基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易： （1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。 （2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。 （3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。 （4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。 （5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。 2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易： （1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。 （2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。” （3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。 （4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。 3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。 4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: Fund Custody Agreement, 基金托管协议, Fund Custody Agreement
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付 金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项 所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的 清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非 担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人管理的托管于基金托管人的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且 中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行并在执行完毕后回函确认，不得延误。 本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金托管人负责办理。 本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保证金管理办法》，在每月第二个工作日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金进行重新核算、调整，基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金调整金额，留出足够资金头寸，以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金调节表中反映调整后的最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现金头寸。 如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担。 如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错，基金托管人不承担任何责任；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失，基金托管人不承担任何责任。
2、 基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖及质押券欠库等原因造 成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应及时通知基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给予必要的配合，由此给基金托管人、本基金造成的直接损失由基金管理人承担；如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资损失由基金管理人承担。
3、 基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金财产及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在 T+1 日上午 10： 00 前补足透支款项，确保资金清算。如在登记公司要求的最终交收时点前基金管理人无法弥补资金缺口、影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的清算，由此给基金托管人、基金资产造成的直接损失由基金管理人负责。 本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的，基金管理人应确保有足额头寸用于上述交易，并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令（含不履约申报申请），并确保指令要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与实际交收信息一致。如由非基金托管人的原因导致T+0 非担保交收失败，给基金资产及基金托管人造成损失的，基金管理人应承担赔偿责任。 基金管理人应知晓并同意下列事项：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的证券，申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约交收资金的，基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但基金托管人未对登记公司交收违约的情况下，基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的回购质押券划转至基金托管人的证券处置账户，申报划转的质押券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基金管理人在规定时间内补足违约交收资金的，基金托管人向登记公司申报将基金托管人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照登记公司相关规定执行。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金财产及基金管理人造成的损失由基金托管人承担。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. （1、 ） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 、 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息、 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 、 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托 管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
5、 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（52） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 、 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 、 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
3、 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
4、 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金资金托管账户。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后， 中登根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 2 contracts
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无法按时向中国证券登记公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财产造成的损失由基金管理人承担。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认如果由于基金管理人的原因导致基金托管人发生证券资金交收违约行为，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，在中国证券登记结算有限公司规定的时点前报告该公司，申报基金管理人交易的证券及/或资金暂不交付。违约交收的证券或资金、利息及违约罚金等在规定的时间内得以补足的，中国证券登记结算有限公司向基金托管人交付相应的证券或资金。否则，该公司将处分相应的证券或资金用以弥补交收违约及违约罚金等，不足部分该公司依法继续追偿。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
5、 基金管理人应根据中登上海预交收制度的规定配合基金托管人在中登开立的备付金账户实行预交收。根据中登的结算制度，为确保基金管理人场内交易的正常进行，基金管理人必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专户备足当日交易的支付头寸。同时基金管理人承诺，当基金管理人通过大宗交易系统进行买入大宗交易时，最晚于当日 15：30 以书面形式通知基金托管人。因基金托管人所有直接托管的产品均统一使用基金托管人在中登开立的备付金账户清算场内资金，基金托管人有权根据中登的结算制度和当日场内资金的净收付情况适时调整基金管理人存放中登备付金头寸。
6、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
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Samples: Fund Custody Agreement, Fund Custody Agreement
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（本部分以下简称“中国结算公司”或“中登公司”）多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
（5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且 中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
1、 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息、 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 、 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
4、 根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股 （4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便 基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
26、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保结算要求的证券交易：
1、 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
2、 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的 交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
3、 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
4、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
5、 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 2 contracts
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支 付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终 前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人 进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的 股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。如果晚于 14:00，基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，基金托管人应以电话方式提醒基金管理人出具交易应付资金划款指令。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的基金资金不足导致交收失败，由基金管理人承担交易 失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应对造成的直接损失承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应对造成的直接损失承担赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前 半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项 所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的 清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非 担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人管理的托管于基金托管人的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
（1） 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券交易单元租用协议。
（2） 基金管理人应及时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（3） 基金管理人应配合基金托管人在基金财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
2、 投资证券后的清算交收安排
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，如果中登公司根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。基金管理人划付调增款项后，有权向本基金终止时的份额持有人追索该笔垫付款项，基金托管人应予以必要的协助与配合。
5） 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（52） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14:00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由 托管银行指定不交收的模式，并且中国基金结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向托管人出具书面的取消交收指令。”” 深圳 RTGS 交易勾单截止时点前未收到管理人指定不履约指令且交收资金不足的，托管人有权直接进行指定不履约申报。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在中登公司该业务清算交收截止时间前 1 小时补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，因此给其他托管产品及托管人造成的直接损失按照《托管银行证券资金结算协议》的约定处理。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担赔偿责任，但基金托管人负有与基金管理人共同向相关方追索的责任。
5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14:00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后， 中登根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
（1） 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券交易单元租用协议。
（2） 基金管理人应及时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（3） 基金管理人应配合基金托管人在基金财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
2、 投资证券后的清算交收安排
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，如果中登公司根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金管理人划付调增款项后，有权向本基金终止时的份额持有人追索该笔垫付款项，基金托管人应予以必要的协助与配合。
5） 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（52） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14:00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国基金结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向托管人出具书面的取消交收指令。”” 深圳 RTGS 交易勾单截止时点前未收到管理人指定不履约指令且交收资金不足的，托管人有权直接进行指定不履约申报。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在中 登公司该业务清算交收截止时间前 1 小时补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算公司的备付金而导致 托管人所托管的其他产品交收失败的，因此给其他托管产品及托管人造成的直接 损失按照《托管银行证券资金结算协议》的约定处理。同时，基金托管人保留根 据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则及附件一《托管银行证券资金结算规定》明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规的规定及市场操作规则进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收；如因基金管理人原因导致资 金头寸不足，基金管理人应在 T+1 日上午 10：00 前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中 国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及 基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。
5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收 的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日不可用也不可提，该笔资金在T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付 金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 对于在沪深交易所交易的采用T+0 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项 所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的 清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非 担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人管理的托管于基金托管人的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且 中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金资产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金资产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划 费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人经基金管理人同意后可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 对于在沪深交易所交易的采用T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公 司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行，中登业务规则允许采用 RTGS 交收的，在计划非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金托管人将进行勾单处理。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人并经同意后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在经基金管理人同意后于中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，经基金管理人知悉并同意后，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国 结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的基金资金不足导致交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应对造成的直接损失承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人损失的，基金管理人应对造成的直接损失承担赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应 于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人进行港股通投资前，需与基金托管人达成一致，如有必要双方另行签署相关备忘录。
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Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿管理人应采取合理措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因管理人原因导致资金头寸不足，管理人应确保 T+1 日 12:00之前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限责任公司的一级清算，由此给基金资产造成的直接损失由管理人负责。
5、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户日才能划拨至基金托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12： 00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 对于在沪深交易所交易的采用T+0 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14： 00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交 易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理 人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交 易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基金托管人不承担责任，但基金托管人应协助基金管理人追究相关责任方的责任。
（5） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日不可用也不可提，该笔资金在T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚 于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、 “申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14： 00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日T+0 非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人应根据中登公司上海预交收制度的规定配合基金托管人在中登公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算制度，为确保基金管理人场内交易的正常进行，基金管理人必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专户备足当日交易的支付头寸。同时基金管理人承诺，当基金管理人通过大宗交易系统进行买入大宗交易时，最晚于当日 15：30 以书面形式通知基金托管人。因基金托管人所有直接托管的产品均统一使用基金托管人在中登公司开立的备付金账户清算场内资金，基金托管人有权根据中登公司的结算制度和当日场内资金的净收付情况适时调整基金管理人存放中登公司的备付金头寸。
5、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户、结算保证金账户内的最低备付金、结算保证金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、结算保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金管理人指定 的账户。《基金合同》终止后，中登根据结算规则，调增基金财产的最低备付金以及结算保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
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Samples: Fund Custody Agreement
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日不可用也不可提，该笔资金在T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可 由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资 金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第 一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指 定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于 中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同 意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动 将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成 当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有直接损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人应采取合理措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应确保 T+1 日 12:00 之前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司的一级清算，由此给基金资产造成的直接损失由基金管理人负责。
5、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基 金托管人不承担责任。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由基金托管人向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指 令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。如果晚于 14:00，基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，基金托管人应以电话方式提醒基金管理人出具交易应付资金划款指令。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约） 申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的基金资金不足导致交收失败，由基金管理人承担交易 失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（4） 对于本基金采用 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算 公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3） 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主 动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管人集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最 低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14:00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于管理人在 14:00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。若管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成 取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在基金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人应采取合理、必要措施确保基金产品有足够的资金头寸完成中国证券登记结算有限责任公司的资金交收，如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在 T+1 日上午 12:00 前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人的原因导致所托管的基金产品资金头寸不足，且占用基金托管人最低备付金完成资金清算交收，造成基金托管人损失，则基金管理人应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人的原因导致所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，基金托管人不承担责任，但基金托管人应配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14:00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，资产管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便资产托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基 金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以 及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司 债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需 在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业 务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需 在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。如果晚于 14:00，基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，基金托管人应以电话方式 提醒基金管理人出具交易应付资金划款指令。对于基金管理人在 14：00 后出具的 划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉 尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人应及时通知基金管理人，基金托管人有权在中国证券登记结算有限责任公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所管理的由基金托管人托管的基金资金不足导致交收失败，由 基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所管理的由基金托管人托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应对造成的直接损失承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所管理的由基金托管人托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应对造成的直接损失承担赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户日才能划拨至基金托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定 不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为 确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下： “一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金 托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主 动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
（5） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿银行间债券交易的清算交收安排
（1） 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
（2） 基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或 上海清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。
（3） 基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。
（4） 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金财产托管专户有足 够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
（5） 银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与该产品在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP资金账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致该产品在托管专户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易1． 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的 股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由基金托管人向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
2、 （6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2． 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资 金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 3． 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿4． 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本本基金交易交收失败 的，基金托管人不承担责任。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金托管人根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金财产可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则，调增基金财产的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日 不晚于 14:00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登公司业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14:00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在管理基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将管理基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
a） 基金管理人所管理的基金资金不足导致其自身基金交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该基金垫付交收款项；
b） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身基金交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
c） 因基金管理人所管理的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
d） 因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一个工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 银行间交易的清算交收安排
（1） 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金财产托管专户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指 令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与本基金在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP资金账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。基金托管人、基金管理人应共同遵守中国证券登记结算有限责任公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有限责任公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。基金管理人应采取合理措施，确保在 T+1日 11：00 之前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司的资金结算。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司 深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户日才能划拨至基金托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时根据基金管理人出具的划款指令（扣除相应银行汇划费用）划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收 （指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先 行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）
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Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易证明文件电子版至基金托管人指定邮箱，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具发送的交易文件，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出 具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺 日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项 所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人管理的托管于基金托管人的产品资金不足导致其自身产品交收失 败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人管理的托管于基金托管人的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，托管人不承担责任。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、 “申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登 深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行，中登业务规则允许采用 RTGS 交收的，在计划非担保交收账户可用资金充足的情况下，托管人将进行勾单处理。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托 管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向 基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的基金资金不足导致交收失败，由基金管理人承担交易 失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应对造成的直接损失承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应对造成的直接损失承担赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日不可用也不可提，该笔资金在T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚 于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、 “申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令对于在沪深交易所交易的采用T+0 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14： 00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日T+0 非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人应根据中登公司上海预交收制度的规定配合基金托管人在中登公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算制度，为确保基金管理人场内交易的正常进行，基金管理人必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专户备足当日交易的支付头寸。同时基金管理人承诺，当基金管理人通过大宗交易系统进行买入大宗交易时，最晚于当日 15：30 以书面形式通知基金托管人。因基金托管人所有直接托管的产品均统一使用基金托管人在中登公司开立的备付金账户清算场内资金，基金托管人有权根据中登公司的结算制度和当日场内资金的净收付情况适时调整基金管理人存放中登公司的备付金头寸。
5、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户、结算保证金账户内的最低备付金、结算保证金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、结算保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金管理人指定 的账户。《基金合同》终止后，中登根据结算规则，调增基金财产的最低备付金以及结算保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管人证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司北京分公司、上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司北京、上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司北京、上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户根据中登公司基金托管人集中清算规则，如基金财产T日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，即该笔资金在T+1日不可用也不可提，该笔资金在T+2日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基 金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调整结算备付金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+0非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令对于在国内证券交易所交易的采用T+0非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于14：00向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在14：00后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令。鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公 司用以完成当日T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 因本基金资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的 风险，基金托管人无义务为本基金垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因本基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因本基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。但若因基金托管人操作失误，导致出现上述资金占用造成基金托管人损失或基金托管人托管的其他产品交收失败损失的，基金管理人不承担相应赔付责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券/期货交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券/期货账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券/期货交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，托管人不承担责任。
（5） 对于托管产品采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14：00向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认关于托管资产在证券/期货交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算要求的证券交易 管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人应根据中登公司上海预交收制度的规定配合基金托管人在中登公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算制度，为确保基金管理人场内交易的正常进行，基金管理人必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专户备足当日交易的支付头寸。同时基金管理人承诺，当基金管理人通过大宗交易系统进行买入大宗交易时，最晚于当日 15：30 以书面形式通知基金托管人。因基金托管人所有直接托管的产品均统一使用基金托管人在中登公司开立的备付金账户清算场内资金，基金托管人有权根据中登公司的结算制度和当日场内资金的净收付情况适时调整基金管理人存放中登公司的备付金头寸。
5、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户、结算保证 金账户内的最低备付金、结算保证金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、结算保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金管理人指定的账户。《基金合同》终止后，中登根据结算规则，调增基金财产的最低备付金以及结算保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金财产可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该 等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则，调增基金财产的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14:00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登公司业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14:00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在管理基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将管理基金资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
a） 基金管理人所管理的基金资金不足导致其自身基金交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该基金垫付交收款项；
b） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身基金交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
c） 因基金管理人所管理的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
d） 因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应 于交收日前一个工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 银行间交易的清算交收安排
（1） 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金财产托管专户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与本基金在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP资金账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。基金托管人应于 T 日通知基金管理人，基金管理人在 T+2 日下午 14:00 前将资金补齐。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易 品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，则托管人会配合管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金财产可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及 结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则，调增基金财产的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14:00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登公司业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14:00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在管理基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中 国结算公司的清算交收数据，主动将管理基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（25） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
（3a） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金管理人所管理的基金资金不足导致其自身基金交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该基金垫付交收款项；
b） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身基金交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
c） 因基金管理人所管理的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
d） 因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14:00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应 于交收日前一个工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管 人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无 法按时向中国证券登记公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财产造成的损失由基金管理人承担。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且 未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申 请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（4） 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保 证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（5） 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深 圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（46） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支 付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（57） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人知晓并确认，基金管理人管理基金资产中用于融资回购的债 券将作为基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理人债券回购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置。基金管理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及基金份额持有人所应承担的委托债券投资风险，预先书面告知基金份额持有人，并由基金份额持有人签字确认。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易非担保结算 要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将 相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处 理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消 交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基 金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管 人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算 要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保 证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户日才能划拨至基金托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由基金托管人向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相 关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基金托管人不承担责任，但基金托管人应协助基金管理人追究相关责任方的责任。
（5） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
（1） 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券交易单元使用协议。
（2） 基金管理人应及时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（3） 基金管理人应配合基金托管人在基金财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
2、 投资证券后的清算交收安排
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额， 管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
5） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
6） 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（52） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅 根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国基金结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国证券登记结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担责任。
5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认管理人知悉并同意托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收 数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产T日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为T+1日的可用头寸，即该笔资金在T+1日不可用也不可提，该笔资金在T+2日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本托管协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
1、 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息、 托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 、 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
4、 根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时 （4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便 基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
26、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保结算要求的证券交易：
1、 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14：00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
2、 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出 具资金划款指令。”
3、 若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
4、 管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担责任。
5、 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 日不可用也不 可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管 产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人进行港股通投资或国债期货实物交割前，需与基金托管人达成一致，如有必要双方另行签署相关备忘录。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 因本基金资金不足导致交易交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险， 基金托管人无义务为本基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交易交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因本基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则基金管理人应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因本基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真或双方协商一致的其他方式发送至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券/期货交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 根据中登公司托管人集中清算规则，如基金财产T 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 卖出交易，管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日的可用头寸，即该笔资金在T+1 日不可用也不可提，该笔资金在T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应 银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券/期货账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券/期货交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管人指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留 根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，托管人不承担责任。
（5） 对于托管产品采用T+0非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日14：00向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司T+N非担保结算要求的证券交易 管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人应根据中登公司上海预交收制度的规定配合基金托管人在中登公司开立的备付金账户实行预交收。根据中登公司的结算制度，为确保基金管理人场内交易的正常进行，基金管理人必须于场内交易发生当日 15：30 前在托管专户备足当日交易的支付头寸。同时基金管理人承诺，当基金管理人通过大宗交易系统进行买入大宗交易时，最晚于当日 15：30 以书面形式通知基金托管人。因基金托管人所有直接托管的产品均统一使用基金托管人在中登公司开立的备付金账户清算场内资金，基金托管人有权根据中登公司的结算制度和当日场内资金的净收付情况适时调整基金管理人存放中登公司的备付金头寸。
5、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户、结算保证金账户内的最低备付金、结算保证金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、结算保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金管理人指定的账户。《基金合同》终止后，中登根据结算规则，调增基金财产的最低备付金以及结算保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管 人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无法按时向中登公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财产造成的损失由基金管理人承担。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，无需基金管理人 另行出具书面确认文件，但应及时通知基金管理人。
（4） 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（5） 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（46） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结 算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（57） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人知晓并确认，基金管理人管理基金资产中用于融资回购的债 券将作为基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理人债券回购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置。基金管理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及基金份额持有人所应承担的委托债券投资风险在招募说明书中进行披露。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易非担保结算 要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。中登业务规则允许采用 RTGS 交收的，在计划非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金托管人将进行勾单处理。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责 的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为本基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真或以双 方认可的其他方式发送至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算 要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
1、 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息、 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 、 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责、 根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股 票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以 便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
26、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保结算要求的证券交易：
1、 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
2、 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品 种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
3、 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
4、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理 人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
5、 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。如果晚于 14:00，基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，基金托管人应以电话方式提醒基金管理人出具交易应付资金划款指令。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管 产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的基金资金不足导致交收失败，由基金管理人承担交易 失败的风险，基金托管人无义务为基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应对造成的直接损失承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应对造成的直接损失承担赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿；如基金托管人存在过错的，同时应在过错范围内对基金管理人承担赔偿责任。
（7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算 要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中登公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责处理，由此造成基金托管人无法按时向中登公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财产造成的损失由基金管理人承担。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，无需基金管理人 另行出具书面确认文件，但应及时通知基金管理人。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，原则上该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管资金账户，如有需要，基金托管人可根据基金管理人出具的指令在 T+1 日划拨至托管资金账户。
（6） 根据中登公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时划付至托管资金账户，或扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，若中登公司根据结算规则调增基金的结算备付金，基金管理人应配合基金托管人履行交收职责。
（7） 基金管理人知晓并确认，基金管理人管理基金资产中用于融资回购的债券将作为基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理人债券回购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置。基金管理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及基金份额持有人所应承担的委托债券投资风险在招募说明书中进行披露。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真或以双方认可的其他方式发送至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。中登业务规则允许采用 RTGS 交收的，在基金 非担保交收账户可用资金充足的情况下，基金托管人将进行勾单处理。对于基金 管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人并获得基金管理人同意后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在电话通知基金管理人并获得基金管理人同意后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）在电话通知基金管理人并获得基金管理人同意后仅根据中登公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金托管资金账户资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担 交易失败的风险，基金托管人无义务为本基金垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，基金托管人勤勉尽责采取积极措施仍无法及时完成支付结算操作导致交收失败，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金托管资金账户资金不足，占用基金托管人最低备付金交收成功，且未在规定时间内补足资金，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 基金托管资金账户资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金交收失败的，则基金托管 人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送指令，同时将相关交易证明文件传真或以双方认可的其他方式发送至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管资金账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中登公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中登公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户T+2日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指 令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若管理人未及时通知托管人有关交易信息，托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，管理人应在第一时间通知托管人。对于中国结算公司允许托管人指定不履约的交易品种，管理人应向托管人出具书面的取消交收指令；对于中 国结算公司不能取消交收的交易品种，管理人知悉并同意托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，管理人承诺在日终前向托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由管理人承担。同时，托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，管理人承诺若由于托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担责任。
（5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至托管人，并与托管人进行电话确认，以便托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认非担保结算要求的证券交易管理人知悉并同意托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许托管人对相关交易可以取消交收的，管理人应于交收日前一工作日向托管人出具书面的取消交收指令，并与托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金托管人、基金管理人应共同遵守中登公司制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人代理基金与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；若由于基金管理人原因造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无法按时向中国证券登记公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人所托管的其他财产造成的损失由基金管理人承担。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（4） 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证 金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（5） 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日进行了中登公司深圳分公司T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（46） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，资产管理合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。资产管理合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（57） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人知晓并确认，基金管理人管理资产中用于融资回购的债券将作为基金托管人相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若基金管理人债券回购交收违约，结算公司依法对质押券进行处置。基金管理人应就债券回购交收违约后结算公司对质押券的处置以及委托人或受托人所应承担的委托债券投资风险，预先书面告知委托人或受托人，并由委托人或受托人签字确认。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应 向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用托管行最低备付金交收成功，造成托管行损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金 托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由基金托管人向中登深圳分公 司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。如果晚于 14:00，基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，基金托管人应以电话方式提醒基金管理人出具交易应付资金划款指令。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，并与其签订证券交易单元租用协议。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金管理人应及时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人应配合基金托管人在基金财产开始进行场内交易前办妥专用交易单元合并清算手续。
2、 投资证券后的清算交收安排
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易： 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。 托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付 金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可 能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息 等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划 费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，如果中登公司根 据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。基金管理人划付 调增款项后，有权向本基金终止时的份额持有人追索该笔垫付款项，基金托管人应 予以必要的协助与配合。 基金管理人签署本合同/协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（2） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），管理人需在交易当日不晚于 14:00 向托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国基金结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向托管人出具书面的取消交收指令。”” 深圳 RTGS 交易勾 单截止时点前未收到管理人指定不履约指令且交收资金不足的，托管人有权直接进行指定不履约申报。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在中登公司该业务清算交收截止时间前 1 小时补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算公司的备付金而导致托管人所托管的其他产品交收失败的，因此给其他托管产品及托管人造成的直接损失按照《托管银行证券资金结算协议》的约定处理。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，托管人不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则及 《托管银行证券资金结算协议》明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。 基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具体办理。 如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的直接损失，应由基金托管人负责赔偿；如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜，致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易，造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基金管理人违反法律法规的规定及市场操作规则进行超买、超卖及质押券欠库等原因造成基金投资清算困难和风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人承担。 基金管理人应采取合理、必要措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收；如因基金管理人原因导致资金头寸不足，基金管理人应在 T+1 日上午 10：00 前补足透支款项，确保资金清算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国 证券登记结算有限责任公司之间的一级清算，由此给基金托管人、基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责。 根据中国证券登记结算有限责任公司结算规定，基金管理人在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理人原因造成债券回购交收违约或因折算率变化造成质押欠库，导致中国证券登记结算有限责任公司欠库扣款或对质押券进行处置造成的投资风险和损失由基金管理人承担。
5） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14:00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费 用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管 产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有直接损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿管理人应采取合理措施，确保 T 日日终有足够的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因管理人原因导致资金头寸不足，管理人应确保 T+1 日 12:00之前有足够的资金头寸用于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。如果未遵循上述规定备足资金头寸，影响基金资产的清算交收及托管人与中国证券登记结算有限责任公司的一级清算，由此给基金资产造成的直接损失由基金管理人负责。
5、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理 人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，本基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至本基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，并与基金托管人进行电话或双方认可的方式确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行 “勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付 /勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管 理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14： 00 向基金托管人发送交易应收资金调回指令，并与基金托管人进行电话或双方认可的方式确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成本基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中 登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要托管行勾单，应急情况下允许基金管理人电话要求基金托管人进行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令；
3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在通知基金管理人后在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，相应损失由基金管理人承担；
4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。基金管理人在基金托管人处托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。因基金管理人在基金托管人处托管的产品资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
（4） 对于本基金采用 因基金管理人在基金托管人处托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成相应损失的，基金管理人应在过错范围内负赔偿责任。
6） 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
7） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金的资金托管账户。若基金管理人未出指令，则托管人于 T+1 日提款。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认，且给基金托管人留出合理的处理时间。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户日才能划拨至基金托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12： 00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、“委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（6） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如中小企业私募债、股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14： 00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易 交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人 应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基 金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易 品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将基 金托管专户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，基金 管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托 管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，基金托管人不承担责任,但基金托管人应当协助向过错方追偿。
（5） 对于基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 日不可用也不 可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增计划的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中国证券登记结算有限责任公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出 具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中国证券登记结算有限责任公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，由此给基金财产造成的损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
4） 因基金管理人所托管的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（46） 对于本基金采用 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他基金资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的基金交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务：
1、 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息、 基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 、 根据中登公司托管行集中清算规则，如委托财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责、 根据法律法规规定，具备股票配售资格且在中国证券业协会登记备案的股 票配售对象，应根据中登深圳分公司业务规则，由托管银行向中登深圳分公司提供实际划拨资金的配售对象名单，基金管理人在发送深圳新股网下申购划款指令时（指令的发送应及时且最晚于 12：00 之前），应配合提供“配售对象 ID 号码”、 “委托序号”、“证券代码”、“申请数量”、“申请价格”等新股申购要素信息，以 便基金托管人及时准确向中登深圳分公司上报配售对象名单。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件、 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金管理计划可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
26、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保结算要求的证券交易：
1、 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如股票质押式回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
2、 鉴于目前中国结算公司仅对前述部分交易品种采取可由托管银行指定不交收的模式，并且中国结算公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国结算公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中国结算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品 种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。”
3、 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国结算公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项,并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国结算公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
4、 基金管理人已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险，基金管理人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本托管产品交易交收失败的，基金托管人不承担责任。
5、 对于托管产品采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金托管账户。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成托管产品资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整该基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、结算保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报 告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增基金的结算备付金以及结算保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 对于在沪深交易所交易的采用T+0 非担保交收的交易品种，基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真或其他双方认可的方式通知至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出 具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺 日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在托管产品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款
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基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时， 基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公司的清算交收数据，主动将基金财产托管账户中的资金划入中登公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出 具资金划款指令。
（4） 对于本基金采用 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
1） 基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
2） 因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
3） 因基金管理人所托管的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（5） 对于托管基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户14：00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管基金财产托管账户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 非担保结算要求的证券交易： 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
Appears in 1 contract
Samples: 托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）多边净额结算要求的证券交易业务：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息基金托管人遵照中登公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整本基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 基金托管人根据中登公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 日进行了中登公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金财产可能有尚存放于中国结算公司的最低备付金、交易保证金以及中国结算公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国结算公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的 收款账户。基金合同终止后，中登公司根据结算规则，调增基金财产的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向中国结算公司申请由中国结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易等，根据中登公司业务规则适时调整），基金管理人需在交易当日不晚于 14:00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令（对于中登公司业务规则规定不是必须要勾单的，若基金管理人希望基金托管人进行勾单处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人在 14:00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
（2） 基金管理人一旦出现交易后无法履约的情况，应在第一时间通知基金托管人。对于中国结算公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）申报时间有限，基金托管人有权在电话通知基金管理人后，先行完成取消交收操作，基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令。
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在管理基金资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，但应当在取消前及时通知基金管理人，所有损失由基金管理人承担。
（4） 对于根据结算规则不能取消交收的交易品种，如出现前述第（2）、（3）项所述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国结算公司的清算交收数据，主动将管理基金资金托管账户中的资金划入中国结 算公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（5） 发生以下因基金管理人原因所造成的情形，基金管理人应承担相应责任：
a） 基金管理人所管理的基金资金不足导致其自身基金交收失败，由基金管理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该基金垫付交收款项；
b） 因基金管理人未在合同约定的时间前向基金托管人提交有效划款指令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身基金交收失败的，由基金管理人自行承担交易失败的风险；
c） 因基金管理人所管理的基金资金不足，且占用基金托管人最低备付金交收成功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
d） 因基金管理人所管理的基金资金不足或基金管理人未在规定时间内向基金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成基金托管人托管的其他产品交收失败和损失的，基金管理人应负赔偿责任。
（6） 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险。如基金托管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败的，则基金托管人将配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
（7） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金资金托管账户。
3、 关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国结算公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国结算公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应 于交收日前一个工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 银行间交易的清算交收安排
（1） 基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令基金管理人发送有效指令（包括原指令被撤销、变更后再次发送的新指令）的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金财产托管专户有足够的资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户银行间交易结算方式采用券款对付的，托管专户与本基金在登记结算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP资金账户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，基金托管人不承担责任。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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Samples: 基金托管协议
基金投资证券后的清算交收安排. 1、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司多边净额结算要求的证券交易：
（1） 基金托管人、基金管理人应共同遵守双方签订的《托管银行证券资金结算协议》。
（2） 基金托管人遵照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司备付金、保证金管理办法有关规定，确定和调整基金财产最低结算备付金、证券结算保证金限额，基金管理人应存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限额。基金托管人根据中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司规定向基金财产支付利息。
（3） 根据中国证券登记结算有限责任公司托管行集中清算规则，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
（4） 根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责根据中国证券登记结算有限责任公司的规定，结算备付金账户内的最低备付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基 金可能有尚存放于中国证券登记结算有限责任公司的最低备付金、交易保证金以 及中国证券登记结算有限责任公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金托管 人将于中国证券登记结算有限责任公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费用后 划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中国证券登记结算有限 责任公司根据结算规则，调增本基金的结算备付金以及交易保证金，基金管理人应 配合基金托管人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
（5） 基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件基金管理人签署本协议，即视为同意基金管理人在构成资金交收违约且 未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可向中国证券登记结 算有限责任公司申请由结算公司协助冻结基金管理人本基金证券账户内相应证券，但需基金管理人另行出具书面确认文件。
2、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责任公司 T+0 非担保结算要求的证券交易：
（1） 对于在沪深交易所交易的采用 T+0 非担保交收的交易品种（如深圳公司债大宗交易、资产支持证券等），基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息，基金托管人有权（但并非确保）仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令。
（2） 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 鉴于目前中国证券登记结算有限责任公司仅对前述部分交易品种采取可 由基金托管人指定不交收的模式，并且中国证券登记结算有限责任公司对 T+0 资金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据， 主动将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日 资 金划款的时效性要求高，因此，为确保基金托管人各托管产品交易交收的顺利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出现交易后无法履约的情况，基金管理人应在第 一时间通知基金托管人。对于中国证券登记结算有限责任公司允许基金托管人指 定不履约的交易品种，基金管理人应向基金托管人出具书面的取消交收指令；对于 中国证券登记结算有限责任公司不能取消交收的交易品种，基金管理人知悉并同 意基金托管人有权仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据，主动 将本基金基金托管专户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当 日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指令非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出 具资金划款指令。”
（3） 若基金管理人未及时出具交易应付资金划款指令，或基金管理人在本基金基金托管专户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管人所托管其他产品在中国证券登记结算有限责任公司的备付金而交收成功的，基金管理人应在日终前补足交收款项，并承担可能造成的损失；若是占用了基金托管人其他托管产品存放中国证券登记结算有限责任公司的备付金而导致基金托管人所托管的其他产品交收失败的，所有损失将由基金管理人承担。同时，基金托管人保留根据上海银行间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利。
（4） 对于本基金采用 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）方式完成实时交收的收款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至本基金基金托管专户。
3、 关于托管资产在证券交易所市场达成的符合中国结算公司 T+N 非担保结算要求的证券交易 基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应于交收日前一工作日向基金托管人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认。
4、 基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿基金管理人已充分了解基金托管人结算模式下可能存在的交收风险，基金 托管人承诺若由于基金托管人托管的其他产品过错而导致本基金交易交收失败的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
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