Common use of 偏离度管理 Clause in Contracts

偏离度管理. 本理财计划为现金管理类产品，在确保理财计划资产净值能够公允地反映投资组合价值的前提下，可采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。由于按摊余成本法估值可能会出现估值对象的公允价值和摊余成本价偏离，为消除或减少产品因资产净值背离导致产品持有人权益稀释或其他不公平的结果，在实际操作中，产品管理人可以对理财计划资产净值按公允价值法定期进行重新评估，即“影子定价”。当影子定价确定的理财计划资产净值与摊余成本法计算的资产净值的偏离度导致理财计划持有人权益稀释或者不公平的结果，管理人可根据风险控制的需要做相应调整。 其中，当影子定价确定的本产品资产净值与摊余成本法计算的资产净值正偏离度绝对值达到0.5%时，管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.25%时，管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，管理人应当采取相应措施，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止理财计划合同进行财产清算等措施。当出现上述情形时，管理人将依据法律法规规定履行信息披露程序。 影子定价与摊余成本法确定的现金管理类产品资产净值的偏离度＝ NAVS − NAVa NAVa ，其中， NAVS 为影子定价确定的现金管理类产品资产净值，

偏离度管理. 本理财计划为现金管理类产品，在确保理财计划资产净值能够公允地反映投资组合价值的前提下，可采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。由于按摊余成本法估值可能会出现估值对象的公允价值和摊余成本价偏离，为消除或减少产品因资产净值背离导致产品持有人权益稀释或其他不公平的结果，在实际操作中，产品管理人可以对理财计划资产净值按公允价值法定期进行重新评估，即“影子定价”。当影子定价确定的理财计划资产净值与摊余成本法计算的资产净值的偏离度导致理财计划持有人权益稀释或者不公平的结果，管理人可根据风险控制的需要做相应调整本理财计划为现金管理类产品，在确保理财计划资产净值能够公允地反映投资组合价值的前提下，可采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。由于按摊余成本法估值可能会出现估值对象的公允价值和摊余成本价偏离，为消除或减少产品因资产净值背离导致产品持有人权益稀释或其他不公平的结果，在实际操作中，产品管理人可以对理财计划资产净值按公允价值法定期进行重新评估， 即“影子定价”。当影子定价确定的理财计划资产净值与摊余成本法计算的资产净值的偏离度导致理财计划持有人权益稀释或者不公平的结果，管理人可根据风险控制的需要做相应调整。 其中，当影子定价确定的本产品资产净值与摊余成本法计算的资产净值正偏离度绝对值达到0.5%时，管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.25%时，管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时，管理人应当采取相应措施，将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时，管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止理财计划合同进行财产清算等措施。当出现上述情形时，管理人将依据法律法规规定履行信息披露程序。 影子定价与摊余成本法确定的现金管理类产品资产净值的偏离度＝ NAVS − NAVa NAVa ，其中， NAVS 为影子定价确定的现金管理类产品资产净值，