證券新上市 样本条款
證券新上市. 7.1 倘客戶要求和授權立橋證券以其代理人的身份及就其利益或任何其他人士的利益，申請在交易所進行證券的新上市及／或發行證券，則客戶保證立橋證券有權代表客戶作出有關申請。
7.2 客戶應熟悉並遵守證券新上市及／或發行所受規管以及有關新上市及／或發行的任何招股章程及／或發售文件和申請表格或任何其他相關文件所載之所有條款及條件，且客戶同意在客戶可能與立橋證券進行的任何有關交易中受到該等條款及條件的約束。
7.3 客戶謹此向立橋證券作出在證券新上市及／或發行時申請人須要作出（不論是否向有關證券的發行人、保薦人、包銷商或配售代理、交易所或任何其他有關監管機構或人士）之所有陳述、保證及承諾。
7.4 客戶謹此進一步陳述及保證，並授權立橋證券在任何申請表內（或其他方式）向交易所披露和保證以及在適當情況下向任何其他人士披露和保證，由立橋證券以客戶的代理人身份提出的任何有關申請，乃客戶或代客戶所作出的唯一申請以及有意作出的唯一申請並以客戶或客戶就其利益作出申請的人士為受益人。客戶確認和接受，上述陳述及保證可由立橋證券及有關證券的發行人、保薦人、包銷商或配售代理、交易所或由立橋證券以客戶代理人的身份提出任何申請的任何其他相關監管機構或人士加以信賴。
7.5 就上文第 7.4 條而言，客戶確認，並無從事買賣證券以外任何業務且客戶對其行使法定控制權的非上市公司所作出的任何申請，將被視為就客戶的利益所作出的申請。
7.6 客戶確認和明白，有關就證券提出申請的法律、監管規定及市場慣例或會不時修改，而對於證券的任何特定新上市或發行的規定亦然。客戶承諾會按立橋證券不時以其絕對酌情權決定的有關法律、監管規定及市場慣例之規定，向立橋證券提供有關資料及採取有關行動和作出有關額外陳述、保證及承諾。
7.7 就立橋證券或立橋證券的代理人就立橋證券本身的賬戶及／或代表客戶及／或立橋證券其他客戶所作出的大宗申請而言，客戶確認及同意：
(a) 該大宗申請或會因與客戶及客戶的申請無關的原因被拒絕，而在適用法例許可的情況下，如沒有出現欺詐、嚴重疏忽或故意失責，立橋證券及立橋證券的代理人概不會因有關申請被拒絕而對客戶或任何其他人士負責；及
(b) 倘上述大宗申請是在上述陳述及保證遭違反的情況下或因與客戶有關的其他因素被拒絕，須根據本協議第 21.2 條向立橋證券作出彌償。
證券新上市. 7.1 倘該客戶要求和授權招商證券（香港）以其代理人的身份及就其利益或任何其他人士的利益，申請在交易所進行證券的新上市及／或發行證券，則該客戶謹此向招商證券（香港）並就招商證券（香港）的利益作出保證，招商證券（香港）有權代表該客戶作出有關申請。
7.2 該客戶應熟悉並遵守證券新上市及／或發行所受規管以及有關新上市及／或發行的任何招股章程及／或發售文件和申請表格或任何其他相關文件所載之所有條款及條件，且該客戶同意在該客戶可能與招商證券（香港）進行的任何有關交易中受到該等條款及條件的約束。
7.3 該客戶謹此向招商證券（香港）作出在證券新上市及／或發行時申請人須要作出（不論是否向有關證券的發行人、保薦人、包銷商或配售代理、交易所或任何其他有關監管機構或人士）之所有陳述、保證及承諾。
7.4 該客戶謹此進一步陳述及保證，並授權招商證券（香港）在任何申請表內（或其他方式）向交易所披露和保證以及在適當情況下向任何其他人士披露和保證，由招商證券（香港）以該客戶的代理人身份提出的任何有關申請，乃該客戶或代該客戶所作出的唯一申請以及有意作出的唯一申請並以該客戶或該客戶就其利益作出申請的人士為受益人。該客戶確認和接受，上述陳述及保證可由招商證券（香港）及有關證券的發行人、保薦人、包銷商或配售代理、交易所或由招商證券（香港）以該客戶代理人的身份提出任何申請的任何其他相關監管機構或人士加以信賴。
7.5 就上文第7.4條而言，該客戶確認，並無從事買賣證券以外任何業務且該客戶對其行使法定控制權的非上市公司所作出的任何申請，將被視為就該客戶的利益所作出的申請。
7.6 該客戶確認和明白，有關就證券提出申請的法律、監管規定及市場慣例或會不時修改，而對於證券的任何特定新上市或發行的規定亦然。該客戶承諾會按招商證券 （香港）不時以其全權酌情權決定的有關法律、監管規定及市場慣例之規定，向招商證券（香港）提供有關資料及採取有關行動和作出有關額外陳述、保證及承諾。
7.7 就招商證券（香港）或招商證券（香港）的代理人就招商證券（香港）本身的賬戶及／或代表該客戶及／或招商證券（香港）其他客戶所作出的大宗申請而言，該客戶確認及同意：
(a) 該大宗申請或會因與該客戶及該客戶的申請無關的原因被拒絕，而在適用法例許可的情況下，如沒有出現欺詐、嚴重疏忽或故意失責，招商證券（香港）及招商證券（香港）的代理人概不會因有關申請被拒絕而對該客戶或任何其他人士負責；及
(b) 倘上述大宗申請是在上述陳述及保證遭違反的情況下或因與該客戶有關的其他因素被拒絕，須根據本協議第21.2條向招商證券（香港）作出彌償。該客戶確認，該客戶亦可能會因其他人士受到上述違反或其他因素的影響而承擔損害賠償。
7.8 該客戶可向招商證券（香港）發出口頭或書面指示，要求獲取短期首次公開招股貸款融資，招商證券（香港）可按其認為合適的方案和時間為客戶認購新上市及/或發行證券提供貸款融資資金。 招商證券（香港）擁有絕對且不受約束的酌情權，授予客戶任何首次公開招股貸款融資。 招商證券（香港）可無需獲得客戶同意或事先通知隨時終止授予首次公開招股貸款融資。 即使發行人未有接受認購或發行新上市證券，該客戶仍須負責首次公開招股貸款融資的利息。此項首次公開招股貸款融資須受招商證券（香港）凌駕性隨時要求還款權利所限制。 招商證券（香港）有權不時決定並通知客戶首次公開招股貸款融資下任何未償還金額的利率 （包括違約利率）。 應招商證券（香港）的要求，該客戶須向招商證券（香港）償還所有首次公開招股貸款融資項下的本金和利息。 本條款不應妨礙招商證券 （香港）行駛任何有利於招商證券（香港）就首次公開發行貸款融資簽署的擔保文件所享有的權利、權力和補救措施。 凡使用首次公開招股貸款融資即表示該客戶同意並接受此項條款和條件。
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