资金管理控制. 资金管理控制主要内容包括：基金资金独立于基金管理人的自有资金。基金管理人的自有资金与基金资金分开并互为封闭，不混合使用；坚持了资金营运安全性、流动性和效益性相统一的经营原则。资金的筹措和使用严格按照法律法规及基金管理人有关规定执行并统一管理，以提高资金使用效益，并注意其安全性和流动性。
资金管理控制. 公司对自有资金与客户交易结算资金进行了分开核算和管理。计划财务部负责公司自有资金的管理，运营管理部负责公司客户资金的清算交收和调度管理工作。 公司建立了自有资金的集中管理、授权审批及风险评估与监测制度。公司对自有资金银行账户的开立、启用、销户等建立了严格的审批程序；对业务部门运用自有资金从审批、划拨到使用过程中的控制均作出详细的规定；公司严禁各部门及各分支机构对外融资、担保；建立了以净资本为核心的风险控制指标动态监控系统，设立专岗专人实时掌握各项业务变动对净资本等风险指标的影响，做到风险的及时预警和实时监控。 公司实行法人集中清算交收制度，由总部统一完成客户证券和资金的清算交收。同时公司根据客户资金第三方存管相关规定由总部以法人名义在具备存管资格的商业银行开立客户交易结算资金专用存款账户，对客户资金实行单独立户、封闭运行、统一管理。公司对客户交易结算资金专用存款账户的开立、启用、销户等以及客户资金的划拨建立了严格的审批程序；与开户银行开通网上银行功能，实现电子划付。运营管理部指派专人负责客户交易结算资金专用存款账户余额的实时和每日查询工作，逐日进行银行、财务和柜台系统数据的平衡检查。 公司按照证监会关于客户交易结算资金第三方存管上线的统一安排，所有营业部第三方存管系统均上线管理，实现了客户交易结算资金的多银行第三方存管。在第三方存管模式下，公司不再向客户提供客户交易结算资金的存取业务，只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等业务，有效地保证了客户交易结算资金的安全、完整。