投資經驗 样本条款

投資經驗. 投資經歷： ○新開戶 ○未滿 1 年 ○1 年以上 2 年未滿 ○2 年以上 5 年未滿 ○5 年以上投資期限： ○短期 ○中期 ○長期 ○不定 交易頻率： ○每日 ○每週 ○每月 ○每季 ○半年 ○1 年以上

投資經驗. 投資經歷：□新開戶 □1 年以下 □1 年至 2 年 □2 年至 5 年 □5 年以上投資期限：□短期 □中期 □長期 □不定 交易頻率：□每日 □每週 □每月 □每季 □半年 □1 年以上四、買賣國內有價證券希望單日買賣最高額度：(請擇一勾填) □500 萬以下 □500 萬至 1000 萬 □1000 萬以上 □2000 萬以上 □其他: 萬元 □屬境外華僑及外國自然人或外國機構投資人、國內機構投資人並經由保管機構保管款券者，得予免填。 [希望額度在伍佰萬元以上者，請提供下列資力影本資料。] 動 產：□銀行存款 □定存單 □有價證券持有證明 □其他 不動產：□土地 □建物 □其他 上開不動產 □已移轉所有權或辦理中 □未移轉所有權 □有設定他項權利，設定金額 元 □無設定他項權利 註：本表各項資料本公司將予妥善保密。

投資經驗. 投資經歷：□ 新開戶 □ 1 年以下 □ 1 年至 2 年 □ 2 年至 5 年 □ 5 年以上 以公司投資經驗時間勾選， 非指公司負責人。應小於或等於公司成立年限。 (此題須同 p.17 投資經驗) 投資期限：□ 短期 □ 中期 □ 長期 □ 不定期 交易頻率：□ 每日 □ 每週 □ 每月 □ 每季 □ 半年 □ 1 年以上

投資經驗. 投資經歷：□新開戶 □1 年以下 □1 年至 2 年 □2 年至 5 年 □5 年以上投資期限：□短期 □中期 □長期 □不定期 交易頻率：□每日 □每週 □每月 □每季 □半年 □1 年以上四、 希望單日買賣最高額度：（請擇一勾填） □ 500 萬以下、□ 500 萬至 1000 萬、□ 1000 萬至 2000 萬、□ 2000 萬以上、□ 其他： 萬元 □屬「中華民國證券商業同業公會會員受託買賣有價證券瞭解委託人及徵信與額度管理自律規則」第 13 條第 2 項規定之境外華僑及外國自然人或外國機構投資人、國內機構投資人並經由保管機構保管款券者，得予免填。 動 產：□銀行存款 □定存單 □有價證券持有證明 □其他 不 動 產 ：□ 土 地 □ 建 物 □ 其 他 上 開 不 動 產 ：□ 已 移 轉 所 有 權 或 辦 理 中 □未移轉所有權 □ 有 設 定 他 項 權 利 ， 設 定 金 額 元 □無設定他項權利註：本表各項資料本公司將予妥善保密 □本人為最終受益人 □本人非為此帳戶最終受益人，此帳戶最終受益人為: 姓 名 ： 國 籍 ： 出 生 日 期 ： 戶籍地址： 現居住址： 通訊地址： 如最終受益人有變動，本人負通知 貴公司之義務。

投資經驗. 投資經歷：□新開戶 □1 年以下 □1 年至 2 年 □2 年至 5 年 □5 年以上投資期限：□短期 □中期 □長期 □不定期 交易頻率：□每日 □每週 □每季 □半年 □一年以上三、已於本公司申請授信額度總計： （本人） (關聯戶) □信 用 交 易 額 度 ： 萬元； 萬元 □借 貸 款 項 額 度 ： 萬元； 萬元 □不限用途款項借貸額度： 萬元； 萬元 □有價證券借貸額度 ： 萬元； 萬元；□依本公司淨值 %【僅限外資】 依資料審核評等：(本人) 信用額度：融資額度 萬元、融券額度 萬元 借貸款項額度： 萬元，不限用途款項借貸額度： 萬元有價證券借貸額度：□ 萬元； □依公司淨值 %【僅限外資】 ※總 授 信 額 度： 萬元(本人)； 萬元(含關聯戶)

投資經驗. 投資經歷：□新開戶 □１年以下 □１年至２年 □２年至５年 □５年以上投資期限：□短期 □中期 □長期 □不定 交易頻率：□每日 □每週 □每月 □每季 □半年 □１年以上四、希望單日買賣額度：（請擇一勾填） □５００萬以下 □５００萬至１０００萬 □１０００萬以上 □２０００萬以上 □屬徴信與額度管理自律規則第 13 條第 2 項規定之境外華僑及外國自然人或外國機構投資人、國內機構投資人並經由保管機構保管款券者，得予免填。

投資經驗. 投資經歷：□新開戶 □1 年以下 □1 年至 2 年 □2 年至 5 年 □5 年以上投資期限：□短期 □中期 □長期 □不定 交易頻率：□每日 □每週 □每月 □每季 □半年 □1 年以上投資商品經驗： 台外幣存款：□無 □小於 3 年 □3 年以上保 險：□無 □小於 3 年 □3 年以上債 券：□無 □小於 3 年 □3 年以上基 金：□無 □小於 3 年 □3 年以上股 票：□無 □小於 3 年 □3 年以上 衍生性金融商品或結構型商品：□無 □小於 3 年 □3 年以上外 匯操 作：□無 □小於 3 年 □3 年以上 期 貨：□無 □小於 3 年 □3 年以上

投資經驗. 投資經歷： 新開⼾ １年以下 １年⾄２年 ２年⾄５年 ５年以上投資期限： 短期 中期 ⻑期 不定 交易頻率： 每⽇ 每週 每⽉ 每季 半年 １年以上