Common use of 申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定 Clause in Contracts

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付 赎回款项。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。 3、 T 日基金申购款交收日为 本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基金管理人总清算账户和托管账户之间交收。申购资金交割时间 最晚不迟于 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 日（T 日为申请日，下同），赎回资金交割时间最晚不迟于 T+7日。基金转换资金交割时间最晚不迟于 T+4 日。如果当日基金为净应收款，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担之前从基金管理人总清算账户划往托管账户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令将净应付额在 12：00 前划往基金管理人总清算账户。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。 当存在托管账户净应付额时，如托管账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；因托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基金管理人，基金托管人不承担责任；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 之前将申购净额从基金清算账户划到基金 托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或基金管理人网站列明。由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付赎回款项。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金的登记机构每个工作日15:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在基金管理人总清算账户和托管账户之间交收。如果当日基金为净应收款，基金管理人应在15:00之前从基金管理人总清算账户划往托管账户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令将净应付额在12：00前划往基金管理人总清算账户。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。 当存在托管账户净应付额时，如托管账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；因托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基金管理人；如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1、 ） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2、 ） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3、 ） 基金托管账户与基金清算账户间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购申请对应申购金额与T-3 日基金转换入申请对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回申请对应赎回金额与 T-3 日基金转换出申请对应金额之和)的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 （4） 当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担日将净应收额（不包含申购费）划至托管账户。如净应收额未能如期到账，基金托管人应及时通知基 金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 （5） 当存在托管账户净应付额时，基金管理人应及时向基金托管人发送净应付额划拨指令。基金托管人依据划款指令在 T 日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责） 本基金申购、赎回业务根据《基金合同》及/或相关信息披露文件确定的时间开始办理，基金管理人应及时通知基金托管人上述业务的开办时间。 （2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项） 基金管理人和基金托管人应当按照基金合同的约定，在基金申购、赎回的时间场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回工作能够顺利进行。 （3、 ） T 日基金申购款交收日为 日的申购赎回发生的证券交收由证券登记结算公司在 T 日收市后完成，基金托管人应在 T+1 日开盘前核对登记结算公司发送的证券余额；基金托管人在 T+1 日根据管理人的指令办理申购和赎回的上交所上市的成份股现金替 代的交收、以及申购的深交所上市的成份股现金替代的交收；在 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担日内办理现金差额的交收；基金托管人根据登记公司的通知或基金管理人的划款指令通知办理资金的划拨。赎回的深交所上市的成份股现金替代的交收以及现金替代款的退款和补款由基金管理人根据基金招募说明书办理。 （4） 基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户，由此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及时汇至“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金托管人承担。 （5） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回款项。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-1日直销申购申请、T-2 日代销申购申请对应申购金额与 T-2 日基金转换入申请对应金额之和）与应付资金（T-2 日赎回申请对应赎回金额及赎回费、T-2 日基金转换出申请对应金额及转出费之和）的差额来确定托管账户净应收额或净应 付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T 日 10:00 之前将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清算账户。 当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责基金管理人和基金托管人应当按照《基金同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、赎回、转换的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回和转换工作能够顺利进行。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T+2 日（其中直销申购款交收日为 日 15:00 之前从注册登记账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T+1 日），赎回款交收日为 日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 日 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。之前划往注册登记账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人。当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人应 按时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期。基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清 算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日），本基金进入首个开放期，开始办理申购和赎回业务。本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期。基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额 清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付赎回款项。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项本基金的数据传递 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 本基金的资金清算 基金托管专户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交 收”的原则，每日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来确定基金托 管专户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在基金托管专户净应 收额时，基金管理人应在交收日 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担之前从基金清算账户划往基金托管专户；当存在基金托管专户净应付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将基 金托管专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清算账户。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此 产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-1日直销申购申请、T-2 日代销申购申请对应申购金额与 T-2 日基金转换入申请对应金额之和）与应付资金（T-2 日赎回申请对应赎回金额及赎回费、T-2 日基金转换出申请对应金额及转出费之和）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T日 15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T 日 10:00 之前将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清算账户。 当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1、 ） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2、 ） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 ） 对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金专门账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。拨付赎回款或进行基金分红时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 （4） 基金托管资金专门账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管资金专门账户应收资金与应付资金的差额来确定托管资金专门账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管资金专门账户净应收额时，基金管理人应在交收日 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担时之前从基金清算账户划往基金托管资金专门账户，基金托管人在资金到账后按约定方式通知基金管理人；当存在托管资金专门账户净应付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管资金专门账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清算账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人，便于基金管理人进行账务管理。 当存在托管资金专门账户净应付额时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1、 ） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2、 ） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 ） 对于基金申购过程中产生的应收款，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账 日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达托管资金专门账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。拨付赎回款或进行基金分红时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。 （4） 基金托管资金专门账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管资金专门账户应收资金与应付资金的差额来确定托管资金专门账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管资金专门账户净应收额时，基金管理人应在交收日 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担时之前从基金清算账户划往基金托管资金专门账户，基金托管人在资金到账后按约定方式通知基金管理人；当存在托管资金专门账户净应付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管资金专门账户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清算账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人，便于基金管理人进行账务管理。 当存在托管资金专门账户净应付额时，如托管资金专门账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；因托管资金专门账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、赎回、转换的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回和转换工作能 够顺利进行。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 T+2 日（其中直销申购款交收日为 日 15:00 之前从注册登记账户划到基金托管账户，基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人；当存在托管账户净应付额时，基金管理人应在 T+1 日），赎回款交收日为 日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 日 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。之前划往注册登记账户，基金托管人在资金划出后立即通知基金管理人。当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人应 按时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，基金托管人应及时通知基金管理人，如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人或基金管理人委托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付赎回款项。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。 3、 T 日基金申购款交收日为 本基金的资金清算 基金申购、赎回、基金转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在登记机构总清算账户和托管账户之间交收。申购资金交割时间最晚不迟于 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日（T 日为申请日，下同），赎回资金交割时间最晚不迟于 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 日。基金转换资金交割时间最晚不迟于 T+3 日。如果当日基金为净应收款，基金管理人应在交收日 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担之前从登记机构总清算账户划往托管账户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人按基金管理人的划款指令将净应付额在交收日 12：00 前划往登记机构总清算账户。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人有权向中国证监会报告。 当存在托管账户净应付额时，如托管账户有足够的资金，基金托管人应按时划付；因托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时划付，基金托管人应及时通知基金管理人，基金托管人不承担责任。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. 1、 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 2、 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 3、 T 日基金申购款交收日为 T+2 日（其中直销申购款交收日为 T+1 日），赎回款交收日为 日，赎回款交收日为 T+3 日，基金转换款交收日为 T+2 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 日。基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清 算、净额交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管理人应在 15:00 之前将申购净额从基金清算账户划到基金托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人进行催收，由此给基金造成损失的，由责任方承担。如存在托管账户净应付额时，基金管理人应在前一工作日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在 12:00 之前划往基金清算账户，若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。