境外投资的备案程序. 私有化协议安排以本次发行方案生效为先决条件，本次发行以私有化协议安排方案生效为先决条件。私有化协议安排涉及发行人以发行 H 股方式取得海尔电器除发行人及香港海尔以外的股东持有的海尔电器发行在外的全部股份，属于发行人境外投资行为，需获得国家发改委及商务主管部门对发行人境外投资事项的备案。 根据商务部《境外投资管理办法》（商务部令 2014 年第 3 号）的规定，发行人需于私有化协议安排实施前完成商务主管部门关于境外投资的备案程序。2020 年 9 月 30 日，商务部对外投资和经济合作司出具《关于海尔智家股份有限公司变更海尔电器集团有限公司投资总额、股权结构、投资路径有关意见的复函》（商合国四函 [2020]243 号），同意发行人就私有化协议安排提交的变更备案申请。同日，青岛市商务局向发行人换发变更后的《企业境外投资证书》（境外投资证第 N3702202000094号）。 根据国家发改委《企业境外投资管理办法》（国家发展和改革委员会令第 11 号）的规定，发行人需于私有化协议安排实施前完成国家发改委关于境外投资的备案程序。2020 年 10 月 23 日，国家发改委办公厅出具《境外投资项目备案通知书》（发改办外资备[2020]736 号），同意就私有化协议安排予以备案。 截至本法律意见书出具之日，发行人已完成国家发改委及商务主管部门就境外投资事项的备案程序。
