资金占用风险 样本条款

资金占用风险. 标的公司与上市公司之间因日常业务存在往来借款，截至本报告书签署日，上市公司向倍升互联提供的资金拆借本金及利息余额为 18,458.03 万元。若截至标的资产交割日，上述款项仍有余额，将转为关联方资金占用。为避免上述资金占用情形，交易双方签署了附生效条件的《股权转让协议》，特别约定标的公司应于协议生效后 3 个月内，并于本次交易交割前，向上市公司归还全部存续债务（含日常经营预付款及往来借款的本金及利息）以及存续债务在本协议签署日至交割日产生的利息。鉴于上述约定，标的公司交割前的存续债务不会因本次交易而转化为对上市公司的资金占用。 本次重大资产重组为现金交易，不涉及股票发行。交易双方签署了附生效条件的《股权转让协议》，根据协议约定，交易对方舞福科技应当于《股权转让协议》生效后 3个月内并于本次交割前，累计支付价款达到交易对价的 51%，并于交割日后 6 个月内支付完毕剩余转让价款。虽然交易双方已就后续对价款支付作出了相应的安排，但《股权转让协议》生效后，如交易对方未按照约定按时付款，或者其他原因导致交易对方在约定时间内无法筹集足额资金，可能直接导致其无法按期支付足额的股权转让款，构成控 股股东非经营性占用上市公司资金的情形，提请投资者关注该风险。

资金占用风险. 自基准日至标的股权交割日期间，标的公司与上市公司之间可能因日常业务产生往来款。截至标的资产交割日，如标的公司应付上市公司款项仍有余额，将形成关联方对上市公司的资金占用。为避免上述资金占用情形，公司与中晶建材在《<产权交易合同>之补充协议》中特别约定：中晶建材承诺，其将促使新中泰于交割日前 3 日内向中泰桥梁清偿完毕，若新中泰不能清偿或无法全额清偿的， 中晶建材将承担补充清偿责任并在交割日前 3 日内予以清偿。尽管公司与交易对 方就避免关联方资金占用事项做出相关安排，但仍然可能存在潜在资金占用风险。

资金占用风险. 标的公司与上市公司之间因日常业务存在往来款，截至标的资产交割日，如标的公司应付上市公司款项仍有余额，将形成关联方对上市公司的资金占用。为避免上述资金占用情形，上市公司与英唐创泰在《股权转让协议》中特别约定： 1、 双方确认，基于非经营性资金往来，截至本协议签署日，英唐智控及其合并报表范围内的下属公司对标的公司尚有应收账款合计人民币 318,876,095.88 元。 2、 双方同意，英唐创泰应当确保标的公司不晚于首期标的股权交割日全额清偿前款所述款项，若标的公司于英唐智控收到英唐创泰首期股权转让款之日仍未清偿前款所述款项，英唐智控可以延迟办理首期标的股权交割。本次交易完成后，英唐创泰作为标的公司的新股东，亦将协调由标的公司作为担保义务人，共同连带地承担前款所述的担保义务及责任。” 尽管公司与交易对方就避免关联方资金占用事项做出相关安排，但交易对方若不能按约定还款，仍然可能存在资金占用风险。

资金占用风险. 本次交易前，威能机电存在资金被关联方占用情况，截至 2015 年 5 月 25 日，资金占用余额约 7,253.44 万元。威能机电及其相关各方已采取措施解决资金 占用问题，并于 2015 年 6 月 15 日清偿了全部占用款项，且承诺以后威能机电的资金不会再被非经营性占用。提请投资者注意交易标的历史上存在的资金占用风险。

资金占用风险. 截至本报告书摘要出具之日，新光集团不存在对标的公司的非经营性资金占用的情形，且新光集团已出具承诺：标的资产注入上市公司后，新光集团作为上市公司控股股东，将按照中国证监会、深交所相关规定，杜绝与标的公司之间的非经营性资金占用情况。但敬请投资者关注相关风险。