风险控制制度 样本条款
风险控制制度. 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
风险控制制度. 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
风险控制制度. 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。
风险控制制度. 公司建立了风险控制制度并按照四级风险管理体系进行内部管理：
风险控制制度. 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制制度. 在风险管理方面，发行人已制定《浙江东方金融控股集团股份有限公司内 部控制框架体系》，对目标设定与初始信息收集、风险识别、风险分析、风险 应对等方面进行了规定。同时，发行人已制定《浙江东方金融控股集团股份有 限公司担保管理制度》、《浙江东方金融控股集团股份有限公司筹资管理制度》等制度，就具体业务过程中风险管理的要求进行了明确。
风险控制制度. 为规范公司的风险管理，发行人已经初步建立风险管理的制度体系。制定了 《浙江省浙商资产管理有限公司业务预审委员会议事规则（修订）》、《浙江省浙商资产管理有限公司投后管理办法》作为公司风险管理的相关制度，强化了公司的风险管理和内部控制体系，明确了投后管理工作的原则、相关部门、岗位的管理职责、投后检查的主要内容等。
风险控制制度. 为有效防范和控制风险，确保公司持续稳健发展，发行人制定了风险控制制度。风险控制包括风险预警和突发事件管理。风险预警包括风险因素识别、指标监测评估和风险预警方案启动；突发事件管理包括突发事件预防、突发事件应急预案启动和恢复管理。风险控制坚持预防为主、常备不懈的方针，贯彻统一指挥、分级负责、反应及时、措施到位的原则。各部门每年年初围绕目标责任书，自行梳理和制定本部门风险控制点，进行整理汇总报管理层审定，每年适时更新，建立动态监控的风险库，并定期开展年度风险点内控制度的执行监督和评价工作。
风险控制制度. 为了建立健全公司风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营管理目标和经营战略，参考同行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定风险控制制度。根据制度，公司风险控制流程弱一些：
（1） 目标设定及制度制定：公司管理层负责设定公司风险控制的总体目标，风险偏好、风险承受度，据此决定公司基本的风险控制制度及各项风险控制措施；
（2） 风险识别、分析和评估：相关职能部门定期对部门内各个岗位以及业务流程中的风险点进行识别、分析和评估；
（3） 制定并执行风险控制措施：在风险识别、分析和评估的基础上，制定相应的风险控制措施以及具体的实施办法，各个部门、岗位遵照执行；
（4） 监督与检查风险控制的执行情况：定期或不定期检查评估公司业务流程以及相关职能部门对于风险控制制度和风险控制措施、办法的执行情况，及时向管理层汇报检查评估结果；
（5） 反馈与完善风险控制体系：业务部门及相关职能部门及时总结风险控制措施的实施情况，向管理层提供反馈意见；公司管理层结合监督检查结果，提出完善建议并督促执行。
风险控制制度. 风险控制方面，发行人制定了《广发证券股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则》、《广发证券股份有限公司关联交易管理制度》、《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》等风险控制管理制度。其中，《广发证券股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则》明确了风险管理委员会对公司的整体风险状况进行评估，对公司的总体风险管理进行监督，以确保与公司经营活动相关联的各种风险控制在合理的范围内。《广发证券股份有限公司关联交易管理制度》明确了关联交易的基本原则、关联人和关联交易的定义、关联交易的决策程序以及对于关联交易的信息披露要求，规范公司的关联交易行为，维护公司股东特别是中小投资者和公司债权人的合法权益。《广发证券股份有限公司募集资金使用管理制度》对募集资金的存储、使用、变更以及监督作了详细规定，规范了公司募集资金的使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效率。