业务控制制度. 招投标管理制度 发行人为规范工程项目招标投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招投标当事人的合法权益，保证工程项目质量，根据中华人民共和国《招标投标法》、《招标投标法实施条例》，新疆维吾尔自治区《建设工程招标投标管理办法》等法律、法规及有关规定，制定了招投标工作管理程序和流程。 《建设工程招标投标管理办法》中对公开招标的范围进行了明确：工程项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料的采购，必须进行公开招标，由项目实施单位组织，公司纪检监察部和业务主管部门参与和监督。单项工程投资估算低于 200 万元的工程建设项目的招标，由项目实施单位组织，报公司纪检监察部和业务主管部门备案。应急抢险、突发事件涉及的工程项目，由项目实施单位组织，并报新疆交建投。公开招标的工程项目的招标投标活动必须委托具有相应资质的招标代理机构进行。招标代理机构由项目实施单位根据代理费用、业务水平、服务质量等因素通过综合比选确定，候选招标代理机构应为 3 家以上。工程项目招标应当对潜在投标人进行资格审查，资格审查可根据项目实际采用资格预审或者资格后审方式。资格审查方法应采用合格制。招标人审查潜在投标人的资格，应当严格按照规定进行评审，不得采用抽签、摇号等方式进行资格审查。 评标委员会成员与投标人有利害关系的，应主动提出回避。招标人在评标工作开始后，应首先将投标人名单提交评标委员会，确认是否需要回避。评标委员会应按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统审查和评价，客观、公正地提出评审意见。招标文件没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据。招标投标活动应自觉接受上级监察部门依法实施的监察，并自觉接受社会监督。
业务控制制度. 发行人在从事业务经营过程中制定了较为严格的控制标准并采用了相应的控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等。发行人的内控体系涵盖了公司财务管理、招投标管理、采购管理、工程管理、行政与人力资源管理等各个方面，确保各项工作均有章可循，形成了规范的管理体系。 发行人各项业务管理的相关制度、各类业务流程和内部控制制度健全有效。各类业务的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工等措施合理有效。