Common use of 申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定 Clause in Contracts

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人或基金管理人指定的登记机构负责。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收托管资金专门账户与基金清算账户间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”的原则。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告如果当日基金为净应收款，基金管理人最晚不迟于款项交收日当日 15：00前将资金划往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付，因基金管理人原因产生的责任应由基金管理人承担。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。如果指令接收时，账户余额不足支付，以账户足额时间为指令接收时间。因基金托管资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责、 托管协议当事人在开放式基金的申购、赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人或基金管理人委托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付赎回款项。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项、 本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 、 本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责、 托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公示中列明。由基金管理人或基金管理人委托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认申购资金的到账情况，以及依照基金管理人的指令来划付赎回及转换款项。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项、 本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15：00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换数据的真实性、准确性和完整性负责。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收、 本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管账户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的，基金托管人有权向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的，基金管理人有权向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责、 托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项、 本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收、 本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。申购资金交割时间最晚不迟于 T+2 日（T 日为申请日，下同），赎回资金交割时间最晚不迟于 T+3 日。如果当日基金为净应收款，基金管理人应在 15:00 时之前从基金管理人总清算账户划往资产托管专户。基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令将净应付额在12：00前划往基金管理人总清算账户。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责、 托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。由基金管理人或其委托的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项、 本基金的数据传递 基金管理人应保证本基金的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发 送前一开放日上述有关数据。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真实性、 准确性和完整性负责。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收、 本基金的资金清算 基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，申购款实行 T+2 日交收；赎回款、转换款实行 T+3 日交收，净额在最晚不迟于交收当日 15：00 前在基 金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人应向中国证监会报告。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令通知商业银行及时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人的责任界定. （1） 基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。 （2） 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。 （3） 基金申购、赎回、转换等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收日上午 11：00 前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。 如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重的基金托管人有权向中国证监会报告如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金，基金托管人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。 如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行 划付。对于未及时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。