聯博(盧森堡 样本条款

聯博(盧森堡. 公司 債券型 基金經理人 經理人簡介 Xxxxxxx X. Distenfeld Distenfeld 先生負責聯博所有固定收益基金在高收益債券的投資佈局，同時擔任加強型阿法策略 (Enhanced Alfa)、全球高收益與全球公司債投資組合管理團隊成員。Xxxxxxxxxx 先生於 1998 年加入聯 博，加入聯博之前曾在雷曼兄弟擔任營運分析師，支援新興市場相關服務。他擁有耶緒華大學 (Yeshiva University) Sy Syms 商學院的財務學理學士學位。擁有美國特許金融分析師執照(CFA)。 任職地點：紐約。 Xxxxxxxxx DiClementi Xxxxxxxxx DiClementi 目前擔任副總裁暨投資組合經理人，負責管理本地貨幣新興市場債券投資組合。 Xxxxxxxxx XxXxxxxxxx 於 2003 年加入聯博，擔任副投資組合經理人，負責管理紐約市政債券投資帳戶。隨後，Xxxxxxxxx XxXxxxxxxx 加入固定收益量化研究部 門，擔任研究分析師，主要負責全球主權債報酬與風險模型分析。在此之前，Xxxxxxxxx XxXxxxxxxx 曾任職於經濟研究部門，負責加勒比海地區、中美洲、與拉丁美洲主權基本面研究工作。Xxxxxxxxx XxXxxxxxxx 擁有 Fairfield 大學數學榮譽學士學位。任職地點：紐 約。 Xxxx Xxxxx Xxxx Xxxxx 擔任聯博集團固定收益團隊資深副總裁與基金經理人，主要負責固定收益策略。他聚焦於全方位高收益策略 (Multi-Sector Approach) 建構投資組合，有效率地為投資人掌握收益。在此之前，Xxxxx曾擔任聯博集團絕對總報酬投資組合經理人。他於 2006 年加入聯博，並在系統性分析策略、市場中立策略、風險管理策略，以及衍生性商品策略中有豐富的經驗。Xxxxx 擁有柯柏聯盟學院(The Xxxxxx Union)電機工程學士學位，以及紐約大學科朗數學研究所(Courant Institute of Mathematical Science at New York University)的金融數學碩士學位。任職地 點：紐約。 Xxxxxxx X. Xxxxxxxx Xxxxxxxx 先生目前擔任資深副總裁暨投資組合經理 人，管理全球固定收益、全球高收益與新興市場債券等投資組合。此外，Xxxxxxxx 亦擔任利率與貨幣研究團隊，以及新興市場債券研究團隊成員。Xxxxxxx 於 1998 年加入聯博，並任職於結構性資產證券團隊。 Xxxxxxx 擁有 Syracuse 大學財務學士學位與美國特 許財務分析師資格 (CFA)。任職地點：紐約。 投資目標 本基金投資於世界各地機構發行的非投資等級債券， 包括美國及新興國家，以追求高度的經常收入及資本 增值潛力。本基金投資於以美元及非美元計價的證 券。本投資組合由聯博的全球固定收益及高收益研究 團隊進行投資管理。

聯博(盧森堡. 公司 股票型 基金經理人 經理人簡介 Xxx Xxx Xxx 為主題性投資組合研究分析 師，專注於科技、媒體和電信等類股領域。在 2012 年加入聯博之 前，她是聚焦 TMT 業務的菲迪亞斯資產管理公司的創始人，並擔任管理合夥人三年時間。2003 年到 2009 年，Xxx 為安道爾資本管理公司合夥人及資深研究分析師；2000至 2002 年，她則在奇爾頓投資公司擔任研究分析師。Xxx 榮獲美國史密斯學院的極優等拉丁文學位榮譽經濟學學士，及哈佛大學商業經 濟學碩士學位。 Xxxxxxxx X. Xxx Xxxxxxxx Xxx 於 2014 年 10 月擔任美國小型與中小型成長股票投資策略之共同投資長，在此之前，曾擔任美國小型與中小型成長股票投資策略之投資組合經理人與分析 師，負責科技產業之研究與投資組合管理工作。1999 年加入聯博之前，Xxxxxxxx 於紐約的景順資產管理公司（前身為 Chancellor 資產管理）負責小型科技股票。1997年加入 Chancellor 之前， Xxxxxxxx 曾於高盛投資研究部門任職 3 年，擔任健康護理產業之分析師，聚焦研究長期照護產業、醫護人力管理產業、以及數家藥 廠。Xxxxxxxx 擁有賓州大學華頓 商學院的財務與會計學士學位，並且具有特許財務分析師執照 （CFA）。任職地點：紐約。 投資目標 本基金係透過投資於受惠科技進步與改良之全球各地企業，以尋求資本增值。本基金主要投資於藉由科技帶來預期助益並可大幅強化企業 潛力的公司。 投資區域分配比例 本基金投資海外，相關訊息公佈於 本公司網站首頁之「投資標的專區」 聯博全球不動產證券基金 (基金之配息來源可能為本金)

聯博(盧森堡. 公司 債券型 基金經理人 經理人簡介 Xxxxx XxXxxxxx XiMaggio 先生為聯博資深副總裁，也是全球固定收益暨加拿大固定收益投資總監，負責帶領全球固定收益與加拿大固定收益投資組合管理團隊，也負責監管全球與加拿大多重類別固定收益策略投資活動。他也是多重債券類別研究，以及利率與貨幣研究團隊的一員。加入固定收益團隊之前，他參與計量投資分析，包含資產負債、資產配置，報酬貢獻與風險分析。在 1999 年加入聯博之前，曾擔任 Santander Investment Securities 公司風險管理市場分析師，也曾在安永 (Xxxxx & Young) 與安達信顧問公司 (Xxxxxxxx Consulting) 擔任資深顧問。

聯博(盧森堡. 公司 股票型 基金經理人 經理人簡介 Daniel C. Roarty Daniel C. Roarty 於 2013 年開始擔任聯博全球成長型與主題式團隊主管。2012 年初，Daniel C. Roarty 開始擔任聯博全球/國際成長股研究團隊暨產業研究主管。Daniel 於 2011 年 5 月加入聯博，擔任全球/國際成長股研究團隊旗下之科技產業研究主管，直至 2011 年 7 月 1 日為止。Daniel 曾於 Nuveen Investments 任職 9 年，協同管理晨星五星級大型成長股投資策略以及 多元市值成長股投資策略。Daniel 曾於摩根士丹利與高盛負責研究科技、工業、與金融類股。Daniel 擁有 Fairfield 大學財務學士學位，賓州大學華頓商學院企管碩士學位、 以及特許財務分析師資格。 投資目標 本基金投資於全球各種產業中，受益於創新發展的公司，以追求長期資本增值，並發掘成長機會。基金經理採用由上而下的研究方法，尋找具長期成長潛力並將驅動跨產業市場的投資主題；同時也善用由下而上的研究方法，識別盈餘成長前景優良，且股票評價與由上而下之研究識別的主題相吻合的股票。基於以上投資理念，基金經理公司運用雙管齊下的投資過程，以由下而上的研究驗證由上而下的研究所發現的主題趨勢。透過兩者的綜合結論，進而找出具大幅增值潛力的投 資機會。

聯博(盧森堡. 公司 債券型 基金經理人 經理人簡介 Xxxxx XxXxxxxx XiMaggio 先生為聯博資深副總裁，也是全球固定收益暨加拿大固定收益投資總監，負責帶領全球固定收益與加拿大固定收益投資組合管理團隊，也負責監管全球與加拿大多重類別固定收益策略投資活動。他也是多重債券類別研究，以及利率與貨幣研究團隊的一員。加入固定收益團隊之前，他參與計量投資分析，包含資產負債、資產配置，報酬貢獻與風險分析。在 1999 年加入聯博之前，曾擔任 Santander Investment Securities 公司風險管理市場分析師，也曾在安永 (Xxxxx & Young) 與安達信顧問公司 (Xxxxxxxx Consulting) 擔任資深顧問。DiXxxxxx 先生擁有紐約州立大學奧爾巴尼分校的管理學學士學位，以及以及紐約市立大學柏魯克分校財務碩士學位。他也是全球風險專業管理協會一員並且擁有美國特許財務分析師資格 (CFA)。任職地點：紐約。 聯博資歷：24 年。 Gexxxxx X. Xistenfeld 高收益債券總監 Dixxxxxxxx 先生負責聯博所有固定收益基金在高收益債券的投資佈局，同時擔任加強型阿法策略 (Enhanced Alfa)、全球高收益與全球公司債投資組合管理團隊成員。Dixxxxxxxx 先生於 1998年加入聯博，加入聯博之前曾在雷曼兄弟擔任營運分析師，支援新興市場相關服務。他擁有耶緒華大學 (Yeshiva University) Sy Syms 商學院的財務學理學士學位。擁有美國特許金融分析師執照(CFA)。 任職地點：紐約。 Xxxxxxx X. Xhxxxxxx Xxxxxxxx 先生目前擔任資深副總裁暨投資組合經理人，管理全球固定收益、全球高收益與新興市場債券等投資組合。此外， Shxxxxxx 亦擔任利率與貨幣研究團隊，以及新興市場債券研究團隊成員。Xxxxxxx 於 1998 年加入聯博，並任職於結構性資產證券團隊。Xxxxxxx 擁有 Syracuse 大學財務學士學位與美國特 許財務分析師資格 (CFA)。任職地點：紐約。 投資目標 本基金主要分散投資於美元債券，以提供較高收益以及追求資本增值的潛力。本基金投資於美國境內外註冊之高評級和高收益的債券。在正常市場情況下，50%的投資組合資本將會投資於投資 等級以上的債券，且至少 65%的資產必須是美國境內發行。 投資區域分配比例 本基金投資海外，相關訊息公佈於本公司網站首頁之「投資標的專區」

聯博(盧森堡. 公司 股票型 Eric J. Franco Franco 先生於 2012 年擔任全球不 動產證券基金之基金經理人。自 1998 年加入聯博至今，Franco 先生擔任全球與國際價值型股票投資組合管理團隊成員之一。在此之 前，Franco 先生曾於 Kwasha Lipton 顧問公司擔任精算師長達 16年，為大型跨國企業之退休基金與其它員工福利計畫，進行規劃與籌資。他擁有美國喬治城大學經濟學士學位與特許財務分析師資格。 任職聯博時間：16 年。任職地點： 紐約。 投資目標 本基金的投資目標是追求來自資本與收入增長之長期總報酬，為了達成此目標，不論何時投資經理人均將至少有 80% 的資產，投資於不動產信託基金(“REITs”) 股票證券，以及全球的房地產業公司相關，例如房地產經營公司(“REOCs”) 等證 券。

聯博(盧森堡. 公司 債券型 計價幣別 投資地區 核准發行 總面額

聯博(盧森堡. 公司 平衡型 基金經理人 經理人簡介 Fahd Malik Fahd Malik 擔任聯博集團固定收益團隊資深副總裁與基金經理人，主要負責固定收益策略。他聚焦於全方位高收益策略 (Multi-Sector Approach) 建構投資組合，有效率地為投資人掌握收益。在此之前， Malik 曾擔任聯博集團絕對總報酬投資組合經理人。他於 2006 年加入聯博，並在系統性分析策略、市場 中立策略、風險管理策略，以及衍 生性商品策略中有豐富的經驗。 Malik 擁有柯柏聯盟學院(The Cooper Union)電機工程學士學位，以及紐約大學科朗數學研究所 (Courant Institute of Mathematical Science at New York University)的金融數學碩士學位。任職地點：紐 約。 Karen Watkin, CFA Karen Watkin 為聯博歐非中東地區之多元資產投資策略事業副總裁暨投資組合經理，主要負責多元資產投資組合的管理與發展。Watkin 在 2008 年至 2011 年間為參考指標策略團隊之投資組合經理，為歐非中東的法人機構客戶管理與發展聯博的客製化參考指標策略。她在 2003年加入聯博，擔任投資組合經理助理，並於 2006 年至 2008 年間任職於倫敦複合型與價值型投資團隊，負責為法人機構客戶之投資組合提供優化、執行與轉型管理的服務。在加入聯博之前，Watkin 曾在埃森哲 (Accenture) 的資本市場團隊擔任管理顧問三年。Watkin 擁有艾克斯特大學歐洲經濟研究學士學位與美國特許財務分析師資格 (CFA)。 任職地點：倫敦。 Daniel Loewy ，CFA Daniel Loewy 目前擔任複合式策略團隊旗下之動態資產配置策略共同投資長與研究團隊總監。擔任現職之前，Daniel 曾負責主持聯博財富管理部門之研究工作，為高資產客戶研究資產配置、另類投資、與稅務管理等議題。Daniel 先前曾擔任聯博股票研究分析師，負責航太國防與資本財產業，並曾任聯博價值型股票投資服務之副投資組合經理 人。Daniel 擁有美國康乃爾大學產 業與勞工關係學士學位，以及哥倫比亞大學企管碩士學位。Daniel 擁有特許財務分析師資格。 任職地點：紐約。 投資目標 本基金主要投資區域為全球，包括成熟及新興市場之股票及債券等有價證券，並運用聯博獨有的 DAA 動態資產配置策略(Dynamic Asset Allocation)，因應市況主動調整股票、非投資等級債、政府主權債、資產抵押相關證券及不動產等各類資產比重，以追求多元收益來源、管理基金波動度，致力達成獲取收 益及長期資本增值之投資目標。 投資區域分配比例 本基金投資海外，相關資訊公佈於本公司網站首頁之「標的與風屬分析/ 投資標的」專區

聯博(盧森堡. 公司 股票型 基金經理人 經理人簡介 James T. Tierney, Jr. James T. Tierney, Jr.是聚焦美國成長股票投資策略的投資長。在 2013 年 12 月加入聯博之前，他是W.P. Stewart & Co.的投資 長。Tierney 的職業生涯始於 1988 年，當時他加入摩根投資管理的股票研究部門，負責分析娛樂、健康護理和金融類股。他在 1990 年離開摩根攻讀企管碩士學位，1992 年回到原公司擔任資深分析師，負責研究能源、運輸、媒體與娛樂類股。Tierney 在 2000 年加入W.P. Stewart。他擁有 Providence 學院的財務學士學位，以及哥倫比亞大學哥倫比亞商學院的企管碩士學位。工作 地點：紐約。 投資目標 本基金透過投資於優質的美國成長公司股票，建構主動式管理及聚焦的投資組合，尋求長線資本增值。投資團隊主要依據企業成長及業務特性、盈餘發展、財務狀況及管理階層的經營能力，由 下而上篩選出優質的投資標的。 投資區域分配比例 本基金投資海外，相關訊息公佈於本公司網站首頁之「投資標的專區」 聯博優化波動股票基金 (基金之配息來源可能為本金)

聯博(盧森堡. 公司 平衡型 美元 全球/新興市場 無上限