场外业务. 2020 年度，新三板业务积极适应市场行情及整体战略部署的调整，推进基 于全产业链的投资银行服务体系改革。截至 2020 年末，本集团为 39 家挂牌公司 提供持续督导服务，完成 3 家挂牌企业 3 单定向增发合计募集资金人民币 7.69 亿元，并完成 1 单挂牌企业的财务顾问服务。控股子公司江苏股权交易中心持续强化合规风控体系建设，规范可转债业务发展，积极探索新业务模式，持续拓展融资服务方式，坚持金融科技赋能，不断加强新技术应用，着力为中小微企业提供综合金融服务。截至 2020 年末，挂牌展示企业 8,602 家，托管企业 136 家， 会员单位 246 家，各类投资者 75,770 户，2020 年度为企业新增融资人民币 124.04 亿元。
场外业务. 期货公司风险子公司场外业务主要包括商品远期交易、商品互换交易、商品期权交易及其组合而成的交易。其中，商品远期交易是指交易双方根据交易约定，在交付日以约定的远期价格和商品标的数量买卖商品标的，或在结算日以远期交易结算金额进行现金结算的交易；商品互换交易是指根据交易约定，交易一方为一定数量的商品标的，按照每单位固定价格或浮动价格定期向另一方支付款项，另一方也为同等数量的该类商品标的按照每单位浮动价格定期向交易一方支付款项的交易；商品期权交易是指期权买方有权按照约定条件向期权卖方购买或出售商品标的，或者在结算日与期权卖方进行现金结算的交易。
场外业务. 是所有期货风险子公司的目标业务，目前已有多家期货风险子公司开始尝试场外业务，并取得了一定的效果。睦盛投资也在国家政策和交易所引导下开展了“期货+保险”业务，作为开展场外业务的第一步，该业务属于商品期权交易，目前进展顺利，取得良好的效果。 公司目前已建立了场外期权业务的交易流程体系，根据睦盛投资开展“期货+保险”业务的情况看，相应业务收益比较稳定，后期睦盛投资计划招聘专业的场外交易团队，建立场外业务交易系统和清算系统，打造国内一流的场外业务交易平台，进一步增强睦盛投资在国内场外交易业务中的竞争力。根据目前场外业务开展的情况看，该业务全面铺展开后，所需资金规模约 2 亿元，预期年化收益率请见下表。 睦盛投资将通过搭建场外期权团队或与外部场外期权团队合作的方式，开展场外期权交易。资金详细使用情况如下：