指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间。
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Samples: 证券投资基金托管业务管理办法
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人应确保基金托管人在执行指令时,基金托管资金账户有足够的资金余额,否则基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并以通知基金托管人的时间视为指令收到时间,因账户资金余额不足导致的投资损失不由基金托管人承担。 本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。 基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
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Samples: 相关书面协议
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余 额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可视情况暂缓或不予执行,但应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间因基金管理人指令传输不及时或基金头寸不足,致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的损失由基金管理人承担,包括赔偿给基金托管人、本基金的直接损失。 在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。若基金管理人超出上述时间点给基金托管人发送划款指令,基金托管人将尽全力配合执行,但基金托管人不保证当日能够完成。
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Samples: 货经纪合同
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,但应立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间因基金管理人指令传输不及时或基金头寸不足,致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司所造成的损失由基金管理人承担,包括赔偿给基金托 管人、本基金认定的直接损失。 在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。若基金管理人超出上述时间点给基金托管人发送划款指令,基金托管人将尽全力配合执行,但基金托管人不保证当日能够完成。
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Samples: 相关书面协议
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保托管资金专门账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资 料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人应保证所提供的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏或误导;基金托管人对此类文件资料仅进行形式审查,对其真实性和有效性不作实质性判断,不承担任何责任。
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Samples: 平安合禧
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保托管资金专门账户有足够的资 金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人应保证所提供的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏或误导;基金托管人对此类文件资料仅进行形式审查,对其真实性和有效性不作实质性判断,不承担任何责任。
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Samples: 公开募集证券投资基金运作管理办法
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人基金托管人对指令验证后,应及时办理,不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效 性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担因此造成损失的责任。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
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Samples: www.tongtaiamc.com
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时书面通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充 足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金债券托管账户中有足够的可用债券,对基金管理人在没有充足债券的情况下向基金托管人发出的债券卖出指令、正回购交易指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
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Samples: file.finance.sina.com.cn
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金 余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、 赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管 理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效(取 消)。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成的损失及一切责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,当应立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的(或未及时出具书面文件确认取消指令或指令无效),资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
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Samples: 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中华人民共和国反恐怖主义法
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保托管资金专门账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金托管人有权要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保基金托管人有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人应保证所 提供的文件资料的真实、有效、完整、准确、合法,没有任何重大遗漏或误导;基金托管人对此类文件资料仅进行形式审查,对其真实性和有效性不作实质性判断,不承担任何责任。
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Samples: 运作办法
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时书面通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金债券托管账户中有足够的可用债券,对基金管理人在没有充足债券的情况下向基金托管人发出的债券卖出指令、正回购交易指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,确认此交易指令无效。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
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Samples: www.nuodefund.com
指令的时间和执行. 基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通知基金管理人。 基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,如需作废该指令,由基金管理人在原划款指令上加盖“作废”字样的印章,并重新发送至基金托管人,作废该指令。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、分红资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。 对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经基金托管人确认的时间视为指令收到时间对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,当应立即通知基金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。 本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
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