完善制度,健全内控 样本条款

完善制度,健全内控. 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引对公司内部控制制度进行了全面梳理,要求公司员工严格执行,并根据业务发展的实际情况对内部控制制度进行了不断的完善。 2020 年 12 月 4 日,公司召开第三届董事会第十九次会议,审议通过《青岛汇金通电力设备股份有限公司期货套期保值业务管理制度》; 2021 年 3 月 30 日,公司召开第三届董事会第二十一次会议,审议通过《关于修订<青岛汇金通电力设备股份有限公司信息披露管理制度>的议案》《关于修订<青岛汇金通电力设备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》 《关于修订<青岛汇金通电力设备股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法>的议案》; 2021 年 4 月 29 日,公司召开第三届董事会第二十二次会议,审议通过《关于制定<青岛汇金通电力设备股份有限公司子公司管理制度>的议案》。 公司以此次整改为契机,认真持续地落实各项整改措施。公司证券部定期收集了与上市公司监管相关的法律法规和违规案例,并发送给公司董事、监事及高级管理人员学习提高。同时,公司将定期邀请中介机构专业人员对公司全体高级管理人员和相关管理人员进行每年两次以上的专题培训,以提升管理人员的规范运作意识, 完善公司治理,健全内部控制制度,切实提高规范运作水平。 综上,公司已根据青岛证监局的相关要求采取了有效措施进行整改,青岛证监局未就相关问题提出进一步整改要求。 2020 年 10 月 29 日,公司收到青岛证监局出具的监管函后及时向上交所汇 报及沟通了相关事项。2020 年 10 月 30 日上午,上交所监管员致电公司董事会 秘书进一步了解相关情况,并与青岛证监局监管员进行沟通。公司已在规定时间 内向青岛证监局报送了整改报告,青岛证监局未就相关问题提出进一步整改要求。截至本回复出具日,上交所未向公司出具监管意见或问询函。

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