Common use of 本次发行 Clause in Contracts

本次发行. 是否将导致公司控制权发生变化‌ 截至 2022 年 9 月 30 日，庞正伟持有发行人 18.85% 的股份；梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）直接持有发行人 1.10% 的股份，通过丰隆实业控制发行人 15.85%的股份，合计 控制发行人 16.95% 的股份。庞正伟、梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人合计控制公司 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）担任公司副董事长兼副总经理，两人能够对公司股东大会、董事会的重大决策和公司 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人共同控 制，两人为本公司的实际控制人，控股股东为庞正伟与丰隆实业。 本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，根据 2022 年 9 月 30 日公司总股本 350,190,483 股计算，即不超过 105,057,144 股（含本数）。按照本次向 特定对象发行股份数量上限 105,057,144 股计算，本次发行后，庞正伟先生及梁忠诚先生合计控制公司表决权股份比例将降至 27.54%，仍为公司实际控制人。 同时，为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次发行数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限。 因此，公司本次发行不会导致公司控制权发生变化。

本次发行. 是否将导致公司控制权发生变化‌ 截至 2022 年 9 月 30 日，庞正伟持有发行人 18.85% 的股份；梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）直接持有发行人 1.10% 的股份，通过丰隆实业控制发行人 15.85%的股份，合计 控制发行人 16.95% 的股份。庞正伟、梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人合计控制公司 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）担任公司副董事长兼副总经理，两人能够对公司股东大会、董事会的重大决策和公司 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人共同控 制，两人为本公司的实际控制人，控股股东为庞正伟与丰隆实业是否导致公司控制权发生变化‌ 截至本预案公告日，公司总股本为 583,378,039 股。 本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，根据 2022 年 9 月 30 日公司总股本 350,190,483 股计算，即不超过 105,057,144 股（含本数）。按照本次向 特定对象发行股份数量上限 105,057,144 股计算，本次发行后，庞正伟先生及梁忠诚先生合计控制公司表决权股份比例将降至 27.54%，仍为公司实际控制人本次发行前，CIB 持有发行人股份 165,199,321 股，持股比例为 28.32%，为公司的控股股东；本次发行完成后，假设按发行数量上限 153,595,531 股计算，同时考虑 CIB 以 116,655,640 股凯赛生物股票出资，上海曜修将持有发行人 36.67%的股份，CIB 直接持股比例下降为 6.59%，发行人控股股东将由 CIB 变更为上海曜修。 同时，为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次发行数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限本次发行前，公司实际控制人为 XIUCAI XXX（刘修才）家庭，其通过 CIB间接持有发行人 28.32%的股份，并通过控制员工持股平台济宁伯聚、济宁仲先、济宁叔安间接控制公司 2.50%的股份，实际控制人 XIUCAI XXX（刘修才）家庭控制公司合计 30.82%股份的表决权。 因此，公司本次发行不会导致公司控制权发生变化本次发行完成后，假设按发行数量上限 153,595,531 股计算，实际控制人 XIUCAI XXX（刘修才）家庭及其控制的企业合计控制发行人 45.24%的股份，仍为公司实际控制人。 综上所述，本次向特定对象发行完成后，公司控股股东由 CIB 变为上海曜修，公司实际控制人仍为 XIUCAI LIU（刘修才）家庭，本次发行不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不具备上市条件。 七、 本次发行方案已取得有关主管部门批准情况及尚需呈报批准程序‌ 本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第二届董事会第九次会议、2023年第二次临时股东大会、第二届董事会第十二次会议、第二届董事会第二十次会议、2023 年年度股东大会和第二届董事会第二十一次会议审议通过，尚需获得上交所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。

本次发行. 是否将导致公司控制权发生变化‌ 截至 2022 年 9 月 30 日，庞正伟持有发行人 18.85% 的股份；梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）直接持有发行人 1.10% 的股份，通过丰隆实业控制发行人 15.85%的股份，合计 控制发行人 16.95% 的股份。庞正伟、梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人合计控制公司 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）担任公司副董事长兼副总经理，两人能够对公司股东大会、董事会的重大决策和公司 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人共同控 制，两人为本公司的实际控制人，控股股东为庞正伟与丰隆实业是否构成关联交易‌ 本次发行股票的发行对象为包括王刚先生在内的符合中国证监会规定的不超过 35 名（含）投资者。 本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，根据 2022 年 9 月 30 日公司总股本 350,190,483 股计算，即不超过 105,057,144 股（含本数）。按照本次向 特定对象发行股份数量上限 105,057,144 股计算，本次发行后，庞正伟先生及梁忠诚先生合计控制公司表决权股份比例将降至 27.54%，仍为公司实际控制人截至本预案公告日，王刚先生直接持有公司 98,537,255 股股份，并通过天津宏瑞间接控制公司 10,068,549 股股份，合计控制公司 30.34%股份，系公司控股股东、实际控制人，为公司的关联方。根据《创业板上市规则》，本次发行行为构成关联交易。 同时，为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次发行数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限在本公司董事会审议相关议案时，已严格按照相关法律、法规以及公司内部制度的规定，履行了关联交易的审议和表决程序，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，关联董事已回避表决。在公司股东大会审议相关议案时，关联股东在股东大会上对本次发行相关事项需回避表决。 因此，公司本次发行不会导致公司控制权发生变化除王刚先生外，本次发行尚未确定其他具体发行对象，最终是否存在因关联方认购公司本次发行股票构成关联交易的情形，将在发行结束后公告的发行情况报告书中披露。 七、 本次发行是否导致公司控制权发生变化‌ 截至本预案公告日，公司股份总数为 357,934,999 股，王刚先生直接持有公 司 98,537,255 股股份，并通过天津宏瑞间接控制公司 10,068,549 股股份，合计控制公司 30.34%股份，系公司控股股东、实际控制人。假设本次向特定对象发行股票的实际发行数量为本次发行的上限 107,380,499 股，则本次发行完成之后，王刚先生仍为公司的控股股东及实际控制人。 因此，本次发行不会导致公司控制权发生变化。

本次发行. 是否将导致公司控制权发生变化‌ 截至 2022 2021 年 9 3 月 30 日，庞正伟持有发行人 18.85% 的股份；梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）直接持有发行人 1.10% 的股份，通过丰隆实业控制发行人 15.85%的股份，合计 控制发行人 16.95% 的股份。庞正伟、梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人合计控制公司 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）担任公司副董事长兼副总经理，两人能够对公司股东大会、董事会的重大决策和公司 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Xxxxx Xxxxx Xxxxx）两人共同控 制，两人为本公司的实际控制人，控股股东为庞正伟与丰隆实业31 日，交投实业持有发行人 12,133,561 股股份（占发行人总股本的 9.73%），并受托行使谢乐敏、程源、文向南、张建华、崔治祥合计持有的发行人 24,587,262 股股份（占公司总股本的 19.72%）的表决权，基于此，交投实业实际控制公司 36,720,823 股股份（占公司总股本的 29.45%）的表决权，系公司的控股股东。交投集团为交投实业的控股股东，四川省国资委通过四川发展实际控制交投集团 100%股权，四川省国资委为公司的实际控制人。 本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，根据 2022 年 9 月 30 日公司总股本 350,190,483 股计算，即不超过 105,057,144 股（含本数）。按照本次向 特定对象发行股份数量上限 105,057,144 股计算，本次发行后，庞正伟先生及梁忠诚先生合计控制公司表决权股份比例将降至 27.54%，仍为公司实际控制人。 同时，为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次发行数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限。 因此，公司本次发行不会导致公司控制权发生变化本次向特定对象发行 A 股股票数量不超过 36,000,000 股（含本数），发行对象为交 投实业。以本次发行数量上限计算，本次向特定对象发行完成之日，交投实业将持有公司 48,133,561 股股份（占公司总股本的 29.95%），同时，根据《表决权委托协议》约定，至本次发行完成之日起，谢乐敏、程源、文向南、张建华、崔治祥与交投实业的表决权委托关系终止。基于此，自本次发行完成之日起，交投实业持有发行人 48,133,561 股股 份（占发行人总股本的 29.95%），相较徐州楚祥和楚业信1合计控制的发行人 14,431,570股股份（占发行人总股本的 8.98%）、简阳港通持有的发行人 13,306,994 股股份（占发行人总股本的 8.28%）、谢乐敏持有的发行人 12,057,836 股股份（占发行人总股本的 7.50%）有较大优势，且徐州楚祥及其一致行动人楚业信，与简阳港通、谢乐敏均不存在一致行动关系及关联关系。基于此，本次向特定对象发行完成后，交投实业可实际支配的公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响，交投实业仍为公司的控股股东，四川省国资委为公司的实际控制人。因此，本次向特定对象发行股票不会导致公司控制权发生变化。

本次发行. 是否将导致公司控制权发生变化‌ 截至 2022 年 9 月 30 日，庞正伟持有发行人 18.85% 的股份；梁忠诚（Xxxxx 的股份；梁忠诚（Lexxx Xxxxx Xxxxx）直接持有发行人 1.10% 的股份，通过丰隆实业控制发行人 15.85%的股份，合计 控制发行人 16.95% 的股份。庞正伟、梁忠诚（Xxxxx 的股份。庞正伟、梁忠诚（Lexxx Xxxxx Xxxxx）两人合计控制公司 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Xxxxx 35.80%的股份。同时，庞正伟担任公司董事长兼总经理，梁忠诚（Lexxx Xxxxx Xxxxx）担任公司副董事长兼副总经理，两人能够对公司股东大会、董事会的重大决策和公司 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Xxxxx 经营活动产生重大影响。公司系由庞正伟与梁忠诚（Lexxx Xxxxx Xxxxx）两人共同控 制，两人为本公司的实际控制人，控股股东为庞正伟与丰隆实业。 本次向特定对象发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%，根据 2022 年 9 月 30 日公司总股本 350,190,483 股计算，即不超过 105,057,144 股（含本数）。按照本次向 特定对象发行股份数量上限 105,057,144 股计算，本次发行后，庞正伟先生及梁忠诚先生合计控制公司表决权股份比例将降至 27.54%，仍为公司实际控制人。 同时，为了保证本次发行不会导致公司控制权发生变化，本次发行将根据市场情况及深圳证券交易所的审核和中国证监会的注册情况，在符合中国证监会和深圳证券交易所相关规定及股东大会授权范围的前提下，对于参与竞价过程的认购对象，将控制单一发行对象及其关联方认购本次发行数量的上限，并控制单一发行对象及其关联方本次认购数量加上其认购时已持有的公司股份数量之后股份数量的上限。 因此，公司本次发行不会导致公司控制权发生变化。