《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》. 2023 年 6 月，公司收到重庆证监局《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，因公司内部控制及流程管理不健全，考核激励不合理，研究报告质控等问题提出警示函。
《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》. 2023 年 12 月，浙江证监局对公司出具了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为公司在浙江辖区有关公司债券受托管理工作中，未严格履行对发行人募集资金的监督义务。2024 年 1 月，上海证券交易所就同一事项对公司出具了《关于对西南证券股份有限公司予以书面警示的决定》。
《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》. 2024 年 2 月，重庆证监局对公司出具了《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，认为公司安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务、未充分保障合规管理人员的独立性以及以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。 除上述监管措施外，经发行人确认，发行人自 2021 年起至本法律意见书出具之日，不存在其他被相关监管部门采取监管措施、自律措施或纪律处分的情况。