Common use of 證券的保管 Clause in Contracts

證券的保管. 10.1 客戶確定，將證券交由耀才證券及／或耀才交易代理保管存在著風險，並同意對由耀才證券、與耀才證券的有關聯個體或耀才交易代理保管的任何證券，可按耀才證券的酌情權： (a) 如屬可註冊證券）以客戶名義或耀才證券、其代名人或耀才交易代理名義註冊；或 (b) 存放於耀才證券的指定帳戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或耀才交易 代理開立的指定帳戶妥為保管。 10.2 客戶確認及同意，須按照適用的結算規則持有根據本協議而經或於結算系統不時獲得及／或持有的證券。 10.3 客戶謹此委任耀才證券及／或耀才交易代理作為交付予耀才證券及為耀才證券或任何其分保管機構根據本協議持有的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。耀才證券及／或耀才交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合（但不會與屬於耀才證券的帳戶中的現金和證券混合），而在此情況下，客戶與其他客戶對耀才證券及／或耀才交易代理為客戶所持有的現金或證券同樣有共同權利。 10.4 在符合第 10.7 條的規定下，耀才證券及／或耀才交易代理在收到指示後，會在合理可行的情況下盡快： (a) 促致以客戶或經客戶通知耀才證券的客戶代名人的名義，註冊不時於證券帳戶中的證券，或當證券停止存放於證券帳戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客戶的證券的文件；及 (b) 將指示中指明的款額由證券帳戶轉帳至結算帳戶或客戶可能指定的銀行帳戶，及此轉帳應被視為充分解除付款予客戶之責任。 10.5 耀才證券及／或耀才交易代理須交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶或其代名人的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在耀才證券、轉讓予耀才證券或耀才證券及／或耀才交易代理代表客戶收購（但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組）的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但耀才證券無須受約束要交付或退回證明有關證券的原有文件，或在數目、類別、面額、面值及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券。 10.6 當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，耀才證券及／或耀才交易代理並無責任厘清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可。 10.7 耀才證券及／或耀才交易代理於第 10.4 條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於耀才證券有權要求客戶在提取任何款項或文件前全數償還所有債務的權利。耀才證券可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據第 10.4 條所訂的註冊或轉帳前，以證券帳戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在耀才證券根據第 10.4 條進行任何註冊或轉帳前支付所需款項。 10.8 客戶謹此明確地放棄客戶的證券所附帶的任何及所有權利，包括任何供股、收購建議、資本化發行、行使兌換或贖回或認購權利及投票權。 10.9 耀才證券會於耀才證券可能釐定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券帳戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為耀才證券為其他客戶總共持有的相同證券的一部分，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應占份額與客戶持有量相對總持有量的份額相同。 10.10 客戶謹此授權耀才證券、其代名人或耀才交易代理為遵照適用的法律、結算規則及交易所規例及規則而作出一切所須行動。客戶確認，耀才證券、其代名人及耀才交易代理無須為任何與證券帳戶中由耀才證券、其代名人或耀才交易代理持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任。 10.11 耀才證券、其代名人或耀才交易代理可不時就彼等的保管服務及其他與保管服務相關的成本、開支及墊支費用，向客戶收取由耀才證券、其代名人或耀才交易代理釐定的費用。耀才證券可證券帳戶或任何帳戶扣除有關的收費、成本、開支及墊支費用。 10.12 耀才證券應每月或按耀才證券絕對酌情權決定的時段向客戶發出其證券帳戶的結算單。客戶同意其必須檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發出後的四（4）日內通知耀才證券。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列出的交易或記錄的記項提出爭議，並須接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，確認書及關於證券帳戶的所有其他文件，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等文件日期起計四（4）日內並無以書面形式提出反對，則須視為客戶已接納有關確認書及文件。 10.13 耀才證券應向客戶發出成交單據及授權文件，作為代客戶執行交易的證據。如涉及關於一連串交易的多份文件，則一般而言，有關文件將暫存至此一連串的交易完成後交予客戶。 10.14 任何根據第 30.1 條向客戶發出的通知，均需註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如耀才證券發出終止通知書，客戶需於發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券同意的時段）內向耀才證券發出書面通知，註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，耀才證券均會在證券帳戶中扣除所有債務後，將證券帳戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券於其後同意的時段）內未有向耀才證券發出上述的書面通知，耀才證券將會在無須負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶須承擔耀才證券因上述目的所徵收的成本、開支、費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶註明的人士。 10.15 在並無損害本協議及／或貸款協議（如有）賦予耀才證券的權利及權力情況下，耀才證券不得在並無客戶的事先同意書下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借出或以其他方式放棄任何有關證券的管有。

證券的保管. 10.1 客戶確定，將證券交由耀才證券及／或耀才交易代理保管存在著風險，並同意對由耀才證券、與耀才證券的有關聯個體或耀才交易代理保管的任何證券，可按耀才證券的酌情權客戶確定，將證券交由艾德證券期貨及/或艾德交易代理保管存在著風險，並同意對由艾德證券期貨、與艾德證券期貨的有關聯個體或艾德交易代理保管的任何證券，可按艾德證券期貨的酌情權： (a) 如屬可註冊證券）以客戶名義或耀才證券、其代名人或耀才交易代理名義註冊；或(如屬可註冊證券)以客戶名義或艾德證券期貨、其代名人或艾德交易代理名義註冊；或 (b) 存放於耀才證券的指定帳戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或耀才交易 代理開立的指定帳戶妥為保管存放於艾德證券期貨的指定賬戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或艾德交易代理開立的指定賬戶妥為保管。 10.2 客戶確認及同意，須按照適用的結算規則持有根據本協議而經或於結算系統不時獲得及／或持有的證券客戶確認及同意，須按照適用的結算規則持有根據本協定而經或於結算系統不時獲得及/或持有的證券。 10.3 客戶謹此委任耀才證券及／或耀才交易代理作為交付予耀才證券及為耀才證券或任何其分保管機構根據本協議持有的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。耀才證券及／或耀才交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合（但不會與屬於耀才證券的帳戶中的現金和證券混合），而在此情況下，客戶與其他客戶對耀才證券及／或耀才交易代理為客戶所持有的現金或證券同樣有共同權利客戶謹此委任艾德證券期貨及/或艾德交易代理作為交付予艾德證券期貨及為艾德證券期貨或任何其分保管機構根據本協定持有的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。艾德證券期貨及/或艾德交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合(但不會與屬於艾德證券期貨的賬戶中的現金和證券混合)，而在此情況下，客戶與其他客戶對艾德證券期貨及/或艾德交易代理為客戶所持有的現金或證券同樣有共同權利。 10.4 在符合第 在符合本第 10.7 條的規定下，耀才證券及／或耀才交易代理在收到指示後，會在合理可行的情況下盡快條的規定下，艾德證券期貨及/或艾德交易代理在收到客戶的指示後，會在合理可行的情況下儘快： (a) 促致以客戶或經客戶通知耀才證券的客戶代名人的名義，註冊不時於證券帳戶中的證券，或當證券停止存放於證券帳戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客戶的證券的文件；及促致以客戶或經客戶通知艾德證券期貨的客戶代名人的名義，註冊不時於證券賬戶中的證券，或當證券停止存放於證券賬戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客 戶的證券的檔；及 (b) 將指示中指明的款額由證券帳戶轉帳至結算帳戶或客戶可能指定的銀行帳戶，及此轉帳應被視為充分解除付款予客戶之責任將客戶指定的款額由客戶的證券賬戶轉賬至結算賬戶或客戶可能指定的銀行賬戶，及此轉賬應被視為充份解除付款予客戶之責任。 10.5 耀才證券及／或耀才交易代理須交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶或其代名人的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在耀才證券、轉讓予耀才證券或耀才證券及／或耀才交易代理代表客戶收購（但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組）的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但耀才證券無須受約束要交付或退回證明有關證券的原有文件，或在數目、類別、面額、面值及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券艾德證券期貨及/或艾德交易代理須交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在艾德證券期貨、轉讓予艾德證券期貨或艾德證券期貨及/或艾德交易代理代表客戶收購(但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組)的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但艾德證券期貨無須受約束要交付或退回證明有關證券的原有檔，或在數目、類別、面額、面值及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券。 10.6 當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，耀才證券及／或耀才交易代理並無責任厘清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，艾德證券期貨及/或艾德交易代理並無責任厘清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可。 10.7 耀才證券及／或耀才交易代理於第 艾德證券期貨於本第 10.4 條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於耀才證券有權要求客戶在提取任何款項或文件前全數償還所有債務的權利。耀才證券可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據第 條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於艾德證券期貨有權要求客戶在提取任何款項或檔前全數償還所有債務的權利。艾德證券期貨可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據本第 10.4 條所訂的註冊或轉帳前，以證券帳戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在耀才證券根據第 條所訂的註冊或轉賬前，以證券賬戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在艾德證券期貨根據本第 10.4 條進行任何註冊或轉帳前支付所需款項條進行任何註冊或轉賬前支付所需款項。 10.8 客戶謹此明確地放棄客戶的證券所附帶的任何及所有權利，包括任何供股、收購建議、資本化發行、行使兌換或贖回或認購權利及投票權。 10.9 耀才證券會於耀才證券可能釐定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券帳戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為耀才證券為其他客戶總共持有的相同證券的一部分，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應占份額與客戶持有量相對總持有量的份額相同艾德證券期貨會於艾德證券期貨可能厘定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券賬戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為艾德證券期貨為客戶總共持有的相同證券的一部份，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應占份額與客戶持有量相對總持有量的份額相同。 10.10 客戶謹此授權耀才證券、其代名人或耀才交易代理為遵照適用的法律、結算規則及交易所規例及規則而作出一切所須行動。客戶確認，耀才證券、其代名人及耀才交易代理無須為任何與證券帳戶中由耀才證券、其代名人或耀才交易代理持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任客戶謹此授權艾德證券期貨、艾德交易代理或其代名人為遵照適用的法律、結算規則、規例或交易所規則而就其保管服務作🎧一切相關行動。客戶確認艾德證券期貨、艾德交易代理及其代名人無須為任何與證券賬戶中由艾德證券期貨、艾德交易代理或其代名人持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任。 10.11 耀才證券、其代名人或耀才交易代理可不時就彼等的保管服務及其他與保管服務相關的成本、開支及墊支費用，向客戶收取由耀才證券、其代名人或耀才交易代理釐定的費用。耀才證券可證券帳戶或任何帳戶扣除有關的收費、成本、開支及墊支費用艾德證券期貨、艾德交易代理或其代名人可不時就保管服務及其它與保管服務相關的成本、開支及雜費，向客戶收取由艾德證券期貨、艾德交易代理或其代名人厘定的費用。艾德證券期貨可從客戶的證券賬戶或其他由客戶在任何艾德集團公司持有的其他賬戶扣除有關的收費、成本、開支及雜費。 10.12 耀才證券應每月或按耀才證券絕對酌情權決定的時段向客戶發出其證券帳戶的結算單。客戶同意其必須檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發出後的四（4）日內通知耀才證券。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列出的交易或記錄的記項提出爭議，並須接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，確認書及關於證券帳戶的所有其他文件，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等文件日期起計四（4）日內並無以書面形式提出反對，則須視為客戶已接納有關確認書及文件艾德證券期貨應每月或按艾德證券期貨絕對酌情權決定的時段向客戶發🎧其證券賬戶的結算單。客戶同意其必須檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發🎧後的四(4)天內通知艾德證券期貨。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列🎧的交易或記錄的專案提🎧爭議，並須接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，有關執行客戶的指令的確認書及關於證券賬戶的所有其他檔，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等檔日 期起計四(4)日內並無以書面形式提🎧反對，則須視為客戶已接納有關確認書及文件。 10.13 耀才證券應向客戶發出成交單據及授權文件，作為代客戶執行交易的證據。如涉及關於一連串交易的多份文件，則一般而言，有關文件將暫存至此一連串的交易完成後交予客戶艾德證券期貨應向客戶發🎧成交單據及授權檔，作為為客戶買賣證券及作🎧額外證券投資的證據。如一連串的交易牽涉數份檔，則一般而言，有關文件將被扣起直至此一連串的交易完成後交予客戶。 10.14 任何根據第 任何根據本第 30.1 條向客戶發出的通知，均需註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如耀才證券發出終止通知書，客戶需於發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券同意的時段）內向耀才證券發出書面通知，註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，耀才證券均會在證券帳戶中扣除所有債務後，將證券帳戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券於其後同意的時段）內未有向耀才證券發出上述的書面通知，耀才證券將會在無須負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶須承擔耀才證券因上述目的所徵收的成本、開支、費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶註明的人士條向客戶發🎧的通知，均需注明艾德證券期貨應將證券賬戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如艾德證券期貨發🎧終止通知書，客戶需於發🎧通知書後兩(2)個營業日(或經艾德證券期貨同意的時段)內向艾德證券期貨發🎧書面通知，注明艾德證券期貨應將證券賬戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，艾德證券期貨均會在證券賬戶中扣除所有債務後，將證券賬戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發🎧通知書後兩(2)個營業日(或經艾德證券期貨於其後同意的時段)內未有向艾德證券期貨發🎧上述的書面通知，艾德證券期貨將會在無須負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶須承擔艾德證券期貨因上述目的所徵收的成本、開支、費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶注明的人士。 10.15 在並無損害本協議及／或貸款協議（如有）賦予耀才證券的權利及權力情況下，耀才證券不得在並無客戶的事先同意書下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借出或以其他方式放棄任何有關證券的管有在並無損害本協定及/或貸款協定(如有)賦予艾德證券期貨的權利及權力情況下，艾德證券期貨不得在並無客戶的事先同意書下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借🎧或以其他方式放棄任何有關證券的管有。

證券的保管. 10.1 客戶確定，將證券交由耀才證券及／或耀才交易代理保管存在著風險，並同意對由耀才證券、與耀才證券的有關聯個體或耀才交易代理保管的任何證券，可按耀才證券的酌情權客戶確定，將證券交由富國證券及/或富國交易代理保管存在著風險，並同意對由富國證券、與富國證券的有關聯個 體或富國交易代理保管的任何證券，可按富國證券的酌情權： (a) 如屬可註冊證券）以客戶名義或耀才證券、其代名人或耀才交易代理名義註冊；或(如屬可註冊證券)以客戶名義或富國證券、其代名人或富國交易代理名義註冊；或 (b) 存放於耀才證券的指定帳戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或耀才交易 代理開立的指定帳戶妥為保管存放於富國證券的指定賬戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或富國交易代理開立 的指定賬戶妥為保管。 10.2 客戶確認及同意，須按照適用的結算規則持有根據本協議而經或於結算系統不時獲得及／或持有的證券客戶確認及同意，頇按照適用的結算規則持有根據本協議而經或於結算系統不時獲得及/或持有的證券。 10.3 客戶謹此委任耀才證券及／或耀才交易代理作為交付予耀才證券及為耀才證券或任何其分保管機構根據本協議持有的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。耀才證券及／或耀才交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合（但不會與屬於耀才證券的帳戶中的現金和證券混合），而在此情況下，客戶與其他客戶對耀才證券及／或耀才交易代理為客戶所持有的現金或證券同樣有共同權利客戶謹此委任富國證券及/或富國交易代理作為交付予富國證券及為富國證券或任何其分保管機構根據本協議持有 的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。富國證券及/或富國交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合(但不會與屬於富國證券的賬戶中的現金和證券混合)，而在此情況下，客戶與其他客戶對富國證券及/或富國交易代理為客戶所持有的現金或證 券同樣有共同權利。 10.4 在符合第 10.7 條的規定下，耀才證券及／或耀才交易代理在收到指示後，會在合理可行的情況下盡快在符合第10.7 條的規定下，富國證券及/或富國交易代理在收到客戶的指示後，會在合理可行的情況下盡快： (a) 促致以客戶或經客戶通知耀才證券的客戶代名人的名義，註冊不時於證券帳戶中的證券，或當證券停止存放於證券帳戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客戶的證券的文件；及促致以客戶或經客戶通知富國證券的客戶代名人的名義，註冊不時於證券賬戶中的證券，或當證券停止存放 於證券賬戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客戶的證券的文件；及 (b) 將指示中指明的款額由證券帳戶轉帳至結算帳戶或客戶可能指定的銀行帳戶，及此轉帳應被視為充分解除付款予客戶之責任將客戶指定的款額由客戶的證券賬戶轉賬至結算賬戶或客戶可能指定的銀行賬戶，及此轉賬應被視為充份解 除付款予客戶之責任。 10.5 耀才證券及／或耀才交易代理須交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶或其代名人的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在耀才證券、轉讓予耀才證券或耀才證券及／或耀才交易代理代表客戶收購（但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組）的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但耀才證券無須受約束要交付或退回證明有關證券的原有文件，或在數目、類別、面額、面值及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券富國證券及/或富國交易代理頇交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在富國證券、轉讓予富國證券或富國證券及/或富國交易代理代表客戶收購(但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組)的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但富國證券毋頇受約束要交付或退回證明有關證券的原有文件，或在數目、類別、面額、面值 及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券。 10.6 當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，耀才證券及／或耀才交易代理並無責任厘清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，富國證券 及/或富國交易代理並無責任釐清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可。 10.7 耀才證券及／或耀才交易代理於第 10.4 條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於耀才證券有權要求客戶在提取任何款項或文件前全數償還所有債務的權利。耀才證券可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據第 10.4 條所訂的註冊或轉帳前，以證券帳戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在耀才證券根據第 10.4 條進行任何註冊或轉帳前支付所需款項富國證券於第10.4條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於富國證券有權要求客戶在提取任何款項或文件前全數償還所有債務的權利。富國證券可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據第10.4條所訂的註冊或轉賬前，以證券賬戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在富國證券根據第10.4條進行任何註冊或轉賬前支付所需款 項。 10.8 客戶謹此明確地放棄客戶的證券所附帶的任何及所有權利，包括任何供股、收購建議、資本化發行、行使兌換或贖回或認購權利及投票權客戶謹此明確地放棄客戶的證券所附帶的任何及所有權利，包括任何供股、收購建議、資本化發行、行使兌換或贖 回或認購權利及投票權。 10.9 耀才證券會於耀才證券可能釐定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券帳戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為耀才證券為其他客戶總共持有的相同證券的一部分，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應占份額與客戶持有量相對總持有量的份額相同富國證券會於富國證券可能釐定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券賬戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為富國證券為客戶總共持有的相同證券的一部份，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應佔份額與客戶持有量相對總持有量的份額 相同。 10.10 客戶謹此授權耀才證券、其代名人或耀才交易代理為遵照適用的法律、結算規則及交易所規例及規則而作出一切所須行動。客戶確認，耀才證券、其代名人及耀才交易代理無須為任何與證券帳戶中由耀才證券、其代名人或耀才交易代理持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任客戶謹此授權富國證券、富國交易代理或其代名人為遵照適用的法律、結算規則、規例或交易所規則而就其保管服 務作出一切相關行動。客戶確認富國證券、富國交易代理及其代名人毋頇為任何與證券賬戶中由富國證券、富國交易代理或其代名人持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任。 10.11 耀才證券、其代名人或耀才交易代理可不時就彼等的保管服務及其他與保管服務相關的成本、開支及墊支費用，向客戶收取由耀才證券、其代名人或耀才交易代理釐定的費用。耀才證券可證券帳戶或任何帳戶扣除有關的收費、成本、開支及墊支費用富國證券、富國交易代理或其代名人可不時就保管服務及其他與保管服務相關的成本、開支及雜費，向客戶收取由 富國證券、富國交易代理或其代名人釐定的費用。富國證券可從客戶的證券賬戶或其他由客戶在任何富國集團公司持有的其他賬戶扣除有關的收費、成本、開支及雜費。 10.12 耀才證券應每月或按耀才證券絕對酌情權決定的時段向客戶發出其證券帳戶的結算單。客戶同意其必須檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發出後的四（4）日內通知耀才證券。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列出的交易或記錄的記項提出爭議，並須接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，確認書及關於證券帳戶的所有其他文件，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等文件日期起計四（4）日內並無以書面形式提出反對，則須視為客戶已接納有關確認書及文件富國證券應每月或按富國證券絕對酌情權決定的時段向客戶發出其證券賬戶的結算單。客戶同意其必頇檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發出後的四(4)天內通知富國證券。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列出的交易或記錄的項目提出爭議，並頇接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，有關執行客戶的指示的確認書及關於證券賬戶的所有其他文件，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等文件日期起計四(4)日內並無以書面形式提出反 對，則頇視為客戶已接納有關確認書及文件。 10.13 耀才證券應向客戶發出成交單據及授權文件，作為代客戶執行交易的證據。如涉及關於一連串交易的多份文件，則一般而言，有關文件將暫存至此一連串的交易完成後交予客戶富國證券應向客戶發出成交單據及授權文件，作為為客戶買賣證券及作出額外證券投資的證據。如一連串的交易牽 涉數份文件，則一般而言，有關文件將被扣起直至此一連串的交易完成後交予客戶。 10.14 任何根據第 30.1 條向客戶發出的通知，均需註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如耀才證券發出終止通知書，客戶需於發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券同意的時段）內向耀才證券發出書面通知，註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，耀才證券均會在證券帳戶中扣除所有債務後，將證券帳戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券於其後同意的時段）內未有向耀才證券發出上述的書面通知，耀才證券將會在無須負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶須承擔耀才證券因上述目的所徵收的成本、開支、費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶註明的人士任何根據第30.1 條向客戶發出的通知，均需註明富國證券應將證券賬戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如富國證券發出終止通知書，客戶需於發出通知書後兩(2)個營業日(或經富國證券同意的時段)內向富國證券發出書面通知，註明富國證券應將證券賬戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，富國證券均會在證券賬戶中扣除所有債務後，將證券賬戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發出通知書後兩(2)個營業日(或經富國證券於其後同意的時段)內未有向富國證券發出上述的書面通知，富國證券將會在毋頇負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶頇承擔富國證券因上述目的所徵收的成本、開支、 費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶註明的人士。 10.15 在並無損害本協議及／或貸款協議（如有）賦予耀才證券的權利及權力情況下，耀才證券不得在並無客戶的事先同意書下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借出或以其他方式放棄任何有關證券的管有在並無損害本協議及/或貸款協議(如有)賦予富國證券的權利及權力情況下，富國證券不得在並無客戶的事先同意書 下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借出或以其他方式放棄任何有關證券的管有。

證券的保管. 10.1 客戶確定，將證券交由耀才證券及／或耀才交易代理保管存在著風險，並同意對由耀才證券、與耀才證券的有關聯個體或耀才交易代理保管的任何證券，可按耀才證券的酌情權： (a) 如屬可註冊證券）以客戶名義或耀才證券、其代名人或耀才交易代理名義註冊；或 (b) 存放於耀才證券的指定帳戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或耀才交易 代理開立的指定帳戶妥為保管存放於耀才證券的指定帳戶妥為保管，或其於提供證券及有關文件保管設施的其他機構或耀才交易代理開立的指定帳戶妥為保管。 10.2 客戶確認及同意，須按照適用的結算規則持有根據本協議而經或於結算系統不時獲得及／或持有的證券。 10.3 客戶謹此委任耀才證券及／或耀才交易代理作為交付予耀才證券及為耀才證券或任何其分保管機構根據本協議持有的客戶的所有有關現金及證券的保管機構。耀才證券及／或耀才交易代理有權在其認為合適的條款下，將有關的現金或證券存放於其他保管公司或機構。有關現金和證券可能與其他客戶的現金和證券混合（但不會與屬於耀才證券的帳戶中的現金和證券混合），而在此情況下，客戶與其他客戶對耀才證券及／或耀才交易代理為客戶所持有的現金或證券同樣有共同權利。 10.4 在符合第 10.7 條的規定下，耀才證券及／或耀才交易代理在收到指示後，會在合理可行的情況下盡快： (a) 促致以客戶或經客戶通知耀才證券的客戶代名人的名義，註冊不時於證券帳戶中的證券，或當證券停止存放於證券帳戶時，在收到有關指示後，向客戶或其代名人提交代表或證明客戶的證券的文件；及 (b) 將指示中指明的款額由證券帳戶轉帳至結算帳戶或客戶可能指定的銀行帳戶，及此轉帳應被視為充分解除付款予客戶之責任。 10.5 耀才證券及／或耀才交易代理須交付其代客戶購買、收購或保留的任何證券或證明該等證券的文件、將有關證券或文件作安全的託管或以客戶或其代名人的名義註冊有關證券或文件的義務，乃透過交付、以客戶或其代名人的名義持有或註冊與原本存放在耀才證券、轉讓予耀才證券或耀才證券及／或耀才交易代理代表客戶收購（但不得抵觸可能同時發生的任何資本重組）的證券的數目、類別、面額及面值相同的證券或證明該等證券的文件，並與其享有同等權益的證券或證明該等證券的文件，但耀才證券無須受約束要交付或退回證明有關證券的原有文件，或在數目、類別、面額、面值及附帶的權利等方面與有關證券完全相同的證券。 10.6 當海外證券交易所上市的證券在限制外國證券擁有權的海外司法管轄區內承兌時，如非經客戶特別指示，耀才證券及／或耀才交易代理並無責任厘清證券擁有人的國藉或有關證券的外國擁有權是否被認可。 10.7 耀才證券及／或耀才交易代理於第 10.4 條下之責任為受限於本協議中其他條文，及受限於耀才證券有權要求客戶在提取任何款項或文件前全數償還所有債務的權利。耀才證券可在未有通知客戶的情況下，於進行任何根據第 10.4 條所訂的註冊或轉帳前，以證券帳戶中的資金償還任何或全部債務，或要求客戶在耀才證券根據第 10.4 條進行任何註冊或轉帳前支付所需款項。 10.8 客戶謹此明確地放棄客戶的證券所附帶的任何及所有權利，包括任何供股、收購建議、資本化發行、行使兌換或贖回或認購權利及投票權。 10.9 耀才證券會於耀才證券可能釐定的期間內，將所有股息、分配、利息、息票或與客戶之證券有關的利益存入證券帳戶。如與股息、利息、息票、分配或其他相關利益有關的證券為耀才證券為其他客戶總共持有的相同證券的一部分，客戶有權獲得其持有證券所產生的股息、分配、利息、息票或有關利益，應占份額與客戶持有量相對總持有量的份額相同。 10.10 客戶謹此授權耀才證券、其代名人或耀才交易代理為遵照適用的法律、結算規則及交易所規例及規則而作出一切所須行動。客戶確認，耀才證券、其代名人及耀才交易代理無須為任何與證券帳戶中由耀才證券、其代名人或耀才交易代理持有的證券有關的認購、分期付款或其他付款負上責任。 10.11 耀才證券、其代名人或耀才交易代理可不時就彼等的保管服務及其他與保管服務相關的成本、開支及墊支費用，向客戶收取由耀才證券、其代名人或耀才交易代理釐定的費用。耀才證券可證券帳戶或任何帳戶扣除有關的收費、成本、開支及墊支費用。 10.12 耀才證券應每月或按耀才證券絕對酌情權決定的時段向客戶發出其證券帳戶的結算單。客戶同意其必須檢查及核對有關結算單，如有任何錯誤、遺漏、意見不一或未獲授權的交易，客戶需於結算單發出後的四（4）日內通知耀才證券。如客戶未能按上述所行，則客戶無權就任何於結算單上列出的交易或記錄的記項提出爭議，並須接受有關結算單為最終及不可推翻的，及對客戶就各方面而言均具約束力。同樣地，確認書及關於證券帳戶的所有其他文件，對當中所載的事宜均為不可推翻的。倘若客戶在該等文件日期起計四（4）日內並無以書面形式提出反對，則須視為客戶已接納有關確認書及文件。 10.13 耀才證券應向客戶發出成交單據及授權文件，作為代客戶執行交易的證據。如涉及關於一連串交易的多份文件，則一般而言，有關文件將暫存至此一連串的交易完成後交予客戶。 10.14 任何根據第 30.1 條向客戶發出的通知，均需註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。如耀才證券發出終止通知書，客戶需於發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券同意的時段）內向耀才證券發出書面通知，註明耀才證券應將證券帳戶中的證券或款項交付予的人士的名字。在上述兩個情況下，耀才證券均會在證券帳戶中扣除所有債務後，將證券帳戶中的證券或款項交付予指定人士。如客戶在發出通知書後兩（2）個營業日（或經耀才證券於其後同意的時段）內未有向耀才證券發出上述的書面通知，耀才證券將會在無須負上任何責任的情況下繼續持有有關的證券或款項，直至收到上述的書面通知為止，而客戶須承擔耀才證券因上述目的所徵收的成本、開支、費用及收費，直至有關的證券或款項交予客戶或客戶註明的人士。 10.15 在並無損害本協議及／或貸款協議（如有）賦予耀才證券的權利及權力情況下，耀才證券不得在並無客戶的事先同意書下，就任何目的而存放任何客戶的證券作為貸款或放款的抵押品，或借出或以其他方式放棄任何有關證券的管有。