в цінних паперах власників; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах у порядку, встановленому цим Договором; - за розпорядженням Емітента внесення змін у реквізити анкети рахунку у цінних паперах власника, на рахунку якого обліковуються Цінні папери, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - списання прав на Цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за цим Договором, на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий в іншій депозитарній установі, або на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий йому Депозитарною установою до проведення зарахування Цінних паперів Емітента, та наступне закриття рахунку власника, відкритого за договором з Емітентом. Зазначена операція проводиться Депозитарною установою протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття моменту надання усіх необхідних документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи; - у разі направлення Емітентом повідомлення власникам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства», направляти у встановленому законодавством порядку власникам Цінних паперів Емітента на визначену відповідно до законодавства дату, повідомлення на електронні скриньки власників, які зазначені у системі депозитарного обліку.
2.1.4. Надавати власникам депозитарні послуги, не визначені в пп.2.1.1 -2.1.3 Договору, лише після укладання власниками із Депозитарною установою договорів про обслуговування рахунку у цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.5. Виконувати депозитарні операції щодо обслуговування рахунків у цінних паперах, відкритих власникам Цінних паперів, у строки та порядку, передбачені цим Договором, внутрішніми документами Депозитарної установи та законодавством.
2.1.6. Не здійснювати операцій по рахунках у цінних паперах власників у випадку виявлення порушень щодо вимог подання, складання розпорядження чи захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження суперечить законодавству.
2.1.7. Забезпечити належне зберігання отриманих від Депонента всіх докуме- нтівЕмітента документів, визначених в пп. 3.1.2-3.1.3 Договору відповідно до вимог законодавства.
2.1.8. Не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо Цінних паперів, що належать власникам, або інформації щодо самих власників, крім випадків, прямо передбачених чинним законодавством України України.
2.1.9. Отримувати доходи за результатами проведення корпоративних операцій Емітента за Цінними паперами, які обліковуються Депозитарною установою, з подальшою виплатою їх власникам у терміни, спосіб і в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.10. Інформувати Емітента про всі зміни та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку /або доповнення до цього Договору шляхом оприлюднення таких змін та/або доповнень у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної відповідних розділах на веб-сайті Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківадресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx щонайменше за 10 (десять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
2.1.22.1.11. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами Надати можливість Емітенту та власникам ознайомитися із інших внутрішніх документів Депозита- рної тарифами та внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента Емітента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком власників із Депозитарною установою стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентарозпоряджень, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Емітента та власників зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних оприлюднення таких документів у відповідних розділах на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до веб-сайті Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством Україниадресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx щонайменше за десять календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.112.1.12. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та повідомити Депонента рекомендованим листом Емітента зі зворотним письмовим повідомленням про отримання про припинення діяльності депозитарної установи та щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів обрання нової депозитарної установи для укладення з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок нею договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах Депонента власників і закриття рахунків у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженняцінних паперах власників, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа обслуговуються Депозитарною установою відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнядоговору з Емітентом.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівНадавати послуги, передбачених чинним законодавством України передбачені цією Додатковою угодою, якісно та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківв обумовлені строки.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установиУ разі виникнення обставин, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установиперешкоджають належному виконанню своїх обов'язків за цією Додатковою угодою, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок негайно повідомляти про стан рахунку це Емітента у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуписьмовій формі із зазначенням таких обставин.
2.1.3. Здійснювати облік Отримувати від Емітента розпорядження про виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах власникам цінних паперів та інші документи, зазначені в п. 3.1.3. цієї Додаткової угоди.
2.1.4. Після надходження грошових коштів з грошового рахунку Центрального депозитарію цінних паперів (надалі – Центральний депозитарій) у Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі – Розрахунковий центр) на грошовий рахунок Депозитарної установи та отримання від Емітента розпорядження про виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах власникам цінних паперів та інших документів, зазначених в п. 3.1.3. цієї Додаткової угоди, за умови оплати Емітентом вартості послуг Депозитарної установи здійснювати виплату дивідендів (доходів) за цінними паперами у грошових коштах власникам цінних паперів Емітента, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі укладеного з Емітентом Договору, у спосіб, визначений уповноваженим органом Емітента: - при перерахуванні грошових коштів на банківські рахунки власників цінних паперів – протягом 30 (тридцяти) робочих днів згідно з інформацією про власників цінних паперів, що належать Депонентує додатком до розпорядження Емітента про виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах власникам цінних паперів (додаток № 3 до цієї Додаткової угоди); - при перерахуванні грошових коштів поштовими переказами на адреси власників цінних паперів – протягом 2 (двох) місяців згідно з інформацією про власників, яка міститься в системі депозитарного обліку Депозитарної установи. Виплата відповідних коштів здійснюється всім особам, які мають право на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік отримання дивідендів (доходів) за цінними паперами, пропорційно кількості належних ним прав Депонента на цінні папери, з урахуванням інформації про наявність/відсутність у статутному капіталі акціонерного товариства корпоративних прав держави або інформації про те, що обліковуються на його власниками 50 і більше відсотків акцій Емітента є господарські товариства, частка держави в яких становить 100 відсотків.
2.1.5. У разі наявності договору про обслуговування рахунку в цінних паперах / про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між Депозитарною установою та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо власником цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу здійснювати виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах власнику цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з відповідно до умов договору про обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента та виписку / про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан відкриття рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) та/або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції згідно з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операціїпорядком, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену передбаченим в анкеті рахунку в цінних паперах Депонентапаперах.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента випадку припинення дії договору про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття обслуговування рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок / про відкриття рахунку в цінних паперах, укладеного між Депозитарною установою та особою, що має право на отримання дивідендів (доходів) за цінними паперами, здійснювати виплату цих дивідендів (доходів) у цінних паперах Депонента грошових коштах відповідній особі за її зверненням у строки та порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.6. У разі прийняття переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого Емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі, здійснювати виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах відповідній особі за її зверненням у строки та порядку, визначені внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.7. При зверненні до виконання розпорядженняДепозитарної установи інших (крім депонентів та власників цінних паперів, що надане рахунки яких обслуговуються на підставі Договору з Емітентом) осіб, які відповідно до законодавства мають право на отримання дивідендів (доходів) за цінними паперами (внаслідок спадкоємства, правонаступництва тощо), здійснювати виплату дивідендів (доходів) у паперовому виглядігрошових коштах цим особам у строки та порядку, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених визначені внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/та за умови отримання оригіналів або інших відмітоккопій документів (за необхідності), що підтверджують право такої особи на отримання цих дивідендів (доходів) за цінними паперами (свідоцтво про право на спадщину, документи, що підтверджують правонаступництво тощо).
2.1.8. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Обліковувати на грошовому рахунку Депозитарної установи при особистому зверненні кошти, призначені для виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами, до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядженнямоменту їх виплати особі, надані ініціатором що має право на їх отримання, крім випадку: - припинення Депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної операції у вигляді електронного документа діяльності депозитарної установи; - припинення дії Договору та обрання Емітентом нової депозитарної установи/передання ведення обліку прав на цінні папери до Центрального депозитарію відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установизаконодавства.
2.1.9. У разі відмови повернення грошових коштів, перерахованих власнику цінних паперів згідно з умовами цього Договору, на грошовий рахунок Депозитарної установи з причин, які не залежать від дій Депозитарної установи чи Емітента, здійснювати виплату дивідендів (доходів) у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документівгрошових коштах відповідній особі за її зверненням у порядку, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.10. Таким звітом вважається випи- ска У випадку надходження до Депозитарної установи письмових запитів від осіб, які відповідно до встановленої законом компетенції мають право на отримання інформації щодо невиплачених Депозитарною установою дивідендів (доходів) за цінними паперами конкретного власника цінних паперів (для оформлення спадщини, прийняття рішення суду тощо), видавати відповідній особі довідку про операції на рахунку у невиплачені доходи за цінними паперами власника цінних паперахпаперів, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента згідно з відмітками внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.212.1.11. Щомісячно до 5 (п’ятого) числа місяця, наступного за звітним, повідомляти Емітента про виконання розпорядження Емітента про виплату дивідендів (доходів) у грошових коштах власникам цінних паперів, рахунки в цінних паперах яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі укладеного з Емітентом Договору, із зазначенням наступних даних за звітний місяць: - загальна кількість власників цінних паперів, яким були виплачені дивіденди (доходи) за цінними паперами; - cума перерахованих дивідендів (доходів) за цінними паперами у грошових коштах власникам цінних паперів; - cума повернених грошових коштів на грошовий рахунок Депозитарної установи (за наявності).
2.1.12. У випадкахразі припинення дії Договору з Емітентом (крім випадку, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами коли облік прав на цінні папери здійснюється Депозитарною установою відповідно до законодавства) виконати наступні дії: - протягом 3 (трьох) робочих днів з дня припинення дії Договору переказати грошові кошти, що не були протягом строку його дії виплачені власникам цінних паперів, на грошовий рахунок Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установивідкритий у Розрахунковому центрі; - скласти перелік власників цінних паперів Xxxxxxxx, надавати інформацію яким протягом строку дії Договору не було здійснено виплату дивідендів, у формі електронного документа для передання його новій депозитарній установі, з якою Емітентом укладено договір про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку обслуговування рахунків у цінних паперахпаперах власників, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установита Центральному депозитарію.
2.1.222.1.13. Направляти Депоненту повідомлення або іншу Не пізніш як за 5 (п’ять) календарних днів до дати припинення дії цієї Додаткової угоди повернути Емітенту вартість невиконаних послуг Депозитарної установи (за наявності).
2.1.14. За письмовим запитом Xxxxxxxx надавати йому інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, що стосується виплати дивідендів (доходів) за цінними паперами у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з грошових коштах власникам цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавстваЕмітента, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Українирахунки в цінних паперах яких обслуговуються Депозитарною установою на підставі укладеного з Емітентом Договору.
Appears in 1 contract
Samples: Додаткова Угода
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр власників іменних цінних паперів та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Емітента (у разі наявності) і Депозитарної установи. Факт відсут - ності печатки у Емітента підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що від- повідно до установчих документів Емітента має право діяти від імені Емітента без довіреності, або її уповнова - женою особою, яка має право діяти від імені Емітента. У разі надходження такого документа всі надані Емі - тентом документи не засвідчуються печаткою.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів на підставі цього Договору, відповідної заяви Емітента на відкриття рахунків у цінних паперах Власникам, оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозитарної установи, та переданого Депозитарній установі Реєстру, у термін, визначений законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Емітента на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперів зобов’язаннями (за наявності), а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників у термін, що обумовлений законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при головуванні в органах Емітента. Надавати першу виписку з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням рахунку у цінних паперах Власнику при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.4. До укладення Власником цінних паперів із Депозитарною установою договору про депозитарну діяльність, для відкриття обслуговування рахунку у цінних паперах, Депозитарна установа щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, здійснює: депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах Власника; надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян) на підставі відповідного розпорядження емітента; безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах Власника, відкритого Емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах Власника в обраній ним депозитарній установі або рахунок, відкритий в Депозитарній установі до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування.
2.1.5. Строк відкриття Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в Депозитарній установі або іншій депозитарній установі, відкритий йому депозитарною установою до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування, то Депозитарна установа здійснює переведення прав на цінні папери з рахунку може бути подовжений в цінних паперах власника, відкритого Емітентом (з наступним закриттям цього рахунку за письмовим запитом Депонента розпорядженням керівника депозитарної установи або за рішенням Депози- тарної установи уповноваженої ним особи), на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за умови направлення Депоненту письмового повідомлення надання їй власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення Депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок Емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати Емітентом послуг Депозитарної установи. Оплату за дану операцію здійснює Емітент на підставі відповідного акту виконаних операцій або рахунку. У випадку, якщо інформація про подовження строківособу власника не відповідає інформації, яка міститься в системі депозитарного обліку, Депозитарна установа для переведення прав на цінні папери до іншої депозитарної установи має право вимагати: внесення змін до інформації про особу власника за розпорядженням Емітента - стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; укладення із власником договору про обслуговування рахунку в цінних паперах - стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, в інших випадках - за згодою власника.
2.1.22.1.6. Здійснювати ведення рахунків у цінних паперах, відкритих Власникам, шляхом виконання депозитарних операцій згідно із порядком та у терміни, визначені чинним законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи;
2.1.7. Не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, які належать Власникам, або інформації щодо самих Власників крім випадків, прямо передбачених законодавством України;
2.1.8. Укласти договори про обслуговування рахунку у цінних паперах з Власниками у разі їх особистого звернення.
2.1.9. Не здійснювати операції з цінними паперами у випадку виявлення порушень оформлення Емітентом розпоряджень та інших документів, передбачених чинним законодавством, а також наявності заборгованості Емітента перед Депозитарною установою.
2.1.10. Здійснювати депозитарні послуги щодо обслуговування рахунку у цінних паперах Власника, що не зазначені в п. 2.1.4 цього Договору, тільки після укладення Власником із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, що передбачені чинним законодавством.
2.1.11. Під час надання Депозитарною установою послуг, які визначені в п. 1.1. цього Договору, у разі звернення Власника здійснювати дії, які вказані в пунктах 2.1.4., 2.1.8. цього Договору, у терміни, встановлені Положенням про провадження депозитарної діяльності.
2.1.12. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, Емітента із внутрішніми документами (витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної документів, діючими тарифами, що є чинними на час підписання цього Договору) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента Емітента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень ДепонентаЕмітента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших видачі інформаційних довідок, звітівшляхом розміщення на зовнішньому сайті Депозитарної установи ПАТ КБ «ПРИВАТБАНК» http://privatbank.ua, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Емітента зі змінами та доповненнями до нихцих документів (витягів з внутрішніх документів, діючих тарифів) шляхом розміщення даних протягом п'яти робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) на офіційному вебсайті зовнішньому сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови ПАТ КБ «ПРИВАТБАНК» http://privatbank.ua.
2.1.32.1.13. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, Забезпечувати збереження та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу конфіденційність інформації стосовно цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)Власників, а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3будь-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або якої іншої інформації, що направляється особоюрозголошення якої може завдати шкоду Власникам. Обов’язки щодо зберігання конфіденційності інформації не виникають у випадках, яка направляє повідомлення якщо розголошування подібної інформації мало місце внаслідок дій судових або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україниінших уповноважених чинним законодавством органів.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента реєстр власників іменних цінних паперах /інформаційну довідку про власників цінних паперів (у випадках, визначених законодавством) в електронному вигляді на магнітному носії (резервної його копії на додатковому носії) у форматі, узгодженому з Депозитарною установою, в паперовому вигляді (у випадках, визначених законодавством) та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання-передавання документів, який підписується уповноваженими представниками Емітента і Депозитарної установи та засвідчується печатками Сторін (у разі використання).
2.1.2. У разі обтяження цінних паперів власників зобов`язаннями прийняти засвідчені згідно з вимогами чинного законодавства копії всіх документів, що є підставою для їх обтяження.
2.1.3. Відкрити Депоненту власникам рахунки у цінних паперах та зарахувати на них права на цінні папери на підставі реєстру власників іменних цінних паперів/інформаційної довідки (у випадках, визначених законодавством) відповідно до умов Договору, вимог законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи протягом 30 (тридцяти) календарних днів з моменту надання Емітентом документів, визначених пп. 3.1.2.-3.1.3. п. 3.1. розділу 3 Договору, оплати Емітентом послуг Депозитарної установи та виконання Центральним депозитарієм переказу цінних паперів на рахунок Депозитарної установи в Центральному депозитарії. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Протягом 1 (одного) робочого дня надати першу виписку з рахунку у цінних паперах власнику при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.5. До моменту укладення власниками із Депозитарною установою договорів про обслуговування рахунку у цінних паперах, Депозитарна установа щодо обслуговування рахунків в цінних паперах, що відкриті власникам відповідно до Договору, здійснює за рахунок Емітента: - депозитарний облік цінних паперів, на рахунках в цінних паперах власників; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах у порядку, встановленому цим Договором; - за розпорядженням Емітента унесення змін у реквізити анкети рахунку у цінних паперах власника, що є власниками іменних цінних паперів, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 (п`ятидесяти) неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого за цим Договором, на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий в іншій депозитарній установі, або на рахунок у цінних паперах цього власника, відкритий йому Депозитарною установою до проведення зарахування цінних паперів Xxxxxxxx, та наступне закриття рахунку власника, відкритого за договором з Емітентом. Зазначена операція проводиться Депозитарною установою протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття моменту надання усіх необхідних документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи; - у разі направлення Емітентом повідомлення власникам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства», направляти у встановленому законодавством порядку власникам цінних паперів Емітента на визначену відповідно до законодавства дату, повідомлення на електронні скриньки власників, які зазначені у системі депозитарного обліку; - виплату власникам іменних цінних паперів дивідендів (доходів за цінними паперами), отриманих Депозитарною установою від Депонента всіх докуме- нтівЦентрального депозитарію; - закриття рахунків у цінних паперах власників.
2.1.6. Надавати власникам цінних паперів депозитарні послуги, не визначені в пп. 2.1.3. - 2.1.5. п. 2.1. розділу 2 Договору, лише після укладання власниками із Депозитарною установою договорів про обслуговування рахунку у цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, визначених законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.7. Виконувати депозитарні операції щодо обслуговування рахунків у цінних паперах, відкритих власникам цінних паперів, у строки та порядку, передбачені цим Договором, внутрішніми документами Депозитарної установи та законодавством.
2.1.8. Не здійснювати операцій по рахунках у цінних паперах власників у випадку виявлення порушень щодо вимог подання, складання розпорядження чи захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження суперечить законодавству.
2.1.9. Забезпечити належне зберігання отриманих від Емітента документів, визначених в пп. 3.1.2.-
3.1.3. п. 3.1. розділу 3 Договору відповідно до вимог законодавства.
2.1.10. Не виконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, що належать власникам, або інформації щодо самих власників, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та Положенням Договором.
2.1.11. Отримувати доходи за результатами проведення корпоративних операцій Емітента за цінними паперами, які обліковуються Депозитарною установою, з подальшою виплатою їх власникам у терміни, спосіб і в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.12. Інформувати Емітента про депозитарну діяльністьвсі зміни та /або доповнення до цього Договору, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента тому числі про зміну своїх реквізитів (назви, місцезнаходження, банківських реквізитів, тощо), шляхом оприлюднення таких змін та/або за рішенням Депози- тарної доповнень у відповідних розділах на офіційному сайті Депозитарної установи за умови адресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx не менше як за 10 (десять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін, що вважатиметься належним інформуванням Депозитарною установою Емітента та не потребуватиме підписання будь-яких додаткових договорів та/або направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.окремих повідомлень
2.1.22.1.13. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами Надати можливість Xxxxxxxx та власникам ознайомитися із інших внутрішніх документів Депозита- рної тарифами та внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента Xxxxxxxx та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком власників із Депозитарною установою стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентарозпоряджень, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Емітента та власників зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних оприлюднення таких документів у відповідних розділах на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до сайті Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокадресою: xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx не менше як 10 (десять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії що вважатиметься належним ознайомленням Депозитарною установою Емітента та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, потребуватиме підписання будь-яких додаткових договорів та/або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особинаправлення окремих повідомлень.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 5 (п`яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та повідомити Депонента Емітента рекомендованим листом про припинення діяльності депозитарної установи та щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів обрання нової депозитарної установи для укладення з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок нею договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах Депонента власників і закриття рахунків у порядкуцінних паперах власників, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установищо обслуговуються Депозитарною установою відповідно до договору з Емітентом.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.15. У разі прийняття укладення Емітентом договору з новою депозитарною установою та отримання від Емітента відповідних розпоряджень Депозитарна установа повинна скласти та передати, а Емітент повинен отримати: - обліковий реєстр власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються Депозитарною установою відповідно до виконання розпорядженнядоговору з Емітентом; - перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів (доходів за цінними паперами), що надане надійшли до Депозитарної установи та не були нею виплачені до дати обліку із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за відповідним випуском цінних паперів; - у паперовому виглядіразі обтяження цінних паперів власників зобов'язаннями - документи, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення що були підставою для такого обтяження, які при переведенні випуску іменних цінних паперів в електронну форму були передані Депозитарній установі та зберігалися в ній. Передача облікового реєстру та документів, що були підставою для обтяження цінних паперів власників зобов'язаннями, переліку осіб, які мають право на поданих розпорядженнях або інших документахотримання коштів (за наявності невиплачених коштів), передбачених внутрішніми документами оформлюється актом приймання-передавання, який підписується уповноваженими представниками Емітента та Депозитарної установи та засвідчується печатками Xxxxxx (у разі використання печатки).
2.1.16. Розкривати Емітенту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відмітокз урахуванням вимог, встановлених ст. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до 7 Закону України «Про електронні документи фінансові послуги та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняфінансові компанії».
2.1.202.1.17. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строкиЗакрити рахунки власників цінних паперів при настанні обставин, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством визначених умовами Договору та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.14.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи документів для відкриття рахунку в цінних паперах та здійснення ідентифікації, верифікації Депонента (представників Депонента), вивчення Депонента, уточнення інформації про Депонента у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвипадках, встановлених законом.
2.1.24.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівпередбачених цим Договором, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та та/або доповненнями до них, цих документів не пізніше 10 (десяти) робочих днів з дати набрання чинності змінами та/або доповненнями до відповідних документів шляхом розміщення даних змін та/або доповнень до внутрішніх документів або розміщення таких документів у новій редакції на офіційному вебсайті вебсайтах Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)установи xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx у мережі Інтернет.
4.1.3. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень Надавати Депоненту за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуЗастосунку виписку за рахунком в цінних паперах Депонента протягом 3 (трьох) календарних днів після здійснення кожної операції.
2.1.34.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперахпаперах відповідно до чинного законодавства України.
2.1.44.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.54.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та України, внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxустанови та цим Договором.
2.1.64.1.7. Складати та видавати за запитом (розпорядженням) Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах або іншої особи, яка має відповідні повноваження, виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами пері- одичноза запитуваний період (дні, у строкмісяці, передбачений Договоромквартали або інше) не пізніше строку, або визначеного Положенням про провадження депозитарної діяльності, з дати отримання такого запиту, з дотриманням вимог Договору.
4.1.8. Складати та видавати на запит ДепонентаДепоненту, та у спосібале не частіше одного разу на місяць, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискисформовані на кінець робочих днів Депозитарної установи, протягом яких була здійснена хоча б одна облікова депозитарна операція по рахунку в цінних паперах Депонента (якщо виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента не були надані після проведення операцій) .
2.1.74.1.9. Надавати Депоненту інформаційні довідки в строк до 10 (десятого) січня (включно) по завершенню календарного року, та з дотриманням вимог Договору, інформаційну довідку про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперах Депонента на кінець останнього робочого дня календарного року, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договоромє незавершені операції з цінними паперами.
2.1.84.1.10. Один раз Передавати на рік складати виписку з запит Депонента інформацію, одержану від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів щодо цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з цінними паперамидати надходження запиту. Якщо відомості, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками що надходять від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкиДепонента, якщо вони передбачені Договором) містять одну і ту саму інформацію, Депозитарна установа передає таку інформацію Депоненту лише один раз, в порядку та видати дані виписки/довідки Депонентустроки, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством Українивизначені цим підпунктом Договору.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.104.1.11. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті повідомлення про це разом з випискою про стан рахунку в цінних паперах Депонента, якщо в результаті проведення коригувальної операції змінився залишок прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах Депонента, з дотриманням вимог Договору.
2.1.114.1.12. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок ДепонентаНаправляти повідомлення або іншу інформацію, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом яка направляється через депозитарну систему України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу законодавства України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службиу порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України.
2.1.124.1.13. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.134.1.14. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.144.1.15. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особавідповідно до вимог чинного законодавства України, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень внутрішніх документів Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,та Депозитарної установи.
2.1.154.1.16. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента.
4.1.17. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операційЗараховувати Депоненту отримані Депозитарною установою права на цінні папери/кошти за доходами за цінними паперами, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/кошти від погашення цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, в строк та порядку, передбачені Договором, а також кошти, які повертаються емітентом при скасуванні реєстрації випуску цінних паперів, емісію яких визнано недійсною, або у зв‘язку з незатвердженням в установлені законодавством України строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесенням в установлені законодавством України строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, та які зараховані Центральним депозитарієм на грошовий рахунок Депозитарної установиустанови (далі - кошти, які повертає емітент), в строк та в порядку, передбачені Договором.
2.1.164.1.18. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.174.1.19. Повідомляти про зміни та/або доповнення до Тарифів комісійної винагороди на послуги Депозитарної установи (далі - Тарифи) шляхом їх розміщення на вебсайті Депозитарної установи xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx у мережі Інтернет в строк не пізніше як за 15 (п’ятнадцять) робочих днів до дати набрання чинності цими змінами та/або доповненнями.
4.1.20. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедурипроцедури з дотриманням вимог Договору.
2.1.184.1.21. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та цим Договором.
2.1.194.1.22. Не пізніше робочого дняВідмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) або проведення операцій по рахунку в цінних паперах у разі, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження коли здійснення ідентифікації та/або інших документів верифікації Депонента (у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнятому числі встановлення даних, що надане дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)), є неможливим або якщо у паперовому виглядіДепозитарної установи виникає сумнів стосовно того, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання що уповноважена особа/представник Депонента виступає від власного імені.
4.1.23. Відмовити Депоненту в обслуговуванні (у тому числі шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів розірвання ділових відносин) у разі встановлення факту подання ним під час здійснення ідентифікації та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/верифікації Депонента (поглибленої перевірки Депонента) недостовірної інформації або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів подання інформації з відмітками метою введення в оману Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняяк суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
2.1.204.1.24. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення Розкривати Депоненту інформацію про її виконання у порядку умови та строкипорядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, передбачені законодавством встановлених Законом України "Про фінансові послуги та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установифінансові компанії".
2.1.214.1.25. У випадках, передбачених законодавством визначених Угодою FATCA та/або внутрішніми документами Центрального депозитаріюЗагальним стандартом звітності CRS, Депозитарію НБУ Депозитарна установа повинна вимагати, а Депонент зобов’язаний надавати Депозитарній установі:
1) документи самостійної оцінки стосовно себе та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України стосовно контролюючих осіб відповідно до вимог законодавстваДодатка 1 до Угоди FATCA для встановлення (перевірки) статусу зазначеної американської особи;
2) документ самостійної оцінки статусу податкового резидентства стосовно себе та/або стосовно контролюючих осіб відповідно до вимог Загального стандарту звітності CRS для встановлення держави (території), резидентом якої є Компапнія та/або контролююча особа (далі - документ самостійної оцінки CRS);
3) іншу інформацію та/або документи, необхідні Депозитарній установі для вжиття заходів належної комплексної перевірки фінансових рахунків, встановлення їх підзвітності та складання звітності за підзвітними рахунками на виконання вимог Угоди FATCA та/або Загального стандарту звітності CRS: для цілей Угоди FATCAзаходи, визначені у порядкуДодатку 1 до Угоди FATCA; для цілей Багатосторонньої угоди CRS - заходи, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установивизначені у розділах II-VII Загального стандарту звітності CRS.
4.1.26. Депозитарна установа здійснює обмін інформацією для податкових цілей, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів Конвенції про взаємну адміністративну допомогу у податкових справах, міжнародний договір України про уникнення подвійного оподаткування та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавстваінші міжнародні договори про обмін інформацією для податкових цілей, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему згоду на обов’язковість яких надано Верховною Радою України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україниукладені на їх підставі міжвідомчі договори".
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови в мережі Інтернет xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.5. 2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, депонента та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядження (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження 1 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється. (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, або інформацію щодо Депонента депонента без відповідних розпоряджень Депонента депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій Депонентом якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента - листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено цим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавствомN 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України"Про акціонерні товариства".
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку раху- нку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної Депози- тарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі на- далі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомупо- дальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті офіційній інтернет-сторінці (офі- ційному сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна Депозита- рна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження обмежен- ня таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами пра- вочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами докумен- тами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxдомовленістю Сторін.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичноперіодично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах па- перах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говоромДоговором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепо- нента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календар- ного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової додат- кової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Поло- ження про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Депонента, в строк до 3-х 3 (трьох) робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти 5 (п’яти) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента паперах Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів реквізитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення піс- ля повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовиДепози- тарна установа, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службислужба, якщо інше не передбачено вимогами законодавства.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України), інформацію щодо Депоне- нтаДепо- нента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринго- вою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести призве- сти до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної профе- сійної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством УкраїниУкраї- ни, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції на- дати вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа повідомляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми вну- трішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, строки передбачені законо- давством законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку поряд- ку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначе- но Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента Депонен- та з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію Депозита- рію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку рахун- ку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної реквізи- ти Депозитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови в мережі Інтернет xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.5. 2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, депонента та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядження (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства
1 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється. та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, або інформацію щодо Депонента депонента без відповідних розпоряджень Депонента депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій Депонентом якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента - листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавствомN 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень Закону України "Про акціонерні товариства";
2.1.17 Розкривати депоненту інформацію про умови та інформації через депозитарну систему Українипорядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України."Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьтарифами Депозитарної установи на депозитарні послуги, нормативно-правовими та розпорядчими актами (витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної з них) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних таких документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку України, що знаходиться за посиланням xxxxx://xxxx.xxx.xx, та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та/або доповненнями до цих документів шляхом розміщення змін та/або доповнень до документів або розміщення таких документів у новій редакції. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.32.1.2. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.42.1.3. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо заблоковані на користь Національного банку з дотриманням принципу «поставка цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів без оплати».
2.1.52.1.4. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством законодавством, нормативно-правовими та внутрішніми документами розпорядчими актами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.5. Складати та видавати надавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та та/або виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та Депонента не пізніше наступного робочого дня з дати отримання розпорядження (запиту). Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.72.1.6. Надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в рахунком у цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та даного Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.102.1.7. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 5 (п’яти) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на електронну адресу ДепонентаДепонента (e-mail), в т.ч. електронну, визначену зазначену в анкеті рахунку в у цінних паперах Депонента. Зазначене в даному пункті повідомлення Депонент за потребою може отримати у вигляді поштового листа.
2.1.112.1.8. Протягом 5-ти 2 (двох) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи доходи: - виключно на поточний рахунок Депонентаокремий(і) рахунок(и) Депонента в Національному банку України, який вказаний відкритий(і) для зарахування грошових коштів у національній та/або іноземній валюті по виплаті доходів та/або погашення за цінними паперами, що є предметом застави на користь Національного банку України (далі – окремий(і) рахунок(и) Депонента в Національному банку України зазначений(і) в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку ); - на банківський рахунок Депонента, зазначений в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи паперах, за цінними паперами, які не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу предметом застави на користь Національного банку України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.10. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.172.1.11. Протягом п’яти 5-ти робочих днів з дати початку прийняття Депозитарною установою процедури рішення про припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим письмово простим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедуриприйняття зазначеного рішення.
2.1.182.1.12. Закрити рахунок у в цінних паперах Депонента за умови відсутності на такому рахунку в цінних паперах прав на цінні папери на підставі розпорядження Депонента про закриття рахунку в цінних паперах або розпорядження Депозитарної установи, у випадках, передбачених Договором, у строк та у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами що визначені нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи.
2.1.192.1.13. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. Якщо Депозитарна установа у визначений у цьому пункті строк не надала Депоненту вмотивованої відповіді про відмову у прийнятті розпорядження до виконання, таке розпорядження вважається прийнятим до виконання. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документахДепозитарна установа, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установиу строки передбачені законодавством України, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана зобов'язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.202.1.14. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строкистроки передбачені законодавством, передбачені законодавством нормативно-правовими та внутрішніми документами розпорядчими актами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо нормативно-правовими та розпорядчими актами Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21установи про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою. У випадках, передбачених законодавством Якщо нормативно-правовими актами Депозитарної установи передбачена можливість отримання Депонентом інформації по рахунку у цінних паперах в автоматизованому режимі за допомогою програмно-технічного комплексу Депозитарної установи додаткові звіти та/або внутрішніми документами Центрального депозитаріюповідомлення про виконання депозитарних операцій надаватимуться за окремим запитом Депонента.
2.1.15. Не пізніше 3-х робочих днів направляти Депоненту, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установиякий є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені повідомлення на електронну адресу Депонента (зазначену в анкеті рахунку у цінних паперах, а ) з електронної пошти Депозитарної установи для направлення повідомлень у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Xxxxxxxxx, в строк до 3-х робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами ре- зультатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів рек- візитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами ви- могами законодавства, Депозитарна установа установа, при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах (Публічний)
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Не пізніше наступного робочого дня з дня відкриття/закриття рахунку у цінних паперах (включаючи день відкриття/закриття) надсилати повідомлення про відкриття або закриття рахунку Депонента (фізичної особи - підприємця та фізичної особи, що здійснює незалежну професійну діяльність) до органу державної податкової служби (далі – ДПС), в якому обліковується Депонент як платник податків (відповідно до Порядку подання повідомлень про відкриття/закриття рахунків платників податків у банках та інших фінансових установах до органів ДПС, затвердженого Наказом Міністерства фінансів України № 426 від 02.04.2012).
2.1.3. Здійснювати видаткові операції з цінними паперами Депонента тільки у разі отримання від органу ДПС інформації про взяття рахунку у цінних паперах на облік в органі ДПС.
2.1.4. У разі отримання від органу ДПС інформації про відмову в узятті на облік рахунку Депонента – платника податків із зазначенням причини відмови, будь які видаткові операції (списання, переміщення тощо) за цім рахунком не здійснюються, якщо інше не передбачено законодавством України.
2.1.5. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом 5 (п”яти) робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет xxxx://xxx.xxx.xxx.xx.
2.1.32.1.6. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.42.1.7. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.52.1.8. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.9. Складати та видавати виписку з рахунку в у цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, за наслідками проведених облікових операцій протягом 1 (одного) робочого дня з дати проведення облікової операції.
2.1.10. Складати та видавати виписку з рахунку у строк, передбачений Договором, або цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами на запит Депонента, та Депонента у строк до 3 (трьох) робочих днів з дати отримання такого розпорядження (запиту) Депозитарною установою. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.72.1.11. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.102.1.12. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.13. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.14. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах Депонента та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.15. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.16. Виплата доходів, отриманих Депонентом за результатами проведення корпоративних операцій емітента, здійснюється Депозитарною установою протягом 3 (трьох) робочих днів шляхом перерахування грошових коштів на поточний рахунок Депонента, зазначений в анкеті рахунку у цінних паперах Депонента.
2.1.17. Виконувати адміністративні операції за рахунком у цінних паперах Депонента, що якщо Депонент був узятий взятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинівРозрахунковим центром чи кліринговою установою, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.18. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.19. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.20. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.21. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та цього Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку раху- нку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної Депозитарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції опе- рації з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шомуподальшому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційній інтернет-сторінці (офіційному вебсайті сайті) Депозитарної уста- новиустанови за електронною адресою: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими вищезазначеними документами та змінами до них них, шляхом направлення відповідних повідомлень повідом- лень за допомогою засобів електронного/ін- шого іншого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати періодичну виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонентадепоне- нта; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця у перший робочий день календарного року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання складення та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням Положення про депозитарну Депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента Депонента, в строк до 3-х 3 (трьох) робочих днів днів, готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти 5 (п’яти) робочих днів днів, з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах коштах, за резуль- татами результатами проведених корпоративних операцій емітента емітента, переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента паперах Депонента, або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів реквізитів, повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів реквізитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення повідомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умовиДепозитарна установа, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту Депоненту, утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, України для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службислужба, якщо інше не передбачено вимогами законодавства.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента Депонента, без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких яких, відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (надалі - Розрахунковий центр) чи клі- ринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової уста- нови.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відпо- відних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений визначений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти 3-х робочих днів з дати початку Депозитарною установою Депозитарної установи процедури припинення нею провадження про- фесійної професій- ної діяльності на ринках капіталу фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи установи, відповідно до вимог нормативно- правового акту нормативно-пра- вового акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом лис- том щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента Депонента, у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів документів, у ви- падкахвипадках, установлених чинним законодавством України, прийняти повідомити про прийняття розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання Депозитарна установа пові- домляє Депонента про це, шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми внутріш- німи документами Депозитарної установи, реєстра- ційних реєстраційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення пові- домлення та/або інформацію інформацію, шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів документів, з відмітками Депозитарної установи уста- нови при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови установи за її місцезнаходженням. РозпорядженняДепозитарна установа, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством строки передба- чені законодавством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняроз- порядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання виконання, у порядку та строки, строки передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо це окремо не визначено Договором. Таким Якщо, Положенням про депозитарну діяльність Депозитарної установи, не встановлені окремі форми звітів за результатами виконання адміністративних депозитарних операцій, то таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія є відповідне розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установиустанови про його виконання, або його копія засвідчена Депозитарною установою.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності відсутності, або неактуальності/некоректності некоректності, надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної Де- позитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту у встановленому законодавством порядку депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення або іншу інформацію, яка направляється у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Закону України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про акціонерні товариства».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи паперах за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвиконання Депонентом вимоги, передбаченої пунктом 3.2 розділу III цього Договору.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівпередбачених цим Договором, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та та/або доповненнями до них, цих документів не пізніше як за 10 (десять) робочих днів до дати набрання чинності змінами та/або доповненнями до відповідних документів шляхом розміщення даних документів їх на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови http:// xxx.xxxxx.xxx у мережі Інтернет.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперівпаперів відповідно до чинного законодавства України, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxустанови та цим Договором.
2.1.6. Складати та видавати за письмовим запитом (розпорядженням) Депонента виписку з про стан рахунку в цінних паперах Депонента та на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами пері- одичноза запитуваний період (дні, місяці, квартали або інше) не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати отримання такого запиту, у строкспосіб, передбачений Договоромзазначений в розпорядженні Депонента.
2.1.7. Складати та видавати Депоненту в строк до 10 (десятого) числа місяця (включно), або на запит Депонентанаступного за звітним періодом, визначеним в пункті 3.3 розділу ІІІ Договору, що завершився, та у спосібспосіб і порядку, визначений Договором. Щодо що визначені пунктом 5.10 розділу V Договору, виписки про стан рахунку в цін- них паперахцінних паперах Депонента, який відкривається сформовані на ім'я держави / територіальної громадикінець робочих днів Депозитарної установи, на запит суб'єкта управління протягом яких була здійснена хоча б одна облікова депозитарна операція по рахунку в цінних паперах Депонента, а також в строк до 10 (десятого) січня (включно) по завершенню календарного року, та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управлінняу спосіб і порядку, в межах його повноваженьщо визначені пунктом 5.10 розділу V Договору, виписку про стан рахунку в цінних паперах ДепонентаДепонента на кінець останнього робочого дня календарного року, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискиякщо на рахунку в цінних паперах Депонента обліковуються права на цінні папери. У випадку, якщо облікова(і) депозитарна(і) операція(ї) по рахунку в цінних паперах Депонента була(и) проведена(і) в останній робочий день календарного року, то надається одна виписка про стан рахунку в цінних паперах Депонента на цю дату.
2.1.72.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки в строк до 10 (десятого) січня (включно) по завершенню календарного року, та у спосіб і порядку, що визначені пунктом 5.10 розділу V Договору, інформаційну довідку про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперах Депонента на кінець останнього робочого дня календарного року, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договоромє незавершені операції з цінними паперами.
2.1.82.1.9. Один раз Передавати Депоненту інформацію, одержану від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів щодо цінних паперів, права на рік складати виписку з які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з цінними паперамидати отримання такої інформації, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи, якщо Депонент письмово не відмовився від надання йому такої інформації. Якщо відомості, що надходять від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкиДепонента, якщо вони передбачені Договором) містять одну і ту саму інформацію, Депозитарна установа передає таку інформацію Депоненту лише один раз, в порядку та видати дані виписки/довідки Депонентустроки, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)визначені цим підпунктом Договору.
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення про це разом з випискою про стан рахунку в цінних паперах Депонента, якщо в результаті проведення коригувальної операції змінився залишок прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах Депонента, на поштову адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену вказану в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента (далі - поштова адреса Депонента) в порядку, визначеному пунктом 5.10 розділу V цього Договору та внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.12. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, депозитарію/НБУ інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, торговця цінними паперами та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.13. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію депозитарію/НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм депозитарієм/НБУ від особиРозрахункового центру чи клірингової установи, яка провадить клірингову діяльність,за умови, якщо в розпорядженнях та/або повідомленнях Центрального депозитарію/НБУ, наданих Депозитарній установі, достатньо інформації для проведення облікової операції по рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.152.1.14. Виконувати адміністративні операції (щодо внесення змін до анкети) за рахунком у цінних паперах Депонента, що якщо Депонент був узятий взятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинівРозрахунковим центром чи кліринговою установою, тільки після отримання від Центрального депозитарію депозитарію/НБУ інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту прийняти реєстр в паперовому та електронному вигляді згідно акту прийому-передачі, складеному відповідно до вимог Положення № 47, та копії інших необхідних документів, необхідних для відкриття рахунків в цінних паперах.
2.1.2. відкрити власникам цінних паперів, які були зареєстрованими особами у системі реєстру власників іменних цінних паперів згідно з інформацією з отриманого відповідно до вимог законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, у термін, визначений законодавством на підставі документів, наданих Емітентом, в тому числі заяви на відкриття рахунків у цінних паперах власникам іменних цінних паперів, та забезпечити зарахування прав на цінні папери на рахунки в цінних паперах Депонентів на підставі даних щодо Депонентів, які обліковуються в реєстрі власників іменних цінних паперів та розпорядження Емітентам про зарахування прав на іменні цінні папери у без документарній формі на рахунки у цінних паперах, оформлені та заповнені відповідно до вимог чинного законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.
2.1.3. До укладення власником цінних паперів із депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах або переведення прав на цінні папери до депозитарної установи, в якій власнику відкрито рахунок, щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, відповідно до умов цього Договору здійснює за рахунок емітента: - депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах власника; - надання першої виписки з рахунку у цінних паперах; - унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно осіб, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян); - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтіввласника в обраній ним депозитарній установі або на рахунок у цій депозитарній установі, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльністьвідкритий йому депозитарною установою до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківнадання власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті).
2.1.22.1.4. Ознайомити Депонента Емітента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента Емітента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень ДепонентаЕмітента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати Емітента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет .
2.1.32.1.5. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.52.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним звернення Депонента або на запит Депонента, депонента та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядження (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, або інформацію щодо Депонента депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентарозпоряджень, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.9. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.10. Протягом п’яти трьох робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.11. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством УкраїниДоговором та законодавством, внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи.
2.1.192.1.12. Не пізніше робочого дняНадавати інформацію про Депонентів державним органам у випадках, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених передбаченим чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь законодавством.
2.1.13. Укласти договори про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті обслуговування рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа паперах з власниками цінних паперів у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняразі їх особистого звернення.
2.1.202.1.14. За результатами виконання кожної депозитарної Не здійснювати операції скласти звіт та/або повідомлення з цінними паперами у випадку виявлення порушень оформлення та заповнення розпоряджень Емітентом та Депонентами.
2.1.15. Здійснювати депозитарні послуги, що не зазначені в п. 2.1.3 цього Договору, тільки після укладення власником із депозитарною установою договору про її виконання у порядку обслуговування рахунка в цінних паперах та строкинадання депозитарній установі документів, що передбачені чинним законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установиТовариства, якщо інше не передбачено вимогами чинного законодавства. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперахВиконання операцій здійснюється в терміни, надана за результатом виконання встановлені чинним законодавством та внутрішніми документами депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.212.1.16. У Забезпечувати збереження та конфіденційність інформації стосовно цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонентів, а також будь-якої іншої інформації, що може завдати шкоду Депонентам. Обов’язки щодо зберігання конфіденційності інформації не виникають у випадках, передбачених якщо розголошування подібної інформації мало місце внаслідок дій судових або інших уповноважених чинним законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитаріюорганів.
2.1.17. Направляти у встановленому законодавством порядку акціонерам Емітента, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установирахунки в цінних паперах яких обслуговуються на підставі цього Договору, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а повідомлення у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення або іншу інформацію, яка направляється акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної Закону України "Про акціонерні товариства" та Внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему УкраїниЗа умови оплати послуг повдіомлення можуть бути направлені в письмовому вигляді на поштові адреси акціонерів.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. 2.1.1 Відкрити Депоненту депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х терміну встановленого чинним законодавства, але не більше 3 робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівотримання депозитарною установою після подання депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. 2.1.2 Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонентадепонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком рахунками в цінних паперах Депонента та цього депонента, інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет inter- xxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. 2.1.3 Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. 2.1.4 Здійснювати облік прав Депонента депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати".
2.1.51 У Договорі, що укладається на ім'я держави / територіальної громади, мають бути зазначені найменування депонента "держава" / "територіальна громада" та найменування, місцезнаходження та код за ЄДРПОУ суб'єкта управління, який ініціює укладання Договору (додаткового договору). Якщо суб'єктом управління є Кабінет Міністрів України або інші органи, визначені Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є юридичними особами, код за ЄДРПОУ не проставляється.
2.1.5 Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. 2.1.6 Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним зверненням Депонента або на запит Депонента, Депонента та у спосіб, визначений Договорому розпорядження (запиті) про надання відповідної виписки. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки; (зазначається в договорах щодо рахунків в цінних папера на ім'я держави / територіальної громади).
2.1.7. 2.1.7 Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкидовідки відповідно до вимог Законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів з дати отримання розпорядження (запиту), якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням більший термін не встановлений розпорядження (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому депонента. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб визначений відповідним розпорядженням спосіб, значений у розпорядженні (запитомзапиті) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.10. 2.1.8 Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. 2.1.9 Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. 2.1.10 Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. 2.1.11 Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.17. 2.1.12 Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента рекомендованим депонента листом та/ або шляхом розміщення інформаційного повідомлення на сайті депозитарної установи щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. 2.1.13 Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому ДоговоромДоговором та законодавством, внутрішніми документами депозитарної установи.
2.1.14 Надавати інформацію про Депонента державним органам у випадках, передбаченим чинним законодавством.
2.1.15 Зарахувати доходи за цінними паперами (права на цінні папери) на рахунок в цінних паперах власника протягом трьох робочих днів у порядку, передбаченому чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнявстановлення чинним законодавством іншого порядку та строків зарахування цінних паперів (прав на цінні папери), що надане ніж передбачено чим Договором, депозитарна установа здійснює вказану депозитарну операцію у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи порядку та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договоромвстановлені чинним законодавством на момент виконання операції.
2.1.16 Направляти у встановленому законодавством порядку депоненту, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або закону дату, повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється направлення відповідно до Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженогорішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає від 07 березня 2017 року N 148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 березня 2017 року за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавствомN 408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України."Про акціонерні товариства";
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Xxxxxxxx і Депозитарної установи.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи та переданого Депозитарній установі Реєстру протягом 30 (надалі – Тарифитридцяти) робочих днів після дати передачі Депозитарній установі Реєстру.
2.1.3. Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Xxxxxxxx на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперів зобов’язаннями (за наявності), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників протягом 30 (тридцяти) днів після дня відкриття рахунків у цінних паперах Xxxxxxxxx. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.1.4. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Xxxxxxxx при його зверненні до Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.32.1.5. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на До укладення Власником договору про обслуговування рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік паперах із Депозитарною установою або переведення прав Депонента на цінні паперипапери до депозитарної установи, що обліковуються на його у якій власнику відкрито рахунок, здійснювати щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.відкритий Власнику Емітентом:
Appears in 1 contract
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених після подання Депонентом визначених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльністьдокументів, необхідних для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та Депонента, інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи.
2.1.3. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, В подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження відповідних змін/відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)установи у мережі Інтернет xxx.xxxx.xxxxx.xxx та/або в приміщенні Депозитарної установи. ДодатковоТакож надати на вимогу Депонента засвідчені у встановленому порядку копії документів, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами що підтверджують правовий статус, обов’язкові реквізити та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуповноваження особи, яка укладає Договір.
2.1.32.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.42.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.52.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені чинним законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку рахунка в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені чинним законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.72.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до чинного законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку у розпорядженні (запиті) про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 5 (п’яти) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням відповідного повідомлення на електронну адресу Депонента та/або на поштову адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену які визначені в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених чинним законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій Депонентом якому депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльністьРозрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.13. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що якщо Депонент був узятий взятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.
2.1.172.1.15. Протягом п’яти 3 (трьох) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.16. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та цим Договором.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.14.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 5 (п’яти) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдня отримання документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, Внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.24.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, Внутрішніми документами (витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної з Внутрішніх документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента Депонента, Тарифами Депозитарної установи та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, .
У разі внесення змін та доповнень до Внутрішніх документів ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних протягом 5 (п’яти) робочих днів, після затвердження змін, відповідної інформації та тексту Внутрішніх документів (витягів з Внутрішніх документів, Тарифів Депозитарної установи), з урахуванням змін на офіційному вебсайті сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови.
2.1.34.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперахпаперах Депонента.
2.1.44.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.54.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством України та внутрішніми Внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.64.1.6. Складати За Розпорядженням Депонента складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах ДепонентаДепонента на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами за запитуваний період не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати отримання такого Розпорядження. Виписка надається у спосіб, визначений у відповідному Розпорядженні.
4.1.7. Один раз на рік (в січні поточного року) складати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента станом на кінець останнього робочого дня попереднього року, якщо на рахунку в цінних паперах Депонента обліковуються цінні папери, права на цінні папери. Виписка надається у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискице окремої плати.
2.1.74.1.8. Надавати За Розпорядженням Депонента надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання Розпорядження про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому відповідному Розпорядженні.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.104.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на електронну адресу (e-mail) або адресу для поштових повідомлень Депонента, в т.ч. електронну, визначену які зазначені в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.124.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.134.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.154.1.12. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.164.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження Розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження Розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.174.1.14. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи розмістити на сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення нею провадження професійної діяльності та/або повідомити Депонента рекомендованим листом простим листом, відправленим на поштову / електронну адресу, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах, щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.184.1.15. Закрити рахунок у Зараховувати отримані Депозитарною установою кошти за доходами за цінними паперами та/або кошти від погашення цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента у Депонента, що сплачуються в грошових коштах (далі – доходи за цінними паперами) на поточний рахунок Депонента, вказаний в його анкеті рахунку в цінних паперах, в порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами у Розділі 12 Договору. Ці кошти не є доходами Депозитарної установи.
2.1.194.1.16. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття Дотримуватися встановлених вимог захисту інформації від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються несанкціонованого доступу в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнясистемах обміну даними.
2.1.204.1.17. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку Ідентифікувати та строкиверифікувати осіб, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції яким на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені підставі Договору відкривається рахунок в анкеті рахунку у цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені із документальним підтвердженням даних повноважень, у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установипорядку, встановленому законодавством України.
2.1.224.1.18. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми Внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку акта НКЦПФР щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України шляхом направлення на зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах адресу електронної пошти (e-mail) Депонента.
4.1.19. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому не обліковуються цінні папери та права на цінні папери, в порядку, передбаченому законодавством України, а також не відповідає Внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором.
4.1.20. У разі розірвання цього Договору за правильність зазначення особоюініціативою Депозитарної установи, яка направляє повідомлення Депонента, за рішенням суду, або іншу за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи) діяти відповідно до вимог законодавства України та цього Договору.
4.1.21. Розкривати Депоненту інформацію через депозитарну сис- тему Українипро умови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених частиною першою статті 12 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України"Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.14.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 5 (п’яти) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдня отримання документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, Внутрішніми документами Депозитарної установи для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.24.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, Внутрішніми документами (витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної з Внутрішніх документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента Депонента, Тарифами Депозитарної установи та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, .
У разі внесення змін та доповнень до Внутрішніх документів ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних протягом 5 (п’яти) робочих днів, після затвердження змін, відповідної інформації та тексту Внутрішніх документів (витягів з Внутрішніх документів, Тарифів Депозитарної установи), з урахуванням змін на офіційному вебсайті сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови.
2.1.34.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперахпаперах Депонента.
2.1.44.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків / забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.54.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством України та внутрішніми Внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.64.1.6. Складати За Розпорядженням Депонента складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах ДепонентаДепонента на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами за запитуваний період не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати отримання такого Розпорядження. Виписка надається у спосіб, визначений у відповідному Розпорядженні та/або Договорі.
4.1.7. Один раз на рік (в січні поточного року) складати виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента станом на кінець останнього робочого дня попереднього року, якщо на рахунку в цінних паперах Депонента обліковуються цінні папери, права на цінні папери. Виписка надається у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискице окремої плати.
2.1.74.1.8. Надавати За Розпорядженням Депонента надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства України та Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання Розпорядження про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому відповідному Розпорядженні.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.104.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням повідомлення на електронну адресу (e-mail) або адресу для поштових повідомлень Депонента, в т.ч. електронну, визначену які зазначені в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.124.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.134.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтадепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентадепонента, та цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.154.1.12. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.164.1.13. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження Розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження Розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.174.1.14. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи розмістити на сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення нею провадження професійної діяльності та/або повідомити Депонента рекомендованим листом простим листом, відправленим на поштову / електронну адресу, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах, щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.184.1.15. Закрити рахунок у Зараховувати отримані Депозитарною установою кошти за доходами за цінними паперами та/або кошти від погашення цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента у Депонента, що сплачуються в грошових коштах (далі – доходи за цінними паперами) на поточний рахунок Депонента, вказаний в його анкеті рахунку в цінних паперах, в порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами у Розділі 12 Договору. Ці кошти не є доходами Депозитарної установи.
2.1.194.1.16. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття Дотримуватися встановлених вимог захисту інформації від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються несанкціонованого доступу в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнясистемах обміну даними.
2.1.204.1.17. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку Ідентифікувати та строкиверифікувати осіб, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції яким на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені підставі Договору відкривається рахунок в анкеті рахунку у цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їх імені із документальним підтвердженням даних повноважень, у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установипорядку, встановленому законодавством України.
2.1.224.1.18. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми Внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку акта НКЦПФР щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України шляхом направлення на зазначену в анкеті рахунку в цінних паперах адресу електронної пошти (e-mail) Депонента.
4.1.19. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента, на якому не обліковуються цінні папери та права на цінні папери, в порядку, передбаченому законодавством України, а також не відповідає Внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором.
4.1.20. У разі розірвання цього Договору за правильність зазначення особоюініціативою Депозитарної установи, яка направляє повідомлення Депонента, за рішенням суду, або іншу за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи) діяти відповідно до вимог законодавства України та цього Договору.
4.1.21. Розкривати Депоненту інформацію через депозитарну сис- тему Українипро умови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених статтею 7 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України"Про фінансові послуги та фінансові компанії".
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.14.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами Депозитарної установи документів для відкриття рахунку в цінних паперах та здійснення ідентифікації, верифікації Депонента (представників Депонента), вивчення Депонента, уточнення інформації про Депонента у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвипадках, встановлених законом.
2.1.24.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівпередбачених цим Договором, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та та/або доповненнями до них, цих документів не пізніше 10 (десяти) робочих днів з дати набрання чинності змінами та/або доповненнями до відповідних документів шляхом розміщення даних змін та/або доповнень до внутрішніх документів або розміщення таких документів у новій редакції на офіційному вебсайті вебсайтах Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт)установи xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx у мережі Інтернет.
4.1.3. Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень Надавати Депоненту за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуЗастосунку виписку за рахунком в цінних паперах Депонента протягом 3 (трьох) календарних днів після здійснення кожної операції.
2.1.34.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперахпаперах відповідно до чинного законодавства України.
2.1.44.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьдіяльність.
2.1.54.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та України, внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxxустанови та цим Договором.
2.1.64.1.7. Складати та видавати за запитом (розпорядженням) Депонента, керуючого рахунком у цінних паперах або іншої особи, яка має відповідні повноваження, виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та на запитувану дату або виписку про операції з цінними паперами пері- одичноза запитуваний період (дні, у строкмісяці, передбачений Договоромквартали або інше) не пізніше строку, або визначеного Положенням про провадження депозитарної діяльності, з дати отримання такого запиту, з дотриманням вимог Договору.
4.1.8. Складати та видавати на запит ДепонентаДепоненту, та у спосібале не частіше одного разу на місяць, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискисформовані на кінець робочих днів Депозитарної установи, протягом яких була здійснена хоча б одна облікова депозитарна операція по рахунку в цінних паперах Депонента (якщо виписки про стан рахунку в цінних паперах Депонента не були надані після проведення операцій) .
2.1.74.1.9. Надавати Депоненту інформаційні довідки в строк до 10 (десятого) січня (включно) по завершенню календарного року, та з дотриманням вимог Договору, інформаційну довідку про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперах Депонента на кінець останнього робочого дня календарного року, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договоромє незавершені операції з цінними паперами.
2.1.84.1.10. Один раз Передавати на рік складати виписку з запит Депонента інформацію, одержану від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів щодо цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції не пізніше 5 (п’яти) робочих днів з цінними паперамидати надходження запиту. Якщо відомості, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками що надходять від Центрального депозитарію, НБУ та/або емітентів стосовно цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідкиДепонента, якщо вони передбачені Договором) містять одну і ту саму інформацію, Депозитарна установа передає таку інформацію Депоненту лише один раз, в порядку та видати дані виписки/довідки Депонентустроки, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством Українивизначені цим підпунктом Договору.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.104.1.11. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті повідомлення про це разом з випискою про стан рахунку в цінних паперах Депонента, якщо в результаті проведення коригувальної операції змінився залишок прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах Депонента, з дотриманням вимог Договору.
2.1.114.1.12. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок ДепонентаНаправляти повідомлення або іншу інформацію, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом яка направляється через депозитарну систему України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу законодавства України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної службиу порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України.
2.1.124.1.13. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.134.1.14. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення / забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.144.1.15. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особавідповідно до вимог чинного законодавства України, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень внутрішніх документів Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,та Депозитарної установи.
2.1.154.1.16. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонентадепонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента.
4.1.17. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операційЗараховувати Депоненту отримані Депозитарною установою права на цінні папери/кошти за доходами за цінними паперами, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/кошти від погашення цінних паперів, права на які обліковуються на рахунку в цінних паперах Депонента, в строк та порядку, передбачені Договором, а також кошти, які повертаються емітентом при скасуванні реєстрації випуску цінних паперів, емісію яких визнано недійсною, або у зв‘язку з незатвердженням в установлені законодавством України строки результатів емісії цінних паперів органом емітента, уповноваженим приймати таке рішення, або невнесенням в установлені законодавством України строки змін до статуту, пов’язаних із збільшенням статутного капіталу акціонерного товариства з урахуванням результатів розміщення акцій, та які зараховані Центральним депозитарієм на грошовий рахунок Депозитарної установиустанови (далі - кошти, які повертає емітент), в строк та в порядку, передбачені Договором.
2.1.164.1.18. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.174.1.19. Повідомляти про зміни та/або доповнення до Тарифів комісійної винагороди на послуги Депозитарної установи (далі - Тарифи) шляхом їх розміщення на вебсайті Депозитарної установи xxxxxxxxxxxxx.xxx.xx, xxxxxxxx.xx, xxxxxxxx.xxx.xx у мережі Інтернет в строк не пізніше як за 3 (три) робочі дні до дати набрання чинності цими змінами та/або доповненнями.
4.1.20. Протягом п’яти 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шістдесяти) календарних днів з дати початку цієї процедурипроцедури з дотриманням вимог Договору.
2.1.184.1.21. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та цим Договором.
2.1.194.1.22. Не пізніше робочого дняВідмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин (у тому числі шляхом розірвання ділових відносин) або проведення операцій по рахунку в цінних паперах у разі, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження коли здійснення ідентифікації та/або інших документів верифікації Депонента (у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядженнятому числі встановлення даних, що надане дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)), є неможливим або якщо у паперовому виглядіДепозитарної установи виникає сумнів стосовно того, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання що уповноважена особа/представник Депонента виступає від власного імені.
4.1.23. Відмовити Депоненту в обслуговуванні (у тому числі шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів розірвання ділових відносин) у разі встановлення факту подання ним під час здійснення ідентифікації та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/верифікації Депонента (поглибленої перевірки Депонента) недостовірної інформації або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів подання інформації з відмітками метою введення в оману Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняяк суб’єкта первинного фінансового моніторингу.
2.1.204.1.24. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення Розкривати Депоненту інформацію про її виконання у порядку умови та строкипорядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, передбачені законодавством встановлених Законом України "Про фінансові послуги та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установифінансові компанії".
2.1.214.1.25. У випадках, передбачених законодавством визначених Угодою FATCA та/або внутрішніми документами Центрального депозитаріюЗагальним стандартом звітності CRS, Депозитарію НБУ Депозитарна установа повинна вимагати, а Депонент зобов’язаний надавати Депозитарній установі:
1) документи самостійної оцінки стосовно себе та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України стосовно контролюючих осіб відповідно до вимог законодавстваДодатка 1 до Угоди FATCA для встановлення (перевірки) статусу зазначеної американської особи;
2) документ самостійної оцінки статусу податкового резидентства стосовно себе та/або стосовно контролюючих осіб відповідно до вимог Загального стандарту звітності CRS для встановлення держави (території), резидентом якої є Компапнія та/або контролююча особа (далі - документ самостійної оцінки CRS);
3) іншу інформацію та/або документи, необхідні Депозитарній установі для вжиття заходів належної комплексної перевірки фінансових рахунків, встановлення їх підзвітності та складання звітності за підзвітними рахунками на виконання вимог Угоди FATCA та/або Загального стандарту звітності CRS: для цілей Угоди FATCAзаходи, визначені у порядкуДодатку 1 до Угоди FATCA; для цілей Багатосторонньої угоди CRS - заходи, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установивизначені у розділах II-VII Загального стандарту звітності CRS.
4.1.26. Депозитарна установа здійснює обмін інформацією для податкових цілей, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів Конвенції про взаємну адміністративну допомогу у податкових справах, міжнародний договір України про уникнення подвійного оподаткування та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавстваінші міжнародні договори про обмін інформацією для податкових цілей, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему згоду на обов’язковість яких надано Верховною Радою України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україниукладені на їх підставі міжвідомчі договори".
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр власників іменних цінних паперів та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Емітента (у разі наявності) і Депозитарної установи. Факт відсут - ності печатки у Емітента підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що від- повідно до установчих документів Емітента має право діяти від імені Емітента без довіреності, або її уповнова - женою особою, яка має право діяти від імені Емітента. У разі надходження такого документа всі надані Емі - тентом документи не засвідчуються печаткою.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи)та переданого Депозитарній установі Реєстру, порядком виконання розпоряджень Депонентау термін, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах визначений законодавством та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Емітента на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперівпаперів зобов’язаннями (за наявності), а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників у термін, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені обумовлений законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxВстановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при головуванні в органах Емітента. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах Власнику при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.62.1.4. Складати та видавати виписку До укладення Власником цінних паперів із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку у цінних паперах, Депозитарна установа щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, здійснює: - депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах Власника; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; - унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян) на підставі відповідного розпорядження емітента; - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції Власника, відкритого Емітентом (з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громадинаступним закриттям цього рахунку), на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в рахунок у цінних паперах ДепонентаВласника в обраній ним депозитарній установі або рахунок, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискивідкритий в Депозитарній установі до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування.
2.1.72.1.5. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в Депозитарній установі або іншій депозитарній установі, відкритий йому депозитарною установою до переведення цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперів у бездокументарну форму існування, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз то Депозитарна установа здійснює переведення прав на рік складати виписку цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонентавласника, виписку про операції відкритого Емітентом (з цінними папераминаступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника депозитарної установи або уповноваженої ним особи), інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за рахунками умови надання їй власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього депонента; інші інформаційні довідкивласника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення Депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок Емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати Емітентом послуг Депозитарної установи. Оплату за дану операцію здійснює Емітент на підставі відповідного акту виконаних операцій або рахунку. У випадку, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депонентуінформація про особу власника не відповідає інформації, тільки яка міститься в системі депозитарного обліку, Депозитарна установа для переведення прав на цінні папери до іншої депозитарної установи має право вимагати: - внесення змін до інформації про особу власника за розпорядженням Емітента - стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокбездокументарну форму, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - укладення із власником договору про стан обслуговування рахунку у в цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)- стосовно власників, а також виписку про операції на рахунку що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, в інших випадках - за згодою власника.
2.1.6. Здійснювати ведення рахунків у цінних паперах, яка є звітом про відкритих Власникам, шляхом виконання депозитарної операції. Інші випадки складання депозитарних операцій згідно із порядком та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та у терміни, визначені чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.7. Не пізніше робочого днявиконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/які належать Власникам, або інших документів у ви- падкахінформації щодо самих Власників крім випадків, установлених чинним прямо передбачених законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної .
2.1.8. Укласти договори про обслуговування рахунку у цінних паперах з Власниками у разі їх особистого звернення.
2.1.9. Не здійснювати операції вмотивовану відповідь про відмову з цінними паперами у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах випадку виявлення порушень оформлення Емітентом розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документівпередбачених чинним законодавством, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті а також наявності заборгованості Емітента перед Депозитарною установою.
2.1.10. Здійснювати депозитарні послуги щодо обслуговування рахунку у цінних паперахпаперах Власника, що не зазначені в п. Депозитарна установа у строки2.1.4 цього Договору, тільки після укладення Власником із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, що передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнячинним законодавством.
2.1.202.1.11. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строкиПід час надання Депозитарною установою послуг, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установиякі визначені в п. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах1.1. цього Договору, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установизвернення Власника здійснювати дії, які вказані в пунктах 2.1.4.
2.1.22, 2.1.8. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавствацього Договору, у порядкутерміни, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації встановлені Положенням про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Українипровадження депозитарної діяльності.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити а) відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х не більше 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.визначених законодавством;
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати б) здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.;
2.1.4. Здійснювати в) здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів на рахунках у проти оплати»;
г) здійснювати обслуговування рахунку в цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені ;
ґ) періодично складати та видавати Депоненту виписку про стан рахунку в цінних паперах (щороку в січні року, наступного за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.звітним) та виписку про операції з цінними паперами за звітний місяць (протягом 10 (десяти) днів після закінчення звітного місяця) за умови здійснення хоча б однієї облікової операції;
2.1.6. Складати д) складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та Депонента протягом наступного робочого дня з дати отримання відповідного розпорядження у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та у розпорядженні про надання відповідної виписки;
е) надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах паперах цього депонента; Депонента, інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.у розпорядженні (запиті) про надання інформаційної довідки;
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договоромє) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • Депоненту в порядку, визначеному внутрішніми документами Депозитарної установи виписку про операції з цінними паперами на за рахунком у цінних паперах Депонента за день, протягом якого була здійснена хоча б одна облікова операція по рахунку у цінних паперах Депонента не пізніше наступного робочого дня за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).датою проведення операції;
2.1.10. Повідомляти ж) повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 трьох робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення надання Депоненту листа із відповідним повідомленням особисто Депоненту або на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.;
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по з) не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок ДепонентаДепозитарною установою, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству;
и) не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії дій та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню Депозитарною установою, крім випадків, передбачених статтею 25 Закону України «Про депозитарну систему України». Депозитарна установа забезпечує нерозголошення інформації, що міститься у системі депозитарного обліку, шляхом: обмеження кола осіб, які мають доступ до зазначеної інформації, організації спеціального діловодства у системі депозитарного обліку, застосування технічних та програмних засобів для запобігання несанкціонованому доступу до носіїв такої інформації. Депозитарна установа надає Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.. Депозитарна установа в порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм цінних паперів за погодженням з НКЦПФР, надає до Центрального депозитарію цінних паперів інформацію щодо стану рахунку в цінних паперах Депонента та інформацію щодо проведення на рахунку в цінних паперах Депонента облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав. Депонент підписанням цього Договору підтверджує, що ознайомлений з порядком розкриття Депозитарною установою інформації, що належить до інформації з обмеженим доступом, та погоджується із вказаним порядком;
2.1.14і) у термін 3 (три) робочих дні з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах зарахувати зазначені доходи на розрахунковий рахунок Депонента, вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах Депонента. Виконувати Ці доходи не є доходами Депозитарної установи. У випадку, якщо виплата доходів здійснюється у цінних паперах, зарахувати зазначені вище доходи (права на цінні папери) на рахунки в цінних паперах їх власників у термін 3 (три) робочих дні з моменту отримання доходів;
ї) ознайомити Депонента з внутрішніми документами (витягами з внутрішніх документів, діючими тарифами, що чинні на момент підписання Договору) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання розпоряджень депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок шляхом розміщення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів (витягів з внутрішніх документів, діючих тарифів) шляхом розміщення протягом 5 (п’яти) робочих днів після затвердження змін/нової редакції відповідної інформації, а також тексту внутрішніх документів з урахуванням змін/нової редакції Положення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx. Підписанням цього договору Депонент підтверджує, що він вже ознайомився з усіма внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини, викладені в цьому пункті та діючими тарифами, що чинні на момент підписання Договору;
й) надавати Центральному депозитарію інформацію щодо Депонента, торговця цінними паперами, якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», з метою подальшого надання такої інформації Розрахунковому центру чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи;
к) виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.Розрахункового центру чи клірингової установи;
2.1.15. Виконувати л) виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонентадепонента;
м) ознайомити Депонента (надати Депоненту текст) з інформацією, зазначеною в статті 12 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» шляхом надання депоненту Інформації для клієнта/депонента, що є додатком до Внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операційПідписанням цього договору Депонент підтверджує, перелік яких ви- значений законодавством та/або що він вже ознайомився з вищезазначеною інформацією;
н) отримати у Депонента згоду на обробку Депозитарною установою його персональних даних на виконання вимог Закону України «Про захист персональних даних». Підписанням цього Договору Депонент підтверджує, що він вже надав згоду Депозитарній установі на обробку персональних даних Депонента в системі депозитарного обліку Депозитарної установи, ознайомившись з інформацією, зазначеною в Згоді- повідомленні суб’єкта персональних даних на обробку його персональних даних, форма якої затверджена внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.;
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти о) протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx://xxx.xxxxxxxx.xxx.xx повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово простим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шестидесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.;
2.1.18. Закрити п) закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.установи та цим Договором;
2.1.19. Не пізніше робочого дняр) направити у встановленому законодавством порядку Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються акціонерні товариства». Спосіб направлення: повідомлення в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронному вигляді на адресу електронної пошти на електронну адресуДепонента, вказану зазначену в анкеті рахунку у в цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр власників іменних цінних паперів та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Xxxxxxxx (у разі наявності) і Депозитарної установи. Факт відсут - ності печатки у Емітента підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що від- повідно до установчих документів Емітента має право діяти від імені Xxxxxxxx без довіреності, або її уповнова - женою особою, яка має право діяти від імені Xxxxxxxx. У разі надходження такого документа всі надані Емі - тентом документи не засвідчуються печаткою.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи)та переданого Депозитарній установі Реєстру, порядком виконання розпоряджень Депонентау термін, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах визначений законодавством та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Xxxxxxxx на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперівпаперів зобов’язаннями (за наявності), а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників у термін, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені обумовлений законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxВстановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при головуванні в органах Емітента. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах Xxxxxxxx при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.62.1.4. Складати та видавати виписку До укладення Власником цінних паперів із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку у цінних паперах, Депозитарна установа щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, здійснює: - депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах Власника; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; - унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян) на підставі відповідного розпорядження емітента; - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції Власника, відкритого Емітентом (з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громадинаступним закриттям цього рахунку), на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в рахунок у цінних паперах ДепонентаВласника в обраній ним депозитарній установі або рахунок, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискивідкритий в Депозитарній установі до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування.
2.1.72.1.5. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в Депозитарній установі або іншій депозитарній установі, відкритий йому депозитарною установою до переведення цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперів у бездокументарну форму існування, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз то Депозитарна установа здійснює переведення прав на рік складати виписку цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонентавласника, виписку про операції відкритого Емітентом (з цінними папераминаступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника депозитарної установи або уповноваженої ним особи), інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за рахунками умови надання їй власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього депонента; інші інформаційні довідкивласника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення Депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок Емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати Емітентом послуг Депозитарної установи. Оплату за дану операцію здійснює Емітент на підставі відповідного акту виконаних операцій або рахунку. У випадку, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депонентуінформація про особу власника не відповідає інформації, тільки яка міститься в системі депозитарного обліку, Депозитарна установа для переведення прав на цінні папери до іншої депозитарної установи має право вимагати: - внесення змін до інформації про особу власника за розпорядженням Xxxxxxxx - стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокбездокументарну форму, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - укладення із власником договору про стан обслуговування рахунку у в цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)- стосовно власників, а також виписку про операції на рахунку що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, в інших випадках - за згодою власника.
2.1.6. Здійснювати ведення рахунків у цінних паперах, яка є звітом про відкритих Власникам, шляхом виконання депозитарної операції. Інші випадки складання депозитарних операцій згідно із порядком та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та у терміни, визначені чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.7. Не пізніше робочого днявиконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/які належать Власникам, або інших документів у ви- падкахінформації щодо самих Власників крім випадків, установлених чинним прямо передбачених законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної .
2.1.8. Укласти договори про обслуговування рахунку у цінних паперах з Власниками у разі їх особистого звернення.
2.1.9. Не здійснювати операції вмотивовану відповідь про відмову з цінними паперами у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах випадку виявлення порушень оформлення Емітентом розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документівпередбачених чинним законодавством, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті а також наявності заборгованості Емітента перед Депозитарною установою.
2.1.10. Здійснювати депозитарні послуги щодо обслуговування рахунку у цінних паперахпаперах Власника, що не зазначені в п. Депозитарна установа у строки2.1.4 цього Договору, тільки після укладення Власником із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, що передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнячинним законодавством.
2.1.202.1.11. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строкиПід час надання Депозитарною установою послуг, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установиякі визначені в п. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах1.1. цього Договору, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установизвернення Власника здійснювати дії, які вказані в пунктах 2.1.4.
2.1.22, 2.1.8. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавствацього Договору, у порядкутерміни, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації встановлені Положенням про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Українипровадження депозитарної діяльності.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Прийняти від Емітента Реєстр власників іменних цінних паперів та інші документи, визначені законодавством, на підставі акту приймання передачі, який підписується керівниками або уповноваженими представниками та засвідчується печатками Xxxxxxxx (у разі наявності) і Депозитарної установи. Факт відсутності печатки у Емітента підтверджується письмовим документом, виданим та підписаним особою, що відповідно до установчих документів Емітента має право діяти від імені Xxxxxxxx без довіреності, або її уповноваженою особою, яка має право діяти від імені Xxxxxxxx. У разі надходження такого документа всі надані Емітентом документи не засвідчуються печаткою.
2.1.2. Відкрити Депоненту у відповідності до законодавства кожному Власнику рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівна підставі цього Договору, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відповідної заяви Емітента на відкриття рахунку рахунків у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьпаперах Власникам, витягами із інших оформленої у відповідності до вимог внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи)та переданого Депозитарній установі Реєстру, порядком виконання розпоряджень Депонентау термін, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах визначений законодавством та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами документами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.
2.1.3. Здійснювати облік Зарахувати на підставі цього Договору, розпорядження Xxxxxxxx на зарахування прав на іменні цінні папери у бездокументарній формі на рахунки, Реєстру та документів про обтяження цінних паперівпаперів зобов’язаннями (за наявності), а також у відповідності до законодавства права на цінні папери на рахунки Власників у термін, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком у цінних паперах, у порядку та строки, визначені обумовлений законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю XxxxxxВстановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при головуванні в органах Емітента. Надавати першу виписку з рахунку у цінних паперах Xxxxxxxx при його зверненні до Депозитарної установи.
2.1.62.1.4. Складати та видавати виписку До укладення Власником цінних паперів із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку у цінних паперах, Депозитарна установа щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, здійснює: - депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах Власника; - надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; - унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян) на підставі відповідного розпорядження емітента; - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції Власника, відкритого Емітентом (з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громадинаступним закриттям цього рахунку), на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в рахунок у цінних паперах ДепонентаВласника в обраній ним депозитарній установі або рахунок, без стягнення плати за підготовку і надання такої випискивідкритий в Депозитарній установі до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування.
2.1.72.1.5. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками Якщо власник іменних цінних паперів випуску, що був переведений у бездокументарну форму існування, має рахунок у цінних паперах в Депозитарній установі або іншій депозитарній установі, відкритий йому депозитарною установою до переведення цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідкипаперів у бездокументарну форму існування, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз то Депозитарна установа здійснює переведення прав на рік складати виписку цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонентавласника, виписку про операції відкритого Емітентом (з цінними папераминаступним закриттям цього рахунку за розпорядженням керівника депозитарної установи або уповноваженої ним особи), інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами на рахунок у цінних паперах власника в обраній ним депозитарній установі за рахунками умови надання їй власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів Депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього депонента; інші інформаційні довідкивласника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті). Оплата послуг за проведення Депозитарною установою переведення прав на цінні папери здійснюється за рахунок Емітента. Депозитарна установа має право відмовити у проведенні відповідної операції у випадку несплати Емітентом послуг Депозитарної установи. Оплату за дану операцію здійснює Емітент на підставі відповідного акту виконаних операцій або рахунку. У випадку, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депонентуінформація про особу власника не відповідає інформації, тільки яка міститься в системі депозитарного обліку, Депозитарна установа для переведення прав на цінні папери до іншої депозитарної установи має право вимагати: - внесення змін до інформації про особу власника за розпорядженням Xxxxxxxx - стосовно власників, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідокбездокументарну форму, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; - укладення із власником договору про стан обслуговування рахунку у в цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)- стосовно власників, а також виписку про операції на рахунку що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, в інших випадках - за згодою власника.
2.1.6. Здійснювати ведення рахунків у цінних паперах, яка є звітом про відкритих Власникам, шляхом виконання депозитарної операції. Інші випадки складання депозитарних операцій згідно із порядком та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та у терміни, визначені чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.192.1.7. Не пізніше робочого днявиконувати жодних дій та не надавати жодної інформації щодо цінних паперів, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/які належать Власникам, або інших документів у ви- падкахінформації щодо самих Власників крім випадків, установлених чинним прямо передбачених законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної .
2.1.8. Укласти договори про обслуговування рахунку у цінних паперах з Власниками у разі їх особистого звернення.
2.1.9. Не здійснювати операції вмотивовану відповідь про відмову з цінними паперами у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах випадку виявлення порушень оформлення Емітентом розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документівпередбачених чинним законодавством, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті а також наявності заборгованості Емітента перед Депозитарною установою.
2.1.10. Здійснювати депозитарні послуги щодо обслуговування рахунку у цінних паперахпаперах Власника, що не зазначені в п. Депозитарна установа у строки2.1.4 цього Договору, тільки після укладення Власником із Депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах та надання Депозитарній установі документів, що передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженнячинним законодавством.
2.1.202.1.11. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строкиПід час надання Депозитарною установою послуг, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установиякі визначені в п. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах1.1. цього Договору, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установизвернення Власника здійснювати дії, які вказані в пунктах 2.1.4.
2.1.22, 2.1.8. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавствацього Договору, у порядкутерміни, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації встановлені Положенням про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Українипровадження депозитарної діяльності.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунків У Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах Рахунок протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах та про операції з цінними паперамиздійснення належної перевірки Депонента у випадках, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувстановлених законом.
2.1.33.1.2. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперахРахунку.
2.1.43.1.3. Здійснювати облік прав Депонента на цінні Цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперахРахунку, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні Цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьКлірингову діяльність.
2.1.53.1.4. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, Рахунку Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, Рахунком у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені Депозитарна установа проводить депозитарні операції за письмовою домо- вленістю XxxxxxРахунком на підставі Розпоряджень Депонента, крім випадків, передбачених законодавством, та умовами Договору.
2.1.63.1.5. Складати Протягом 1 (одного) робочого дня, наступного за днем проведення операцій на Рахунку Депонента, безкоштовно готувати та видавати надавати (надсилати): виписку з про стан рахунку в у цінних паперах Депонента та або виписку про операції з цінними Цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договоромдля підтвердження проведення облікової операції. Щодо рахунку в цін- них паперахРахунку, який відкривається на ім'я держави / держави/територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, Рахунку Депонента без стягнення плати за підготовку і й надання такої виписки.
2.1.73.1.6. За письмовим запитом Xxxxxxxxx не пізніше наступного робочого дня з дати отримання такого запиту надавати (надсилати) Депоненту відповідну виписку з Рахунку: виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та/або виписку про операції з Цінними паперами у спосіб, визначений у Розпорядженні (запиті).
3.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними Цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонентаРахунком Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на письмову вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання Розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому Розпорядженні (запиті) про виконання інформаційної операції.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.103.1.8. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Анкеті Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.123.1.9. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах ДепонентаКеруючого Рахунком, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.133.1.10. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, депозитарію/НБУ інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення здійснення/забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність Клірингову діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову Клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.153.1.11. Виконувати за рахунком у цінних паперах Рахунком Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьКлірингову діяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову Клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.163.1.12. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах Рахунком у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження Розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження Розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.173.1.13. Протягом п’яти У термін не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати початку моменту отримання від Центрального депозитарію/НБУ Розпорядження про виплату доходів за Цінними паперами, сум погашення, інших виплат (далі – доходи за Цінними паперами) та за умови надходження на поточний рахунок Депозитарної установи доходів за Цінними паперами Депонента у грошових коштах, перерахувати такі доходи на поточний рахунок Депонента, зазначений в Анкеті Депонента.
3.1.14. Переказ грошових коштів Депонентам здійснюється Депозитарною установою, при умові наявності своєчасної ідентифікації Депонента та/або його представників (Розпорядника рахунком/керуючого рахунком), та при умові дотримання Депонентом всіх, визначених законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи вимог.
3.1.15. Якщо кошти за доходами за Цінними паперами, які надійшли на грошовий рахунок Депозитарної установи, не виплачені Депоненту в зв’язку із не вчиненням ним необхідних дій для їх отримання, передбачених цим Договором (порушення Депонентом, зокрема вимог Договору), такі кошти обліковуються на грошовому рахунку Депозитарної установи до вчинення Депонентом або іншою особою, яка відповідно до чинного законодавства України має право на отримання цих коштів, необхідних дій для їх отримання, передбачених цим Договором (дотримання Депонентом зокрема вимог Договору), вимог внутрішніх документів Депозитарної установи, Центрального депозитарію, нормативних документів НКЦПФР та НБУ, крім випадку припинення Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.183.1.16. Закрити Грошові кошти, що надходять на поточний рахунок у цінних паперах Депонента у порядкуДепозитарної установи відповідно до законодавства з метою їх подальшого перерахування Депоненту, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами не є власністю Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.223.1.17. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку акта НКЦПФР щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України. Повідомлення/інформація надсилається на адресу електронної пошти Депонента, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації вказану в Анкеті Депонента.
3.1.18. Інформувати Депонента про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити всі зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації доповнення до цього Договору шляхом оприлюднення таких змін та/або доповнень у відповідних розділах на офіційному Сайті Депозитарної установи не менше як за 10 (десять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
3.1.19. Надати можливість Депоненту ознайомитися з внутрішніми документами Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи стосовно порядку виконання Розпоряджень Депонента, отримання виписок про особу стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з Цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з Цінними паперами по Рахунку Депонента та інших інформаційних довідок, та в подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом оприлюднення таких документів у відповідних розділах на Сайті Депозитарної установи не менше як за 10 (осібдесять) календарних днів до вступу в дію затверджених змін.
3.1.20. Протягом 5-ти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження професійної діяльності на ринках капіталу - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на Сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово простим листом повідомити Депонента щодо необхідності закриття рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
3.1.21. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому законодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи та/або Договору.
3.1.22. Відмовитися від встановлення (підтримання) ділових відносин/відмовити Депоненту у відкритті Рахунку (обслуговуванні), якій у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закриття Рахунка/відмовитися від проведення операцій по Рахунку у випадках, передбачених законодавством, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (якимвідмиванню) направляється відповідне повідомлення доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та на виконання вимог FATCA, та інших міжнародних договорів, що містять положення про обмін інформацією для податкових цілей, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, або інша інформаціяукладеними на їх підставі міжвідомчими договорами.
3.1.23. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, яка зазначена особоюДепонента, яка направляє повідомлення за рішенням суду, або іншу за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог законодавства та умов Договору.
3.1.24. Здійснювати функцію контролю за оподаткуванням доходів за Цінними паперами, які перераховуються Центральним депозитарієм/НБУ до Депозитарної установи з метою їх подальшого переказу Депоненту, якщо такий контроль покладено на Депозитарну установу чинним законодавством.
3.1.25. Здійснювати функцію суб’єкта первинного Фінансового моніторингу при наданні Депоненту послуг за цим Договором відповідно до чинного законодавства.
3.1.26. Розкривати Депоненту інформацію через депозитарну систему Українипро умови та порядок діяльності депозитарної установи, з урахуванням вимог, встановлених ст. 7 Закону України «Про фінансові послуги та фінансові компанії».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту прийняти реєстр в паперовому та електронному вигляді згідно акту прийому-передачі, складеному відповідно до вимог Положення № 47, та копії інших необхідних документів, необхідних для відкриття рахунків в цінних паперах.
2.1.2. відкрити власникам цінних паперів, я кі були зареєстрованими особами у системі реєстру власників іменних цінних паперів згідно з інформацією з отриманого відповідно до вимог законодавства реєстру власників іменних цінних паперів, у термін, визначений законодавством на підставі документів, наданих Емітентом, в тому числі заяви/наказу на відкриття рахунків у цінних паперах власникам іменних цінних паперів, та забезпечити зарахування прав на цінні папери на рахунки в цінних паперах Депонентів на підставі даних щодо Депонентів, які обліковуються в реєстрі власників іменних цінних паперів та розпорядження Емітентам про зарахування прав на іменні цінні папери у без документарній формі на рахунки у цінних паперах, оформлені та заповнені відповідно до вимог чинного законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи.
2.1.3. До укладення власником цінних паперів із депозитарною установою договору про обслуговування рахунку в цінних паперах або переведення прав на цінні папери до депозитарної установи, в якій власнику відкрито рахунок, щодо обслуговування рахунку в цінних паперах, що відкритий власнику Емітентом, відповідно до умов цього Договору здійснює за рахунок емітента: - депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах власника; - надання першої виписки з рахунку у цінних паперах; - унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно осіб, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у бездокументарну форму, сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян); - безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах; - переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника, відкритого емітентом (з наступним закриттям цього рахунку), на рахунок у цінних паперах протягом 3-х робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтіввласника в обраній ним депозитарній установі або на рахунок у цій депозитарній установі, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльністьвідкритий йому депозитарною установою до переведення цінних паперів у бездокументарну форму існування, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківнадання власником відповідного розпорядження, анкети рахунку в цінних паперах та документів щодо встановлення особи власника відповідно до законодавства та внутрішніх документів депозитарної установи (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів менша 150000 гривень, або суми, еквівалентної зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті) або документів, які дозволяють належним чином відповідно до законодавства ідентифікувати цього власника (якщо сумарна номінальна вартість цінних паперів дорівнює чи перевищує 150000 гривень, або суму, еквівалентну зазначеній сумі, у тому числі в іноземній валюті).
2.1.22.1.4. Ознайомити Депонента Емітента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента Емітента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень ДепонентаЕмітента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівщо можуть передбачатись у Договорі, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, та надалі ознайомлювати Емітента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом трьох робочих днів після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкувеб-сайті депозитарної установи в мережі Інтернет .
2.1.32.1.5. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, прав на цінні папери та їх обмежень на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.52.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Депонента, депонентів шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.62.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, періодично – один раз на рік за відповідним звернення Депонента або на запит Депонента, депонента та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядження (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депонентудепоненту, або інформацію щодо Депонента депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонентарозпоряджень, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.9. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.10. Протягом п’яти трьох робочих днів з дати початку Депозитарною депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи повідомити Депонента депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.11. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством УкраїниДоговором та законодавством, внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи.
2.1.192.1.12. Не пізніше робочого дняНадавати інформацію про Депонентів державним органам у випадках, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених передбаченим чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь законодавством.
2.1.13. Укласти договори про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті обслуговування рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа паперах з власниками цінних паперів у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядженняразі їх особистого звернення.
2.1.202.1.14. За результатами виконання кожної депозитарної Не здійснювати операції скласти звіт та/або повідомлення з цінними паперами у випадку виявлення порушень оформлення та заповнення розпоряджень Емітентом та Депонентами.
2.1.15. Здійснювати депозитарні послуги, що не зазначені в п. 2.1.3 цього Договору, тільки після укладення власником із депозитарною установою договору про її виконання у порядку обслуговування рахунка в цінних паперах та строкинадання депозитарній установі документів, що передбачені чинним законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установиТовариства, якщо інше не передбачено вимогами чинного законодавства. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперахВиконання операцій здійснюється в терміни, надана за результатом виконання встановлені чинним законодавством та внутрішніми документами депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.212.1.16. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку Забезпечувати збереження та конфіденційність інформації стосовно цінних паперів на рахунках у цінних паперахпаперах Депонентів, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативнотакож будь-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або якої іншої інформації, що направляється особоюможе завдати шкоду Депонентам. Обов’язки щодо зберігання конфіденційності інформації не виникають у випадках, яка направляє повідомлення якщо розголошування подібної інформації мало місце внаслідок дій судових або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україниінших уповноважених чинним законодавством органів.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах Рахунок протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.23.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітівдокументи, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами що підтверджують правовий статус Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, установи та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуВеб-сайті .
2.1.33.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.43.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в у цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.53.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках рахунку у цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.63.1.6. Складати Безоплатно складати та видавати виписку з рахунку рахунка в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один такі строки: один раз на рік складати виписку з без запиту Депонента; на наступний робочий день після зміни стану рахунку в у цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця рокупаперах. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати За плату згідно Xxxxxxx видавати на запит Депонента виписку у строк 2 (два) робочих дні: виписки про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента виписки за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.14. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати операціями за рахунком у цінних паперах Депонента; інформаційні довідки, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації звіти згідно з Положенням про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.діяльності;
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.13.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у цінних паперах протягом 3-х не пізніше 3 (трьох) робочих днів з дати дня прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдокументів, передбачених чинним визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи , за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строківвідсутності зауважень до поданих документів.
2.1.23.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльністьвнутрішніми документами, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установиумовами, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах та паперах, виписок про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в у цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами тарифів на депозитарні послуги Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, установи (далі - Тарифи на депозитарні послуги) та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до цих документів шляхом їх розміщення на веб-сайті Депозитарної установи у мережі Інтернет xxxx.xxx.xx
3.1.3. Зміни до цього Договору, тексту внутрішніх документів, Xxxxxxx на депозитарні послуги та змін до них, шляхом розміщення даних документів інша інформація оприлюднюється на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx установи xxxx.xxx.xx не пізніше, як за 10 (надалі – Сайт)десять) календарних днів до дати набрання чинності цих змін. ДодатковоДепонент приймає на себе ризики та обов’язок самостійно відстежувати наявність / відсутність повідомлень Депозитарної установи про зміни умов Договору, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.внутрішніх документів, Тарифів на депозитарні послуги, іншої інформації на веб-сайті Депозитарної установи xxxx.xxx.xx
2.1.33.1.4. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, Депоненту на рахунку у в цінних паперах.
2.1.43.1.5. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.53.1.6. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.63.1.7. Складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичнощокварталу та/або щороку безкоштовно, у строк, передбачений Договором, або та на запит Депонента, та у спосібоформлений в паперовому або електронному вигляді, визначений Договоромпротягом одного робочого дня з дати отримання такого запиту. Щодо рахунку в цін- них цінних паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, управління в межах його повноважень, повноважень виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, депонента без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки.
2.1.73.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку рахунком в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом трьох робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше)надання відповідної інформаційної довідки. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки.
2.1.103.1.9. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.123.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством України та цим Договором.
2.1.133.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.143.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.153.1.13. Виконувати за рахунком у в цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.163.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.173.1.15. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи xxxx.xxx.xx повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово рекомендованим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.183.1.16. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установиустанови та умовами цього Договору.
2.1.193.1.17. Не пізніше робочого дняНаправляти у встановленому законодавством порядку Депоненту, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення який є власником акцій акціонерного товариства на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа визначену відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У закону дату, повідомлення у разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку направлення відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється Порядку направлення повідомлень акціонерам через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавстваУкраїни, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему Українивід 07 березня 2017 року №148, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28.03.2017 р. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством№408/30276 (із змінами), повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
3.1.18. Розкривати Депоненту інформацію про умови та порядок діяльності депозитарної установи з урахуванням вимог, встановлених частиною першою статті 12 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".
3.1.19. У разі розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, Депонента, за рішенням суду, або за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності) діяти відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень законодавства та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему Україницього Договору.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтів, передбачених чинним після подання Депонентом визначених законодавством України та Положенням про депозитарну діяльність, документів для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, внутрішніми документами (витягами із інших з внутрішніх документів Депозита- рної документів) Депозитарної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком по рахунку в цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, подальшому ознайомлювати Депонента зі змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті веб-сайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкуустанови у мережі Інтернет xxx.xxxxxxxxx.xxx.xx.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у в цінних паперах.
2.1.4. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його певному рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ністьпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати».
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку з рахунку рахунка в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит ДепонентаДепонента у строки, та визначені законодавством. Виписка з рахунку надається Депоненту у спосіб, визначений Договорому розпорядженні (запиті) про надання відповідної виписки.
2.1.7. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління Періодично складати та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, видавати Депоненту: виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати на кінець року – у термін 10 (десять) робочих днів після закінчення року; виписку про стан рахунку за підготовку і надання такої випискинаслідками проведених операцій за рахунком в цінних паперах – щомісячно в разі проведення хоча б однієї операції за рахунком в цінних паперах.
2.1.72.1.8. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах Депонента; інші інформаційні довідки відповідно до законодавства та цього Договору) на вимогу Депонента протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та . Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку у розпорядженні (запиті) про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів одного робочого дня після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.122.1.10. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у в цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.132.1.11. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуторговця цінними паперами, якій якому Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі – Розрахунковий центр) чи кліринговій установі для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.
2.1.142.1.12. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків розрахунків за правочинами щодо цінних паперівпаперів з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУдепозитарію, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,Розрахункового центру чи клірингової установи.
2.1.152.1.13. Виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьРозрахунковим центром чи кліринговою установою, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них Розрахункового центру чи клірингової установи відповідних змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.162.1.14. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству Українизаконодавству.
2.1.172.1.15. Направляти у встановленому законодавством порядку Депоненту, який є власником акцій акціонерного товариства на визначену відповідно до закону дату, повідомлення у разі направлення відповідним акціонерним товариством повідомлення акціонерам через депозитарну систему України відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства».
2.1.16. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, розмістити на офіційному сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення провадження професійної діяльності та письмово рекомендованим листом повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку рахунка в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.182.1.17. Закрити рахунок у в цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством Українизаконодавством, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті2.1.18. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами розірвання цього Договору за ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядженнязаконодавства та цього Договору.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.1. Відкрити відкрити Депоненту рахунок у в цінних паперах протягом 3-х 3 (трьох) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівпісля подання Депонентом документів, передбачених чинним законодавством яких вимагає чинне законодавство України та Положенням про депозитарну діяльність, для відкриття рахунку у в цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків., якщо інший більш пізній строк не погоджено Сторонами у змінах до цього Договору;
2.1.2. Ознайомити ознайомити Депонента із своїми внутрішніми документами (витягами з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установицих документів), які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком Сторін стосовно порядку виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок про стан рахунку у в цінних паперах Депонента та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в цінних паперах Депонента та Депонента, інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, довідок та в подаль- шому, зі подальшому ознайомлювати Депонента із змінами та доповненнями до них, цих документів шляхом розміщення даних протягом наступного робочого дня після затвердження змін (доповнень) відповідної інформації та тексту внутрішніх документів (витягів з внутрішніх документів) з урахуванням змін на офіційному вебсайті Депозитарної уста- новиустанови у мережі Інтернет: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язку.xxx.xxx.xxx.xx;
2.1.3. Здійснювати здійснювати облік цінних паперівпаперів Депонента, що належать Депонентуйому належать, на рахунку у в цінних паперах.;
2.1.4. Здійснювати здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.діяльність;
2.1.5. Здійснювати здійснювати обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у рахунку в цінних паперах Депонента, Депонента шляхом проведення депо- зитарних депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах, паперах у порядку та строки, визначені чинним законодавством України та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.;
2.1.6. Складати складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одично, у строк, передбачений Договором, або на запит Депонента у строки, визначені чинним законодавством України. Один раз на місяць безкоштовно складати та видавати виписку з рахунку в цінних паперах за запитом Депонента, та . Виписка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку у розпорядженні (запиті) про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої відповідної виписки.;
2.1.7. Надавати надавати Депоненту на його вимогу інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками його рахунком в цінних папе- рах цього депонентапаперах; інші інформаційні довідки відповідно до чинного законодавства України та цього Договору) протягом 3 (трьох) робочих днів після отримання розпорядження (запиту) про надання відповідної інформаційної довідки, якщо вони передбачені Договором) періодичноу розпорядженні не встановлено іншого, у строк, передбачений До- говором, та більшого строку його виконання. Інформаційна довідка надається Депоненту у спосіб, визначений Договором.у розпорядженні (запиті) про надання відповідної інформаційної довідки;
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал), а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, операції у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 3 (трьох) робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.;
2.1.112.1.9. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних його розпоряджень Депонента або розпоряджень керуючого рахунком у в цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених чинним законодавством України та цим Договором.;
2.1.132.1.10. Надавати надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, (далі - Центральний депозитарій) інформацію щодо Депоне- нтаДепонента, інвестиційну фірмуінвестиційної фірми, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонента, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення здійснення/забезпечення розрахунків за правочи- нами правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність діяльність, з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої особи.;
2.1.142.1.11. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати виконувати за рахунком у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льністьдіяльність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особоюособи, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них відповідних змін щодо такого Депонента;
2.1.12. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у в цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити чинному законодавству України.;
2.1.172.1.13. Протягом п’яти протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- нормативно-правового акту акта щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, установи розмістити на сайті Депозитарної установи повідомлення про початок процедури припинення нею провадження професійної діяльності та/або повідомити Депонента рекомендованим листом простим листом, відправленим на поштову / електронну адресу, вказану в анкеті рахунку в цінних паперах, щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 (шестидесяти) календарних днів з дати початку цієї процедури.;
2.1.182.1.14. Закрити закрити рахунок у в цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.;
2.1.192.1.15. Не пізніше робочого дняне використовувати інформацію про Депонента та його операції з цінними паперами для вчинення дій, наступного які завдають чи можуть завдавати матеріальну чи моральну шкоду його правам і законним інтересам;
2.1.16. у разі розірвання цього Договору за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами ініціативою Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/Депонента, за рішенням суду, або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів за згодою Сторін (у тому числі у зв’язку з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором припиненням Депозитарною установою провадження професійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку діяльності) діяти відповідно до вимог розпорядження.чинного законодавства України та цього Договору;
2.1.202.1.17. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонента, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту направляти повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту акта Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України;
2.1.18. розкривати Депоненту інформацію про умови та порядок діяльності Депозитарної установи з урахуванням вимог, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему встановлених статтею 7 Закону України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України«Про фінансові послуги та фінансові компанії».
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах
Депозитарна установа зобов’язана. 2.1.12.2.1. Відкрити Депоненту Прийняти в порядку, передбаченому чинним законодавством, а саме «Положенням про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі», затвердженим рішенням НКЦПФР № 47 від 22.01.2014 р., внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором обліковий реєстр власників іменних цінних паперів у формі електронного документа на знімному машинному носії даних (магнітному, оптичному чи флеш) та у разі обтяження цінних паперів власників зобов’язаннями документи, що були підставою для такого обтяження (які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані попередній депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього)) за актом приймання-передавання, який підписується керівниками або уповноваженими представниками Емітента та Депозитарної установи, засвідчується печатками Депозитарної установи та Емітента (за наявності).
2.2.2. Протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дати отримання від Емітента заяви на відкриття рахунків у цінних паперах власникам відкрити рахунки у цінних паперах кожному власнику цінних паперів.
2.2.3. Протягом 3 (трьох) робочих днів з дати отримання від Емітента розпорядження про зарахування прав на цінні папери на рахунки власників цінних паперів надати Публічному акціонерному товариству «Національний депозитарій України» (далі - Депозитарій) розпорядження на зарахування цінних паперів на рахунок Депозитарної установи у Депозитарії.
2.2.4. Протягом 30 (тридцяти) календарних днів з дня виконання у Депозитарії переказу цінних паперів з рахунку у цінних паперах попередньої депозитарної установи у Депозитарії на рахунок у цінних паперах Депозитарної установи у Депозитарії зарахувати права на цінні папери на рахунки у цінних паперах власників відповідно до розпорядження Емітента, інформації про кількість належних цим власникам цінних паперів та інформації про обтяження цінних паперів зобов’язаннями, що міститься в отриманому від Емітента обліковому реєстрі власників іменних цінних паперів та документах, що є підставою для таких обтяжень (за наявності). Якщо цінні папери були обтяжені зобов’язаннями, їх зарахування здійснюється з тим самим режимом обтяження зобов’язаннями. Відразу після зарахування прав на цінні папери на рахунки власників на підставі Договору з Емітентом Депозитарна установа має встановити обмеження щодо врахування цих прав при визначенні кворуму та при голосуванні в органах Емітента.
2.2.5. За наслідками виконання операції зарахування протягом 3-х 5 (п’яти) робочих днів з дати прийняття від Депонента всіх докуме- нтівдня виконання операції зарахування, передбачених чинним законодавством України та Положенням про депозитарну діяльністьзазначеної у п. 2.2.4. Договору, для відкриття рахунку у цінних паперах. Строк відкриття рахунку може бути подовжений за письмовим запитом Депонента або за рішенням Депози- тарної установи за умови направлення Депоненту письмового повідомлення про подовження строків.
2.1.2. Ознайомити Депонента з Положенням про депозитарну діяльність, витягами із інших внутрішніх документів Депозита- рної установи, які регламентують відносини Депонента та Депозитарної установи, тарифами Депозитарної установи (надалі – Тарифи), порядком виконання розпоряджень Депонента, отримання виписок надати Емітенту виписки про стан рахунку у цінних паперах та про операції з цінними паперами, інформаційних довідок про незавершені операції з цінними паперами за рахунком в кожним власником для їх надання Емітентом власникам цінних паперах Депонента та інших інформаційних довідок, звітів, надання яких передбачено цим Договором або внутрішніми до- кументами Депозитарної установи. Депозитарна установа ознайомлює з переліченими вище документами, а також, в подаль- шому, зі змінами та доповненнями до них, шляхом розміщення даних документів на офіційному вебсайті Депозитарної уста- нови: xxx.xxxxxxx.xxx.xx (надалі – Сайт). Додатково, Депозитарна установа може ознайомлювати Депонента з вищезазна- ченими документами та змінами до них шляхом направлення відповідних повідомлень за допомогою засобів електронного/ін- шого технічного зв’язкупаперів Емітента.
2.1.3. Здійснювати облік цінних паперів, що належать Депоненту, на рахунку у цінних паперах.
2.1.42.2.6. Здійснювати облік прав Депонента на цінні папери, що обліковуються на його рахунку в цінних паперах, та обмеження таких прав, у тому числі відокремлений облік прав на цінні папери, які зарезервовані для здійснення /забезпечення розрахун- ків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяль- ність.
2.1.5. Здійснювати обслуговування обігу цінних паперів папери на рахунках у цінних паперах Депонентавласників, шляхом проведення депо- зитарних операцій за рахунком відкритих Емітентом згідно умов даного Договору.
2.2.7. До укладення власником цінних паперів із Депозитарною установою Договору про обслуговування рахунку в цінних паперах або переведення прав на цінні папери до депозитарної установи, в якій власнику відкрито рахунок, здійснювати наступне обслуговування рахунку в цінних паперах власника, відкритого власнику Емітентом: – депозитарний облік цінних паперів, випуск яких був переведений у бездокументарну форму існування, на рахунку в цінних паперах власника; – надання першої виписки з рахунку в цінних паперах; – унесення змін до інформації про особу власника (тільки стосовно акціонерів, що є власниками іменних цінних паперів, що були переведені у порядку та строкибездокументарну форму, визначені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Строки виконання депозитарних операцій можуть бути скорочені або подовжені за письмовою домо- вленістю Xxxxxx.
2.1.6. Складати та видавати виписку сумарна номінальна вартість яких не перевищує 50 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян); – безумовні операції з управління рахунком в цінних паперах; – переведення прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах Депонента та виписку про операції з цінними паперами пері- одичновласника, у строк, передбачений відкритого Емітентом за цим Договором, або на запит Депонента, та у спосіб, визначений Договором. Щодо рахунку в цін- них паперах, який відкривається на ім'я держави / територіальної громади, на запит суб'єкта управління та щокварталу без його запиту готувати та надавати суб'єкту управління, в межах його повноважень, виписку про стан рахунку в цінних паперах Депонента, без стягнення плати за підготовку і надання такої виписки.
2.1.7. Надавати Депоненту інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних папе- рах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) періодично, у строк, передбачений До- говором, та у спосіб, визначений Договором.
2.1.8. Один раз на рік складати виписку з рахунку в цінних паперах Депонента, виписку про операції з цінними паперами, інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах цього депонента; інші інформаційні довідки, якщо вони передбачені Договором) та видати дані виписки/довідки Депоненту, тільки у разі особистого звернення Депонента до Депозитарної установи за її місцезнаходженням протягом першого місяця року. У разі неотримання Депонентом складених виписок/довідок, вони знищуються без стягнення з Депонента додаткової плати щодо їх складення. Без стягнення плати надавати на запит Депонента виписку про стан рахунку рахунок у цінних паперах станом на кінець звітного періоду (місяць/квартал)власника, а також виписку про операції на рахунку у цінних паперах, яка є звітом про виконання депозитарної операції. Інші випадки складання та надання періодичних виписок можуть бути передбачені Положенням про депозитарну діяльність та чинним законодавством України.
2.1.9. За письмовим розпорядженням (запитом) Депонента відкритий в строк до 3-х робочих днів готувати та передавати йому у спосіб визначений відповідним розпорядженням (запитом) або Договором: • виписку про стан рахунку у цінних паперах на конкретну дату; • виписку про операції з цінними паперами на рахунку у цінних паперах Депонента за конкретний проміжок часу; • інші інформаційні довідки (про незавершені операції з цінними паперами за рахунками в цінних паперах та інше).
2.1.10. Повідомляти Депонента про проведення коригувальної операції, у разі виявлення технічної помилки, допущеної при виконанні депозитарної операції, протягом 30 робочих днів після проведення коригувальної операції шляхом направлення листа із відповідним повідомленням на адресу Депонента, в т.ч. електронну, визначену в анкеті рахунку в цінних паперах Депонента.
2.1.11. Протягом 5-ти робочих днів з моменту отримання доходів по цінних паперах Депонента у грошових коштах за резуль- татами проведених корпоративних операцій емітента переказати зазначені доходи на поточний рахунок Депонента, який вказаний в анкеті рахунку у цінних паперах. У разі відсутності реквізитів поточного рахунку в анкеті рахунку у цінних папе- рах Депонента або неактуальності/некоректності вказаних реквізитів повідомити Депонента про необхідність надання рекві- зитів поточного рахунку та внесення відповідних змін до анкети рахунку і переказати отримані доходи Депоненту після по- відомлення коректних банківських реквізитів. Ці доходи не є доходами чи власністю Депозитарної установи. За умови, якщо Податковим кодексом України Депозитарна установа визначена податковим агентом та якщо інше не передбачено вимогами законодавства, Депозитарна установа при переказі даних доходів Депоненту утримує суму, розраховану відповідно до вимог Податкового кодексу України, для подальшого перерахування на рахунки Державної фіскальної служби.
2.1.12. Не виконувати дії та не надавати інформацію щодо цінних паперів, що належать Депоненту, або інформацію щодо Депонента без відповідних розпоряджень Депонента або керуючого рахунком у цінних паперах Депонента, крім випадків, передбачених законодавством та цим Договором.
2.1.13. Надавати Центральному депозитарію цінних паперів та Національному банку України, щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої законодавством, веде Національний банк України, інформацію щодо Депоне- нта, інвестиційну фірму, якій Депонентом надані повноваження на вчинення правочинів щодо цінних паперів в інтересах Депонентаобраній ним депозитарній установі, та цінних паперів, що належать Депоненту, яка необхідна для здійснення /забезпечення розрахунків наступне закриття цього рахунку за правочи- нами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність з метою подальшого надання такої інформації особі, яка провадить клірингову діяльність, для її відображення у внутрішній системі обліку такої розпорядженням керівника Депозитарної установи або уповноваженої ним особи.
2.1.142.2.8. Виконувати депозитарні операції щодо цінних паперів Депонента, які зарезервовані для здійснення /забезпечення ро- зрахунків за правочинами щодо цінних паперів, розрахунки за якими здійснює / забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність виключно на підставі розпоряджень та/або повідомлень Центрального депозитарію або Депозитарію НБУ, наданих Депозитарній установі згідно з інформацією, отриманою Центральним депозитарієм або Депозитарієм НБУ від особи, яка провадить клірингову діяльність,.
2.1.15. Виконувати за рахунком обслуговування рахунків у цінних паперах Депонента, що був узятий на облік особою, яка провадить клірингову дія- льність, адміністративні операції, які визначені Регламентом Центрального депозитарію як такі, що можуть призвести до неможливості здійснення розрахунків у цінних паперах за результатами правочинів, тільки після отримання від Центрального депозитарію інформації про внесення до внутрішньої системи обліку особою, яка провадить клірингову діяльність, відповід- них змін щодо такого Депонента. Дане обмеження застосовується лише до тих адміністративних операцій, перелік яких ви- значений законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію та/або Депозитарної установи.
2.1.16. Не здійснювати депозитарних операцій за рахунком у цінних паперах у випадку виявлення порушень вимог подання, заповнення розпорядження та захисту інформації, яка потрібна для здійснення цих операцій Депозитарною установою, або якщо виконання цього розпорядження буде суперечити законодавству України.
2.1.17. Протягом п’яти робочих днів з дати початку Депозитарною установою процедури припинення нею провадження про- фесійної діяльності на ринках капіталу – депозитарної діяльності депозитарної установи відповідно до вимог нормативно- правового акту щодо припинення депозитарної діяльності депозитарної установи, повідомити Депонента рекомендованим листом щодо необхідності закриття рахунку в цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури.
2.1.18. Закрити рахунок у цінних паперах Депонента у порядку, передбаченому Договором, чинним законодавством України, внутрішніми документами Депозитарної установи.
2.1.19. Не пізніше робочого дня, наступного за днем прийняття від Депонента розпорядження та/або інших документів у ви- падках, установлених чинним законодавством України, прийняти розпорядження до виконання або надати ініціатору депози- тарної операції вмотивовану відповідь про відмову у прийнятті. У разі прийняття до виконання розпорядження, що надане у паперовому вигляді, Депозитарна установа підтверджує прийняття розпорядження до виконання шляхом проставлення на поданих розпорядженнях або інших документах, передбачених внутрішніми документами Депозитарної установи, реєстра- ційних номерів та/або інших відміток. Депонент може отримати дане повідомлення та/або інформацію шляхом отримання копій/дублікатів відповідних документів з відмітками Депозитарної установи при особистому зверненні до Депозитарної ус- танови за її місцезнаходженням. Розпорядження, надані ініціатором депозитарної операції у вигляді електронного документа відповідно до Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» приймаються до виконання та ре- єструються в електронних журналах розпоряджень та операцій Депозитарної установи. У разі відмови у прийнятті до вико- нання розпорядження та/або інших документів, наданих Депозитарній установі у формі електронних документів, Депозитарна установа не пізніше наступного робочого дня повідомляє ініціатора депозитарної операції про відмову засобами електронної пошти на електронну адресу, вказану в анкеті рахунку у цінних паперах. Депозитарна установа у строки, передбачені законо- давством та/або Договором, зобов’язана внести зміни до системи депозитарного обліку відповідно до вимог розпорядження.
2.1.20. За результатами виконання кожної депозитарної операції скласти звіт та/або повідомлення про її виконання у порядку та строки, передбачені законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи. Таким звітом вважається випи- ска про операції на рахунку у цінних паперах, надана за результатом виконання депозитарної операції, або другий примір- ник/копія розпорядження Депонента з відмітками Депозитарної установи.
2.1.21. У випадках, передбачених законодавством та/або внутрішніми документами Центрального депозитарію, Депозитарію НБУ та/або Депозитарної установи, надавати інформацію про банківські реквізити Депонентавласників, зазначені в анкеті рахунку у цінних паперах, а у разі їх відсутності або неактуальності/некоректності надавати інформацію про банківські реквізити Депо- зитарної установи.
2.1.22. Направляти Депоненту повідомлення або іншу інформацію, яка направляється через депозитарну систему України відповідно до вимог законодавства, у порядку, встановленому внутрішніми документами Депозитарної установи, відповідно до нормативно-правового акту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо порядку направлення повідо- млень та інформації через депозитарну систему України. При цьому Депозитарна установа не відповідає за достовірність та відповідність вимогам законодавства, установчим або іншим документам, передбаченим законодавством, повідомлення або іншої інформації, що направляється особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України відповідно до вимог Порядку направлення повідомлень та інформації через депозитарну систему України, а також не відповідає за правильність зазначення особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну сис- тему України, інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація через депозитарну систему України (далі - особа (особи), якій (яким) направляється повідомлення або інша інформація). Депозита- рна установа не має права вносити зміни до повідомлення або іншої інформації, що направляється через депозитарну систему України та/або інформації про особу (осіб), якій (яким) направляється відповідне повідомлення або інша інформація, яка зазначена особою, яка направляє повідомлення або іншу інформацію через депозитарну систему України.пункті
Appears in 1 contract
Samples: Договір Про Обслуговування Рахунку В Цінних Паперах