国信证券股份有限公司. 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 0000 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 联系人电话：0000-00000000传真：0755-82133952 客服热线：95536 网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx
国信证券股份有限公司. 2021 年 5 月 日
国信证券股份有限公司. 是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一，在国内债券市场中占据重要地位，具有丰富的债券项目执行经验。除与发行人签订《债券受托管理协议》以及作为本期债券主承销商以外，债券受托管理人与发行人之间不存在可能影响其公正履行公司债券受托管理职责的利害关系。 本期债券受托管理人的联系方式如下：名称：国信证券股份有限公司 法定代表人：何如 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 0000 号国际信托大厦十四层邮编：000000 项目负责人：XXXX XXX、王雪联系电话：0000-0000 0000 传真：0000-0000 0000
国信证券股份有限公司. 国信证券 000000.
国信证券股份有限公司. 中国城市建设控股集团有限公司（“中城建”） 债券违约纠纷案 2015 年 5 月 14 日，江南农商行作为委托人，国信证券作为管理人，招商银行作为托管人签订了《定向资产管理合 同》。江南农商行委托资产人民币 7 亿元。2016 年 2 月，中城建发行票据“16中城建 MIN1”，票面利率为 3.97%。 2016 年 3 月 3 日，国信证券通过郑州 银行股份有限公司买入 16 中城建 MTN001，券面金额 5,000 万元，到期 日 2021 年 3 月 1 日。2017 年和 2018年中城建均未支付债券利息。就此，国信证券向深圳市中级人民法院起诉，请求解除与中城建的债权合同关系，并由中城建支付 2016 年度第一期中期票据 本金、利息、资金占用费等。
国信证券股份有限公司. 腾邦集团有限公司 （“腾邦集团”） 股票质押回购违约案 2016 年 9 月 29 日、2017 年 8 月 25 日，腾邦集团有限公司分别与公司签署《股票质押式回购交易业务协议》及相关协议，与公司开展股票质押式回购交易，将其所持有的腾邦国际股票（证券代 码：300178）5,010 万股质押给公司， 融资人民币 3.17 亿元。腾邦集团未能按 32,807 万元 2019 年 8 月 23 日，深圳国际仲裁院受理国信证券仲裁申请，本案案号为（2019）深国仲受 5138 号。2020 年 8 月 19 日，国信证 券收到胜诉裁决。截至 2020 年 12 月 31 日，该案尚在强制执行阶段。3 3 2021 年 3 月 8 日，腾邦集团收到深圳市中级人民法院《决定书》，决定对腾邦集团启动预重整程序。
国信证券股份有限公司. 刚泰集团 债券交易纠纷 国信证券担任主承销商及受托管理人的“16 刚集 01”已于 2018 年 9 月 26日发生违约。债券持有人会议通过决 议，授权国信证券代表债券持有人向刚泰集团等采取法律措施，由国信证券先行垫付相关费用并在获偿资金中优先 受偿。 53,000 万元 2019 年 10 月 24 日，深圳国际仲裁院作出华南国仲深裁 [2019]D598 号裁决书，裁定刚泰集团向债券持有人支付本金 5 亿 元、利息 2,900 万元、逾期利息、律师费、财产保全费、担保费及仲裁费用等。2020 年 1 月 4 日， 上海金融法院作出（2020）沪 74 执 33 号《案件受理通知书》，该案进入执行程序。2020 年 4 月 28 日，上海金融法院作出（2020） 沪 74 执 33 号《执行裁定书》，因被申请被执行人无可供执行财产，遂裁定终结本次执行，待申请执行人发现被执行人有可供执行财产的，可再次申请执行。 2020 年 11 月 25 日，上海市第三中级人民法院裁定受理刚泰集团破产清算案。截至 2020 年 12 月 31 日，该案尚在执行程序中。