效益性原则 托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
募集资金运用对发行人财务状况的影响 对发行人负债结构的影响
关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该账户由登记机构管理。
成本效益原则 公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
交易记录的核对 基金管理人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金管理人承担。
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
物业管理 从业人员 1000 人以下或营业收入 5000 万元以下的为中小微型企业 中型企业 从业人员 300 人及以上，且营业收入 1000 万元及以上的 从业人员营业收入
乙方责任 1、 遵守《中华人民共和国政府采购法》关于“采购代理机构”的有关规定，按国家有关政府采购及招标的政策法规，组织实施采购过程中的各项工作，为甲方提供优质服务； 2、 组成专项工作组，承办此次项目采购。指定一位项目负责人，代表乙方联系和处理采购过程中的有关具体事项，接受和签收甲方提供的项目概况、技术规格、服务内容、商务要求等书面材料，并按政府采购管理办公室批复的采购方式组织采购； 3、 负责编制、印刷、发售、解释招标文件； 4、 在政府采购监督管理部门指定媒体上发布采购信息公告及澄清、变更、中标公告等； 5、 落实开标和评标地点等有关的采购事务，与甲方协商确定开、评标程序； 6、 需要时，与甲方共同组织召开并主持答疑会，负责解答投标人提出的商务问题； 7、 负责接收投标人的投标文件，组织开标、评标会议，负责安排评标活动的有关事宜；需要时，负责澄清评审过程中所发现的投标文件中的商务问题。如有必要，负责邀请有关投标人前来进行当面澄清； 8、 根据评标委员会的评标结论，负责编制评标报告并向甲方提交，由甲方定标； 9、 根据甲方的定标意见，向中标人发出《中标通知书》，同时以书面形式通知所有未中标的投标人； 10、 按招标文件要求使用保证金账户收取投标保证金并在采购工作结束后及时办理保证金退还手续； 11、 负责保存采购过程中的所有文件，直到采购完毕，并向甲方移交有关文件； 12、 根据甲方的要求，协调处理采购过程和合同执行过程中遇到的问题。
账目核对 每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。
保密期限 8.1 自本协议生效之日起，双方应遵循本协议的条款。 8.2 除非甲方通过书面通知明确说明本协议所涉及的某项专有信息或秘密信息可以不用保密，乙方必须按照本协议所承担的保密义务对在结束协议前收到的专有信息或秘密信息进行保密，保密期限不受本协议有效期限的限制。
