内部控制政策 样本条款

内部控制政策. 根据法律和法规的要求，公司对各项经营活动包括授信业务、资金业务、中间业务、存款及柜台业务等均制定了较健全的规章制度，并按照重大规章制度、一般规章制度及操作规章制度三个层次建立了基本覆盖公司各项业务操作 和管理活动的内部控制体系文件，并将文件制度的修改完善、持续改进作为每年的一项常规性工作。

内部控制政策. 发行人不断加强制度建设，结合新业务、新要求和自身实际对所有制度进行全面梳理，现行有效的内控管理制度 387 项，实现对各个业务岗位、业务环节检查监督的全覆盖，有力地促进各项业务的稳健发展，为合规合法经营真正起到了保驾护航的作用，近三年来未发生过重大案件。在此基础上，发行人将继续加强制度化管理，坚持“合法管理、制度先行”的原则，不断建立健全内部控制制度，提升内控管理水平。