Contract
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书
（2020 年第 2 号）
基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司基金类型：契约型开放式
日期：二零二零年十一月
重要提示
华安宝利配置证券投资基金经中国证监会 2004 年 7 月 2 日证监基金字[2004]97 号文件
《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立。本基金的基金合同自
2004 年 8 月 24 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本次招募说明书仅根据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规以及本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为 2020 年 10 月 28 日。除特别说明外，本招募说明书其他所载内
容截止日为 2019 年 8 月 24 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。
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目录
十二、基金资产的估值 97
十三、基金的收益与分配 102
十四、基金的费用与税收 103
十五、基金的会计与审计 105
十六、基金的信息披露 106
十七、风险揭示 109
十八、《基金合同》的终止与清算 115
十九、《基金合同》的内容摘要 117
二十、基金托管协议的内容摘要 127
二十一、对基金投资人的服务 133
二十二、其他应披露事项 135
二十三、更新的招募说明书的存放及查阅方式 135
二十四、备查文件 141
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《投资基金法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其配套管理办法等相关法律法规和《华安宝利配置证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性xx或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《投资基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：
《基金合同》： 指《华安宝利配置证券投资基金基金合同》及对其的任何修订和
补充
中国： 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
《流动性风险管理规定》： 中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范
性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
元： 指中国法定货币人民币元
基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的华安宝利配置证券投资基金
招募说明书或本招募说明书：指《华安宝利配置证券投资基金招募说明书》及对其的持续更
新
托管协议： 指基金管理人和基金托管人之间，就本基金的托管事项按照法律
法规和《基金合同》及其他有关规定达成的托管协议
发行公告： 指《华安宝利配置证券投资基金发行公告》
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会基金管理人： 指华安基金管理有限公司
基金托管人： 指交通银行股份有限公司
基金销售代理人： 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和其他基金业务的代理机构
销售机构： 指基金管理人及基金销售代理人
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点
基金注册与过户登记人： 指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理基金注册与过户登记业务的的机构
基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义
务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资
于证券投资基金的自然人投资人
机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资
于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织
基金成立日： 指本基金达到成立条件后，基金管理人依法宣告本基金成立的日
期
设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金成立日的期间，最长不超过 3
个月
基金开放日： 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日基金存续期： 指基金成立后合法存续的不定期之期间
日/天： 指公历日
月： 指公历月
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日： 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
认购： 指本基金在设立募集期内投资人购买本基金份额的行为
申购： 指基金成立后，基金投资人购买基金份额的行为。基金的申购自基金成立后不超过 30 个工作日的时间开始办理
赎回： 指基金成立后，基金投资人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。基金的赎回自基金成立后不超过 30 个工作日的时间开始办理
基金账户： 指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有
x基金份额情况的凭证
交易账户： 指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安
基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的账户
转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存
款利息以及其他合法收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确
到 0.001 元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
流动性受限资产： 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网
网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
基金产品资料概要： 指《华安宝利配置证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在《基金合
同》由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行《基金合同》的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
三、基金管理人
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32 层
3、法定代表人：xxx
4、设立日期：1998 年 6 月 4 日
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
6、注册资本：1.5 亿元人民币
7、组织形式：有限责任公司
8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务
9、存续期间：持续经营
10、联系电话：（021）00000000
11、客户服务电话：40088-50099
12、联系人：xx
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 | 持股占总股本比例 |
国泰君安证券股份有限公司 | 20% |
上海上国投资产管理有限公司 | 20% |
上海锦江国际投资管理有限公司 | 20% |
上海工业投资（集团）有限公司 | 20% |
国泰君安投资管理股份有限公司 | 20% |
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
（1）董事会
xxx先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公
司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
xx先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投xx基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
xx先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记，上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长，上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。
xxxxx，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江xxx现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。
xxxxx，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。
xxx先生，本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理；国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业部副总经理
（主持工作）、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理
组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交
易部总经理。
独立董事：
xxxxx，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。
xxx先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2）监事会
xxx女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监，华安基金管理有限公司监事长。
许诺先生，硕士。曾任xxxxxxxxxxx，xxx（XxXxxxx）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级xx，xxxxxx（xx）有限公司董事。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。
（3）高级管理人员
xxxxx，本科学历，20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。
xx先生，博士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投xx基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。
xx女士，硕士研究生学历，18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授，中
国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。
xxxxx，硕士研究生学历，25 年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP xx证券投资经理，台湾xx投信基金经理，台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。
xxxxx，硕士研究生学历，15 年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
xxx女士，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。
2．基金经理介绍现任基金经理：
xx，硕士研究生，11 年基金行业从业经验。上海交通大学应届毕业加入华安基金，历任投资研究部研究员、基金投资部基金经理助理。2018 年 2 月起，担任华安生态优先混合型证券投资基金的基金经理。2018 年 6 月起同时担任华安行业轮动股票型证券投资基金的基金经理。2018 年 11 月起，同时担任本基金的基金经理。
历任基金经理：
xxxxx，自 2005 年 5 月 25 日至 2007 年 4 月 18 日担任本基金基金经理。
xx女士，自 2004 年 8 月 24 日至 2008 年 4 月 25 日担任本基金基金经理。
xxxxx，自 2008 年 4 月 25 日至 2010 年 3 月 19 日担任本基金基金经理。
xxx女士，自 2008 年 10 月 11 日至 2010 年 4 月 21 日担任本基金基金经理。
xx先生，自 2012 年 5 月 30 日至 2013 年 8 月 9 日担任本基金基金经理。
xxx女士，自 2010 年 4 月 21 日至 2015 年 6 月 18 日担任本基金基金经理。
xxxxx，自 2015 年 6 月 16 日至 2016 年 9 月 21 日担任本基金基金经理。
xxxxx，自 2015 年 9 月 25 日至 2018 年 5 月 14 日担任本基金基金经理。
xx先生，自 2018 年 2 月 26 日至 2018 年 11 月 12 日担任本基金基金经理。
3．本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
xx先生，总经理
xxxxx，副总经理、首席投资官xx先生，投资研究部高级总监
xxx先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监xx先生，固定收益部总监
xxx先生，全球投资部副总监 xxx先生，投资研究部联席总监xx先生，基金投资部助理总监
上述人员之间均不存在近亲属关系。
4．业务人员的准备情况：
截至 2019 年 6 月 30 日，公司目前共有员工 358 人（不含香港公司），其中 57.5%具有硕士及以上学位，92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。
1．依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、基金转换和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4．按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度报告、中期报告和年度报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9．召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《投资基金法》及配套规则的行为的发生；
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
1．内部控制的原则
（1）健全性原则
内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则
通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产
的运作应当分离。
（4）相互制约原则
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2．内部控制的组织体系
公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组成部分：
（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。
（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行为行使监督权。
（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。
（4）风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公司总经理负责。主要职责是评估监察稽核部提交的重要事项，如新产品的推出、新业务流程的建立、原先业务流程的重大改变、交易对手的选择、新托管机构和代销机构的引进等。
（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，对督察长负责。
（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。
3．内部控制制度概述
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
4．基金管理人内部控制五要素
内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。
（1）控制环境
控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。
公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。
（2）风险评估
公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行修订和完善，并监督各个环节的改进实施。
（3）控制活动
公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。
1）组织结构控制
公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严格有效的三道监控防线：
① 以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。
② 各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。
③ 以监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。
2）操作控制
公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。
3）会计控制
公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完整独立。
基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点的价值。
（4）信息沟通
为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，公司采取以下措施：
1）建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
2）制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。
（5）内部监控
监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制环境、控制活动等进行持续的检验和完善。
1）监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制制度，保证制度的有效实施。
2）公司监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。
5．基金管理人内部控制制度声明
基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：任德奇
住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号办公地址：xxxxxxxxx00x
xxxx：000000
注册时间：1987年3月30日注册资本：742.63亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号联系人：xxx
电 话：95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第162位；列
《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。
截至2020年6月30日，交通银行资产总额为人民币10.67万亿元。2020年1-6月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币365.05亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。
任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行
董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至 2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。
xxxxx，资产托管业务中心总裁，高级经济师。
x女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年12月至2007年12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。x女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2020年6月30日，交通银行共托管证券投资基金478只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节，建
立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基
金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中
国证监会。
交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
五、相关服务机构
1、直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号xxxxxxxx00xxx：（000）00000000
xx：（000）58406138联系人：xxx
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：xxxxxxxxx0x英蓝国际金融中心522室电话：（010）00000000
传真：（010）66214061联系人：xx
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：xxxxxxxxxx0xxx置地夏广场D座504单元电话：（020）00000000
传真：（020）38082079联系人：xxx
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：xxxxxxxxxxxx00xxxxxxXx2503电话：（029）00000000
传真：（029）87651820联系人：xxx
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话：（028）00000000
传真：（028）85268827联系人：xxx
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：xx市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话：（024）00000000
传真：（024）22521633联系人：xx
（7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：xxxxxxxx0000xxxxxxx0xx0000xxx：000000
电话：0000-00000000
联系人：xx
（8）华安基金管理有限公司南京业务部
地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2电话：000-00000000
联系人：xx
（9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室电话：0000-00000000
联系人：xx
（10）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：xxx.xxxxx.xxx.xx
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端传真电话：（021）00000000
联系人：xxx
2、代销机构
(1) 交通银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 000 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 xxx：（000）00000000
传真：（021）00000000
客户服务电话：95559
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 xxx：（00）00-00000000
传真：（86）00-00000000
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxx 00 x客户服务电话：95588
传真：（010）66107571网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
客户服务电话：95599 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(5) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 00 x
xxxx：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼客户服务电话：95533
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：xxxxxxxxxx 0000 x法定代表人：xxx
电话：（0755）00000000
传真：（0755）00000000
客户服务电话：95555 网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：中国xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxx东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95558 网址：xxxx.xxxxxx.xxx
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 xxxxx法定代表人：xxx
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 x中国光大中心
办公地址：xxxxxxxxxxx 00 x中国光大中心法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95595 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xx
客户服务电话：95568电话：（010）00000000
传真：（010）68466796网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 0 x
xxxx：xxxxxxxxxx 0 x法定代表人：xxx
客户服务电话：95580传真：（010）66419824网址：xxx.xxxx.xxx
(12) 北京银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxx 00 xxx
xxxx：xxxxxxxxxxx 00 x法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95526
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxx 00 x
xxxx：xxxxxxxxxxxx 00 xxxxxxx法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95577网址：xxx.xxx.xxx.xx
(14) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号法定代表人：xx
客户服务电话：（021）95594 网址：xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xxx
(15) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：xxx传真：000-00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人：xxx
联系电话：（0755）00000000
传真号码：（0755）00000000客户服务电话：95511
(17) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼法定代表人：xxx
客户服务电话：（021）962999网址：xxx.xxxx.xxx
(18) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号法定代表人：xxx
电话：（0571）00000000，87659816传真：（0571）00000000
(19) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000传真：(0000)00000000
客户服务电话：96228、0000000000
(20) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人：钱进
电话：（0539）0000000
客户服务电话：40069-96588网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
(21) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
客户服务电话：0000- 00000
(22) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8 号法定代表人：xx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：0000-00000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(24) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人：xxx
电话：（0535）0000000
传真：（0535）0000000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
(25) 大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号法定代表人：xxx
电话：（0411）00000000传真：（0411）00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
(26) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人：xxx
电话：（0451）00000000传真：（0451）00000000
客户服务电话：0000000000 / 95537
(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧法定代表人：金子军
电话：（0579）00000000传真：（0579）00000000
客户服务电话：（0571）00000 000-0000-000
(28) 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人：xxx
客户服务电话：96699（广州）、000-00-00000（全国）
(29) 东亚银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：95382 网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
(30) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号法定代表人：xxx
(31) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95587网址：xxx.xxx000.xxx
(32) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
电话：（0755）00000000 转 2181
传真：（0755）00000000
客户服务电话：95536
(33) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层法定代表人：霍达
电话：（0755）00000000传真：（0755）82944669
客户服务热线：95565
(34) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44
楼
法定代表人：xxx客户服务热线：95575网址：xxx.xx.xxx.xx
(35) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人：xxx
电话：（0755）00000000
传真：（010）00000000
客户服务电话：0000-00000000网址：xxx.xx.xxxxxx.xxx
(36) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人：xxx
电话：（010）00000000
传真：（010）00000000
客户服务电话：95551/0000-000-000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx.xx
(37) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号法定代表人：xx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客户服务电话：000-0000-000、95553网址：xxx.xxxxx.xxx
(38) xxx源证券有限公司
注册地址:上海市xx区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市xx区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人：xx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客服电话：000-00000000
(39) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；
上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000客户服务电话：95562 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(40) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：xxx电话：000-0000-000
客户服务电话：95579 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(41) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：xxx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话：0000000000网址： xxx.xxxxxxx.xxx.xx
(42) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人：xx
电话：（023）00000000传真：（023）00000000
客户服务电话：40080-96096网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(43) 湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：xxx
电话：000-00000000-0000
传真：（021）00000000
客户服务电话：95351/000-000-0000网址：xxx.xxxx.xxx
(44) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层法定代表人：xxx
客户服务电话：000-0000-000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(45) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx
(46) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人：xx
电话：（0551）00000000
客户服务电话：95578 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(47) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000公司网站：xxx.xxxx.xxx.xx
(48) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人：周易
电话：（025）00000000
客户服务电话：（025）95597网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(49) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层法定代表人：xx
客户服务电话：95573
(50) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号xx广场东楼 2 层法定代表人：xxx
客户服务电话：95548 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(51) 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层法定代表人：xxx
电话：(000)00000000传真：(000)00000000
客户服务电话： 000-00000000
(52) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人：xx
电话：（0512）00000000传真：（0512）00000000
客户服务电话：95330 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(53) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000客户服务电话：95321 网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(54) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36、39、40层
法定代表人：xxx 电话：（021）00000000传真：（021）63326010客户服务电话: 95503
(55) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层法定代表人：高利
客户服务电话：0000-00000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(56) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人：xx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话：000-0000-000公司网站：xxx.xxxx.xxx
(57) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客户服务电话: 95525、0000000000
(58) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表人：xxx
(59) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人：xxx
(60) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市xx区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市xx区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：xxx
电话：(000)00000000传真：(000)00000000
客户服务电话： 0000000000
(61) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人：xxx
电话：（010）00000000
传真：（010）00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xx
(62) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼、12 楼法定代表人：xxx
电话：（0510）00000000传真：（0510）00000000
客户服务电话：95570网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(63) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号法定代表人：xxx
客户服务电话：95345
网址：xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxxx/xxxxx/xxxxx.xxx
(64) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田xxx大厦 4036 号 16-20
办公地址：深圳市福田中心区金田xxx大厦 4036 号 16-20
法定代表人：xxx电话： 0000000000
传真：（0755）00000000
客户服务电话：95511-8
(65) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬
电话：（0551）00000000传真：（0551）00000000
(66) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号法定代表人：xxx
电话：（0771）0000000传真：（0771）0000000客户服务电话： 95563网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(67) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、28 层法定代表人：xxx
电话：（0731）0000000传真：（0731）0000000
客户服务电话: 0000000000/ 95317
(68) 东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人：xxx
电话：（0769）00000000传真：（0769）00000000
客户服务电话：0000-00000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(69) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市xx新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市xx新区商务外环路 10 号法定代表人：xx军
客户服务电话：95377
(70) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层电话：（010）00000000
传真：（010）00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxx.xxx
(71) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：xx
客户服务电话：95531
(72) 中银国际证券有限责任公司
地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 31、39、40、41 层法定代表人：xx
客户服务电话：000-0000000000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(73) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼
14-18 楼
法定代表人：xxx 电话：（0471）0000000传真：（0471）0000000
客户服务电话：0000-0000000
(74) 国盛证券有限责任公司法定代表人：xxx
联系人：占文驰
联系电话：0000-00000000；15170012175
传真号：0791-86281305
联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦客户服务电话：0000000000
(75) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号法定代表人：xx
传真：（0531）00000000
客户服务电话：95538
(76) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层法定代表人：xx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话: 000 000 0000
(77) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田xxx一路115号投行大厦20楼办公地址：广东省深圳市福田xxx一路115号投行大厦20楼法定代表人：xxx
电话：0000-00000000
传真：0000-00000000
客户服务电话：95358
(78) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：xxx
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(79) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市xx路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”29 楼法定代表人：xxx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
(80) 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室法定代表人：xxx
客户服务电话：95582
(81) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层法定代表人：xxx
电话：（0591）00000000传真：（0591）00000000
客户服务电话：（0591）96326
(82) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人：xxx
电话：（0931）0000000传真：（0931）0000000
客户服务电话：（0931）0000000网址：xxx.xxxx.xxx
(83) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层法定代表人：xxx
电话：（010）00000000传真：（010）00000000
客户服务电话：（010）00000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(84) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层法定代表人：钱xx
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx
(85) 中国中金财富证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋 4 层、18-21 层办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处xx商务中心 A 栋 4 层、18-21 层法定代表人：xx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话：95532;0000000000
(86) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强xx发展大楼 7 层、8 层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强xx发展大楼 7 层、8 层法定代表人：xxx
电话：（0755）00000000传真：（0755）00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(87) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼法定代表人：xxx
电话：（0871）0000000传真：（0871）0000000
客户服务电话：（0871）00000000网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
(88) 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券法定代表人：xxx
(89) xx证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号法定代表人：xxx
客户服务电话：40066-62288网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(90) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号法定代表人：xx
电话：（028）00000000传真：（028）00000000
客户服务电话：95310网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(91) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人：xx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(92) 厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼法定代表人：xxx
电话：0000-0000000传真：0000-0000000
客户服务电话：0000-0000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(93) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人：xx
电话：（021）00000000传真：（021）00000000
客户服务电话：0000000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx/
(94) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦十一、二十九、三十、三十一层法定代表人：xx
电话：（0755）00000000 83007166
传真：（0755）00000000
客户服务电话：0000-00000000网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(95) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号，朝阳区朝阳门北大街 18 号法定代表人：xxx
电话：（010）00000000 传真：（010）00000000 客户服务电话：95390 网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
(96) 财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层法定代表人：xxx
客户服务电话：0000000000网址：xxx.x00000.xxx
(97) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址：武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址：xxx.xxxx.xxx
(98) 中天证券股份有限公司
注册地址：xx市和平区光荣街23 号甲办公地址：xx市和平区光荣街23 号甲法定代表人：xxx
电话：（024）00000000 传真：（024）00000000 客户服务电话：0000000000网址：xxx.xxxxx.xxx
(99) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层法定代表人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：0000-000-000网址：xxx.xxxxx.xxx.xx
(100) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：xx相
电话：（010）00000000传真：（010）00000000
客户服务电话：（010）00000000
网址：xxx.xxxxx.xxx xxxxxx.xxxxx.xxx
(101) 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 室，501 室，502 x，0000 x，
1601-1615 室，1701-1716 室
办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人：xxx
客服电话：95336
(102) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海xx区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人：xxx
电话：000-000-0000
(103) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市xx区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人：其实
电话：000-000-0000
(104) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903～906 室法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000电话：000-000-0000
传真：021-68596916
（105）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人：xxx
电话：0000-000-000
(106) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：浦东新区xx路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址: xxx.x-xxxx.xxx.xx
(107) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼法定代表人：xx
客服电话：0000-00000000 0000-000-000
(108) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人：xxx
客户服务电话：0000000000网址:xxx.xxxx.xx
(109) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层法定代表人：xx
电话：95162，0000000000
(110) 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201
法定代表人：xxx电话：000-00000000传真：000-00000000
电话：000-000-0000
(111) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
法定代表人：xx 电话：0000-000-000
网址: xxx.xxxxxx.xx xxx.xxxxx.xxx
(112) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
法定代表人：xxx客服电话：95564
(113) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F
法定代表人：xx 电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话:000-000-0000网址：xxxxxxx.xxxxx.xxx
(114) 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：xx客服电话：95162
(115) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704法定代表人：xx
客服电话：0000000000
公司网站：xxxxx://0.xxx.xxx/
(116) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000
传真号码：000-00000000-0000
客户服务电话: 000-000-0000
(117) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人：xx
客服电话：0000000000 网址：xxx.xxxxxxx.xxx/
(118) 一路财富（北京）信息科技有限公司
地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人：xxx
客服电话：0000000000 网址：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(119) 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元法定代表人：xx
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话: 000-000-0000
(120) 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市xx区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市xx区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人：xx
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话: 000-000-0000
网址: xxxx.xxxxxxxxx.xxx
(121) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼法定代表人：xxx
客服电话：95397
(122) 泉州银行股份有限公司注册地址：泉州市云鹿路3号办公地址：泉州市云鹿路3号法定代表人：xxx
联系电话：0000-00000000传真号码：0000-00000000
客户服务电话: 000-000-0000
(123) 郑州银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市商务外环路 22 号
办公地址：中国郑州xx新区商务外环路 22 号法定代表人：xxx
客户服务电话：967585（河南）4000967585（全国）网址：xxx.xxxxxx.xx
(124) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场法定代表人：xxx
业务联系人：xx
联系电话：189017 80806
办公电话：000-00000000
客户服务电话: 0000000000
(125) 北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
法定代表人：xx
客户服务电话: 000-000-0000
(126) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区xx北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人：xx
客户服务电话: 000-000-0000
(127) 泰信财富投资管理有限公司
地址：北京市xxx区实兴大街30号院3号楼8层8995房间法定代表人：xx
客户服务电话:000-000-0000网址:xxx.xxxxxxxx.xxx
(128) 北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603法定代表人：xx
客户服务电话:000-000-0000
(129) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址：深圳市南山区xx南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：xxx
客户服务电话:0000-00000000网址: xxx.xxxxxxxxx.xx
(130) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：xxx
客服电话：000-000-0000
(131) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼法定代表人：xx
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话: 000-00000000
(132) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人：彭运年
客户服务电话: 0000000000
(133) 宏信证券有限责任公司
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼法定代表人:xxx
客服电话: 0000-000-000
(134) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址：上海市xx区西藏南路 765 号 602-115 室法定代表人：xxx
客户服务电话: 0000 000 000
(135) 上海中正达广基金销售有限公司
地址：上海市xx区龙腾大道 2815 号 302 室法定代表人：xx
客户服务电话: 000-0000-000
(136) 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人：xxx
联系电话：0000-00000000传真号码：0000-00000000
客服电话：96067
(137) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 x 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 x 09 室法定代表人：xxx
联系电话：（010）00000000 传真号码：（010）00000000 客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(138) 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人： xx星
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
（139）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：xxx
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客户服务电话：0000-000000网址: xxx.xxxxxxx.xxx
（140）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人：xx
联系电话：000-0000 0000
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客户服务电话:0000000000
（141）奕丰基金销售有限公司
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区xx三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室客户服务电话：000-000-0000
公司网站：xxx.xxxxxxx.xxx.xx法定代表人：XXX XXX XXXX
（142）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人：xxx
联系电话：0000000000 传真号码：000-00000000
客户服务电话 0000000000
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（143）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14层
法定代表人：xx
客户服务电话:000-000-0000网址:xxx.xxxxxxx.xxx
（144）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人：高峰
联系电话：0000-00000000传真号码：0000-00000000
客户服务电话：000-000-0000 公司网址：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
（145）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层法定代表人： xxx
联系人：xxx
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
（146）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0000000000、0000-000000 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询。网址：xxx.xxxxxxxx.xxx
（147）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507法定代表人：xxx
客户服务电话：0000000000传真：010-84997571
网站：xxxxx://xxxxxxxxxx.xxx/
（148）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层法定代表人：xx
客服电话：000-00000000
(149) xxx源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌市鲁木齐市xx区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市xx区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：xxx
联系电话：（010）00000000传真号码：（010）00000000客户服务电话：0000000000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
(150) 北京创xxx投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A法定代表人：xx
联系电话： 000-00000000
传真号码： 000-00000000
客户服务电话：000-0000-000公司网址：xxx.0xxxxx.xxx
(151) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：000-000-0000公司网址：xxx.xxxxxxx.xxx
(152) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人：xxx
联系电话：（0512）00000000传真号码：（0512）57376090客户服务电话:0000-00000 公司网站:xxx.xxxxx.xxx
(153) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座法定代表人：赵芯蕊
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话：000-00000000公司网址：xxx.xxxxxx.xxx
(154) 嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路 409 号
办公地址：嘉兴市建国南路 409 号法定代表人：xxx
联系电话：0000-00000 传真号码：0000-00000000
客户服务电话：0000-00000网址：xxx.xxxx.xxx
(155) 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人：xxx
客户服务电话：95574 网址：xxx.xxxx.xxx.xx
(156) 南京xx基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区xx大道 1-5 号法定代表人：xxx
联系人：喻明明
联系电话：025-66996699-884131传真号码：000-00000000
客户服务电话：95177
(157) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区xx路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：xxx
客户服务电话：000-000-0000
(158) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真号码：010-59287825
公司网址：xxx.xxxxxxxx.xxx客服电话：000-000-0000
(159) 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号法定代表人：xxx
客服电话:0000-000-000
(160) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市xx新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市xx新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人：xxx
联系电话：0000-00000000传真号码：0000-00000000客服电话：0000-000-000
(161) 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人：戴新装
联系电话： 000-00000000
传真号码：000-00000000
客服电话：0000000000
(162) 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客服电话：0000000000 网站：xxx.xxxxxxxxx.xxx
(163) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市xxx区xxx路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人：xxx
联系电话： 0000-000-000传真号码：000-00000000客服电话：0000-000-000
(164) xx证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：xx
客服电话：021－00000000 网址：xxxx://xxx.xxxx.xxx.xx
(165) 东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人：xxx
电话：95531/000-0000000
客户服务电话: 95531/0000000000
(166) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真号码：000-00000000
客户服务电话：000-00000000网址： xxx.xxxxxxxxxx.xxx
(167) 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号法定代表人：xxx
联系人：xx
电话：0000-00000000传真：0000-00000000
客户服务电话：000-000-0000公司网站：xxx.xxxxxxx.xxx
(168) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富法定代表人：xx
联系人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）公司网站：xxx.xxxxxxxxxxx.xxx
(169) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司法定代表人：xx
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话：000-0000-000
(170) 北京xx瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册资本： 2000 万元法定代表人：江卉
电 话：4000988511/ 4000888816
传 真：000-00000000
客服电话：个人业务:95118 企业业务：400-088-8816公司网址：xxxx://xxxx.xx.xxx/
(171) 福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区xxx大道 358 号福建海峡银行
办公地址：福州市台江区xxx大道 358 号福建海峡银行法定代表人：xx
联系电话：0000-00000000传真号码：0591-7330926
客户服务热线:000-000-0000公司网站:xxx.xxxxxxxx.xxx
(172) 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：xxxxxxx 000 x 0 xx 0 x法定代表人：xx
联系电话：000-00000000传真号码：021-80234898
(173) 贵州众惠基金管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx X xxxxx
xxxx：xxxxxxxxxxxx 0 x贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人：赵铁涛
联系电话：（0851）00000000传真号码：（0851）00000000客户服务电话：000-0000000
(174) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 0 x 000 x办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人：xxx
xx人：xxx
电话：000-00000000传真：000-00000000
客户服务电话：000-000-0000网址：xxx.xxxxxxxxxx.xxx
(175) 上海通华财富基金销售有限公司
注册地址：xxxxxxxxx 000 x 000 x 000 x
xxxx：xxxxxxxxxxx 000 xxxxxxxxxx 0 xx 0 x法定代表人：xx
客服电话：95156
(176) 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市xxxx XXX xxxxx 00 xxxxxxxxxxx：河南省郑州市xx新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人：xxx
联系人：xxx
客户服务电话：96688
(177) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区xxxxxxxxxxx XXXX x（xx）xxx 00 x 0 x 0
x
xxxx：xxxxxxxxxxxxxxxxx XXXX x（xx）xxx 00 x 0 x 0
x
法定代表人：陶捷
联系电话：（027）00000000传真号码：（027）00000000客户服务电话：0000000000
(178) 江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市xx区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
办公地址：江西省南昌市xx区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人：xx
联系电话：00000000000 传真号码：0791-86692502
网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxxxx.xxx
(179) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：xxxxxxxxxx 000 x 0 x 00 xx
xxxx：上海市xx区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人：xxx
联系电话：000-00000000传真号码：021-33355288
全国统一客服电话:000-000-0000公司网站:xxx.xxxxx.xxx
(180) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人：xx
客户服务电话：0000-00000000 公司网站：xxxxx://xxx.xx000.xxx/
(181) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县xxxxxxxx 0000 x 0 xx 0000 x（xxxx经济发展区）
法定代表人：xx
联系电话：000-00000000
公司网站：xxx.xxxxxxxx.xxx.xx/客户服务电话：000-000-0000
(182) 深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼xxxxxxxxxxxxxxxxxxx X x 000 x（xxxxx前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼xxxxxxxxxxxxxxxxxxx X x 000 x（xxxxx前海商务秘书有限公司）
法定代表人：xxx
联系电话：000-000-0000
(183) 晋商银行股份有限公司
注册地址：xxxxxxxxxxxxxx 0 xxxxx
xxxx：山西省太原市万xx区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人：上官永清
客服电话：95105588
(184) 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表人： 陆向阳
联系电话：0519-80585939传真号码：0519-89995170
网址:xxxx://xxx.xxxxxx.xxx.xx/xxxxx.xxxx
(185) 万家财富基金销售(天津)有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室法定代表人：李修辞
联系电话：13901314076
客户服务电话：010-59013825
网址: xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
(186) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809法定代表人：戎兵
联系电话：010-52413385传真号码：010-85894285
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/客服电话：400-6099-200
(187) 深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：周文
总机：(86) 21-68649788
传真：(86) 21-50120888
客服：400-666-0066
(188) 喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxx.xxx/xxxx/xxxx/xxxxxXx
(189) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：于海锋
客户服务电话：4008-588-588
(190) 四川天府银行股份有限公司住所：四川省南充市涪江路１号
法定代表人：黄光伟
热线电话：400-16-96869 028-96869
网址：xxxx://xxx.xxxx.xx/xxx/xxxx/
(191) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司法定代表人：赵壁
注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号
电话：400-8010-009 028-87326832
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
(192) 中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层法定代表人：陈琨
客服：400-889-5618
(193) 大河财富基金销售有限公司法定代表人：王荻
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号网址：xxxx://xxx.xxxxxx.xxx/
联系电话：0851-88235678
(194) 北京电盈基金销售有限公司法定代表人：程刚
住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室电话：400-100-3391
网址：xxxx://xxx.xxxxxxxxxxxx.xxx/
(195) 上海有鱼基金销售有限公司法定代表人：林琼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室公司总机：021-60907379
客服电话：021-60907378传真电话：021-60907397
(196) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司法定代表人：任淑桢
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室
北京市西什库大街 31 号九思文创园
客服电话：400 6706 863
网址：xxxxx://xxx.xxxxxxxxxxxxx.xxx
(197) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室法定代表人： 陈洪生
联系电话：0592-3122673传真号码：0592-3122701客服热线：400-918-0808
(198) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座 1504/1505 室 法定代表人：张冠宇
联系电话：86-10-85870662传真号码：86-10-85932880客服电话:400-819-9868
(199) 上海钜派钰茂基金销售公司
注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢N3187 室办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人：胡天翔
联系电话：021-50778395传真号码：021-68367031
(200) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客户服务电话：4000218850 公司网站：xxx.xxxxxxxxx.xx
(201) 北京植信基金销售有限公司
地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67法定代表人：于龙
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(202) 北京百度百盈基金销售有限公司
地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 1 层法定代表人：张旭阳
客户服务中心电话： 95055-4
客户服务中心传真： 59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com (203)玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室法定代表人：马永谙
联系电话：021-50701053
(204)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号法定代表人：吴言林
联系电话：025-66046166
（二）基金注册与过户登记人名称：华安基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31－32 层法定代表人：朱学华
电话：（021）38969999
传真：（021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 律师事务所和经办律师名称：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666传真：（021）31358600联系人：秦悦民
经办律师：韩炯、秦悦民
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888传真：（021）23238800
联系人：张青萌
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
六、基金日常申购、赎回及基金转换
个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资证券投资基金的除外）。
1．直销机构
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层电话：（021）38969973
传真：（021）58406138联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话：（010）57635999
传真：（010）66214061联系人：刘雯
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元电话：（020）38082891
传真：（020）38082079联系人：林承壮
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503电话：（029）87651812
传真：（029）87651820联系人：赵安平
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话：（028）85268583
传真：（028）85268827
联系人：张晓帆
（6）华安基金管理有限公司沈阳业务部
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话：（024）22522733
传真：（024）22521633联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司深圳业务部
地址：深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐硕
（8）华安基金管理有限公司南京业务部
地址：南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2电话：025-86890489
联系人：黄雷
（9）华安基金管理有限公司华东业务部
地址：福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室电话：0591-87831775
联系人：王枫
（10）华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站：xxx.xxxxx.xxx.xx
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端传真电话：（021）33626962
联系人：谢伯恩
2．代销机构：
本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）基金份额发售机构”的相关描述。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。基金投资者应当在销售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申购、赎回与转换业
务。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。
1、日常申购、赎回与转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外。
投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金须为开放日。
2、华安上海投资理财中心、北京投资理财中心和广州投资理财中心可以在9:00-15:00接受投资人申购、赎回与转换申请。华安电子交易平台可以7×24小时接受投资人（目前仅限指定地区和城市的个人投资者）申购、赎回与转换申请。但交易日下午15：00以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处理。
3、若出现新的证券交易市场或证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回与转换时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并在实施日前按规定在指定媒介上刊登公告。
1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回；
4、基金转换价格以申请转换的当日各基金份额净值为基础计算；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按规定在指定媒介上刊登公告。
1、申购、赎回和基金转换的申请方式
基金投资人必须根据基金销售机构规定的手续，向基金销售机构提出申购、赎回或转换的申请。投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回或转换申请时，其在销售机构（网点）必须有足够可用的基金份额，且投资人在提交基金转换申请时，该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回或转换的申请无效而不予成交。
2、申购、赎回和基金转换申请的确认
T 日规定时间受理的申请正常情况下基金注册与过户登记人在 T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确认。投资人在 T＋2 日后（包括该日）可向基金销售网点查询申购、赎回与转换的成交情况，打印确认单。
3、申购、赎回和基金转换的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
在办理基金转换业务时，基金转换费用由基金持有人承担。
1、申请申购基金的金额
（1）投资者首次申购基金份额的最低金额为 1 元，每次追加申购的最低金额为人民币
1 元；各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的限制。
（2）申请办理“定期定额投资计划”的投资人可根据销售机构的规定约定每期扣款金额。“定期定额投资计划”不受日常申购中单笔申购最低金额的限制。
2、申请赎回、转换基金的数额
赎回或转出时，以基金份额为基准。赎回或转出时的最低份额为 1 份基金份额，基金账
户中基金份额不足 1 份的，应一次性赎回或转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
3、基金管理人可根据市场情况，在不损害投资人实质利益的前提下，调整申购金额和赎回或转出份额的数量限制，基金管理人必须在调整日前按规定在指定媒介上刊登公告。
4、申购与转换转入份额的处理方式：申购与转换转入的有效份额为按实际确认的金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，四舍五入，保留到 0.01 份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。
5、赎回与转换转出金额的处理方式：赎回与转换转出金额为按实际确认的有效确认份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，四舍五入，保留到 0.01 元。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。
1、申购费率
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M） | 申购费率 |
0≤M<100 万 | 1.2% |
100 万≤M<1000 万 | 1.1% |
M≥1000 万 | 每笔 1000 元 |
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限 Y | 后端申购费率 |
Y<1 年 | 1.50% |
1 年≤Y＜2 年 | 1.20% |
2 年≤Y＜3 年 | 1.00% |
3 年≤Y＜4 年 | 0.80% |
4 年≤Y＜5 年 | 0.40% |
Y≥5 年 | 0.00 |
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2、赎回费率
持有期限 Y | 赎回费率 |
Y＜7 日 | 1.5% |
7 日≤Y＜1 年 | 0.50% |
Y≥1 年 | 0.25% |
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费用的 75%做为本基金的注册登记费用，剩余 25%留做基金资产。具体费率如下：
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
3、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
4、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调低申购费率和赎回费率，调低后的申购费率和赎回费率应在最新的招募说明书中列示。在招募说明书有效期间上述费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率实施日前按规定在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调低基金申购费率、基金赎回费率或基金转换费率。
1、申购份额的计算
（1）如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份额的计算方式如下：净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率），其中申购金额小于1000万元
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额，其中申购金额大于1000万元（含1000万元）
申购费用＝申购金额－净申购金额，对于1000万元（含）以上的申购适用绝对数额的申购费金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
（2）如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份额的计算方式如下：申购份额＝申购金额÷申购当日基金份额净值
2、赎回金额的计算
（1）如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方式如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值赎回费用＝赎回总额×适用赎回费率
赎回金额＝赎回总额-赎回费用
（2）如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方式如下：赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费率)赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
3、转换份额的计算
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0 ]，即转入基
金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。其中：
转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额
注 1：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到 0.01 份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 4、基金份额净值的计算
基金份额净值 = 基金资产净值÷基金份额
5、申购份额、余额的处理方式
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
6、赎回与转换转出金额的处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
投资人申购基金成功后，注册与过户登记人在 T+1 日自动为投资人登记权益并办理注册与过户登记手续，投资人自 T+2 日（含该日）起可以赎回或转出该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后，注册与过户登记人在 T+1 日自动为投资人办理扣除权益的注册与过户登记手续。
投资人基金转换确认成功后，注册与过户登记人在 T+1 日自动为投资人办理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同时办理相关注册与过户登记手续，投资人自 T+2日（含该日）起可以赎回或转出该转入部分的基金份额。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于实施日前按规定在指定媒介上刊登公告。
1、除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资人的申购或转换转入申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金资产净值；
（3）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或基金注册与过户登记人的技术保障或人员支持等不充分；
（5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受申购申请；
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其它可暂停申购或转换转入的情形；
（7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形时；
（8）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或转换转入。
发生上述（1）到（6）项暂停申购或转换转入情形时，基金管理人应当在 2 日内在指定媒介上刊登暂停申购或转换转入公告。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资人的赎回或转换转出申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；
（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其它情形。
发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间 20 个工作日，
并在 2 日内在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回或转换转出的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回或转换转出业务的办理。
3、发生《基金合同》、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回或转换申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回或转换申请。
4、暂停基金的申购、赎回或转换，基金管理人应及时在指定媒介公告。
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日，基金净赎回申请加上基金净转出申请的总数超过上一日基金总份额的 10%时，即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；投资人未能赎回部分，除投资人在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外，自动转为下一个开放日赎回处理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，并以此类推，直到全部赎回为止。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。
（3）发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认，在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的基金转出申请将不予以顺延。
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并部分顺延赎回时，基金管理人应在 3 个工作
日内通知基金份额持有人，并在 2 日内在指定媒介公告。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，
并应当在 2 日内在指定媒介上进行公告。
发生《基金合同》或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停基金申购、赎回或转换申请的，应当报经中国证监会批准。基金管理人应当于2日内在指定媒介上刊登暂停公告。
如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并公布最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告，并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购、赎回或转换时，基金管理人应提前按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购、赎回或转换公告并在重新开放申购、赎回或转换日公告最近一个工作日的基金份额净值。
七、基金的非交易过户、冻结与质押
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。
基金注册与过户登记人只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿划转、机构合并或分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是适格的个人投资者或机构投资者。“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；“捐赠”指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或其他社会团体；“遗赠”指基金份额持有人立遗嘱将其持有的基金份额赠给法定继承人以外的其他人；“自愿离婚”指原属夫妻共同财产的基金份额因基金份额持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金份额划转至另一方名下；“分家析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金份额从某一家庭成员名下划转至其他家庭成员名下的行为；“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产重组等原因引起的作为国有资产的基金份额在不同国有产权主体之间的无偿转移；“机构合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金份额的划转； “资产售卖”指一企业出售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易，在这种交易中，前者持有的基金份额随其他经营性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价；“机构清算”是指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他解散事由，或因其权力机关作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而进入清算程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金份额分配给该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金份额分配给机构的股东、成员、出资者或开办人；“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产法(试行)》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依法将破产企业持有的基金份额直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金份额的划转；“司法执行”是指根据生效法律文书，有履行义务的当事人（基金份额持有人）将其持有的基金份额依生效法律文书之规定主动过户给其他人，或法院依据生效法律文书将有履行义务的当事人（基金份额持有人）持有的基金份额强制划转给其他人。
投资人办理因继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产原因的非交易过户可到出让方的
基金份额托管的销售机构申请办理。投资人办理因国有资产无偿划转、机构合并或分立、资
产售卖、机构解散、企业破产、司法执行原因引起的非交易过户须到基金注册与过户登记人处办理。
申请非交易过户必须提供基金注册与过户登记人及基金销售网点要求提供的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理之日起二个月内办理，并按过户基金面值的0.5%收取过户费用，单笔申请过户费用最低为人民币50元。
基金注册与过户登记人只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。
在相关法律法规有明确规定的条件下，基金注册与过户登记人将可以办理基金份额的质押业务或其他非交易过户业务，并制订、公布相应的业务规则。
八、基金的转托管
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。
进行份额转托管时，投资人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基金份额转入手续。对于有效的转托管申请，基金份额将在投资人办理转托管转入手续后转入其指定的交易账户。具体办理方法参照《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》的有关规定以及基金销售代理人的业务规则。
九、基金的投资
本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。
基金整体业绩比较基准 =35%×天相转债指数收益率＋30%×天相 280 指数收益率＋
30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率
投资品种 | 目标比例 | 最高比例 | 最低比例 | 备注 |
可转换债券及其对应的基础股票 | 45% | 70% | 10% | 可转换债券所对应的基础股票的投资比例不超过基金净资产的 20% |
其它债券（除可 转换债券外） | 30% | 65% | 10% | |
其它股票（除可 转换债券所对应的基础股票外） | 20% | 65% | 10% |
本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换债券、国债、金融债、企业债）、股票（含存托凭证）、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根据开放式基金的申购和赎回情况，保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表：
把握风险，管理风险，获取（风险相对应的）收益。
基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。
1、整体投资组合策略
（1）资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例；债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行业配置比例等。
同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目标，主动实现投资收益。
（2）资产调控策略
基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金资产的使用效率。此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式回购等资产调控工具，在严格的风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价格处于下降过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市场价格不确定时，本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，实现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购利率组合进行套利。
本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的40%，若未来有关监管机构有新规定的，按照有关监管机构的规定执行。
2、具体品种投资策略
（1）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略
可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。
具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转
债的转股溢折价率，结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的配置比例，并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获取固定利息。
可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。
（2）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略
利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。基金管理人将通过利率预期调整方法，确定整体投资组合。
在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。
（3）其它股票的投资策略
本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结合的方法，在公司开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。
股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的基本面分析，并完成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上，形成明确的投资建议，最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，以获取评估公司内在价值的相关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。
此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅度。对于认定有投资价值的新股进行认购。
（4）存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相结合的分析方法，选择投资价值高的存托凭证进行投资。
1、投资决策
投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出讨论和决议；
2、研究支持
金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析和预期收益测算，研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况，供基金经理参考；
3、构建组合
基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合；
4、交易执行
基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令；
5、归因分析
金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归 因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据；
6、监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。投资操作程序
1、决策流程
投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。
2、交易过程
基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。
3、评估过程
基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主
要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。
4、归因分析与调整
基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现投资组合的调整。
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金：
1、本基金投资组合应遵循下列规定：
(1) 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％；
(2) 本基金持有 1 家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％；
(3) 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和，不超过该证券的 10％；
(4) 本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
(5) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(6) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(7) 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
(8) 中国证监会的其它比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
2、禁止用本基金资产从事以下行为：
(1) 承销证券；
(2) 向他人贷款或者提供担保；
(3) 从事承担无限责任的投资；
(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
(6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8) 当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资人的利益；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资人的利益；
4、有利于基金资产的安全与增值。基金的融资
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的 比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,271,468,817.69 | 77.91 |
其中：股票 | 1,271,468,817.69 | 77.91 | |
2 | 固定收益投资 | 235,035,064.00 | 14.40 |
其中：债券 | 235,035,064.00 | 14.40 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 贵金属投资 | - | - |
4 | 金融衍生品投资 | - | - |
5 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中：买断式回购的买入返售金 融资产 | - | - | |
6 | 银行存款和结算备付金合计 | 121,596,718.93 | 7.45 |
7 | 其他各项资产 | 3,949,762.57 | 0.24 |
8 | 合计 | 1,632,050,363.19 | 100.00 |
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
A | 农、林、牧、渔业 | 154,498,245.02 | 9.50 |
B | 采矿业 | 363,431.25 | 0.02 |
C | 制造业 | 573,969,166.08 | 35.31 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | 100,895,220.00 | 6.21 |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | 77,479,744.00 | 4.77 |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 1,458,247.66 | 0.09 |
J | 金融业 | 259,403,404.79 | 15.96 |
K | 房地产业 | 29,558,085.29 | 1.82 |
L | 租赁和商务服务业 | 73,285,591.00 | 4.51 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 534,576.00 | 0.03 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | 23,106.60 | 0.00 |
S | 综合 | - | - |
合计 | 1,271,468,817.69 | 78.22 |
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例(％) |
1 | 601933 | 永辉超市 | 9,882,000 | 100,895,220.00 | 6.21 |
2 | 002714 | 牧原股份 | 1,412,638 | 83,048,988.02 | 5.11 |
3 | 600009 | 上海机场 | 924,800 | 77,479,744.00 | 4.77 |
4 | 600519 | 贵州茅台 | 75,504 | 74,295,936.00 | 4.57 |
5 | 603345 | 安井食品 | 1,444,194 | 74,231,571.60 | 4.57 |
6 | 300285 | 国瓷材料 | 4,286,265 | 72,909,367.65 | 4.49 |
7 | 300498 | 温氏股份 | 1,992,450 | 71,449,257.00 | 4.40 |
8 | 002157 | 正邦科技 | 4,129,100 | 68,790,806.00 | 4.23 |
9 | 600887 | 伊利股份 | 1,732,305 | 57,876,310.05 | 3.56 |
10 | 000001 | 平安银行 | 3,890,180 | 53,606,680.40 | 3.30 |
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值 比例(％) |
1 | 国家债券 | 2,057,600.00 | 0.13 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | 160,368,000.00 | 9.87 |
其中：政策性金融债 | 160,368,000.00 | 9.87 | |
4 | 企业债券 | 10,098,000.00 | 0.62 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债（可交换债） | 62,511,464.00 | 3.85 |
8 | 同业存单 | - | - |
9 | 其他 | - | - |
10 | 合计 | 235,035,064.00 | 14.46 |
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例(％) |
1 | 160403 | 16 农发 03 | 600,000 | 59,952,000.00 | 3.69 |
2 | 160215 | 16 国开 15 | 500,000 | 50,020,000.00 | 3.08 |
3 | 127009 | 冰轮转债 | 302,336 | 44,927,129.60 | 2.76 |
4 | 170302 | 17 进出 02 | 400,000 | 40,284,000.00 | 2.48 |
5 | 180202 | 18 国开 02 | 100,000 | 10,112,000.00 | 0.62 |
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证投资。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策无。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价无。
11 投资组合报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 570,532.31 |
2 | 应收证券清算款 | - |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 3,110,341.71 |
5 | 应收申购款 | 268,888.55 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 3,949,762.57 |
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 公允价值(元) | 占基金资产净 值比例(%) |
1 | 110049 | 海尔转债 | 8,001,280.00 | 0.49 |
2 | 128013 | 洪涛转债 | 6,697,600.00 | 0.41 |
3 | 110044 | 广电转债 | 2,885,454.40 | 0.18 |
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2019 年 6 月 30 日）
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差 ④ | ①－③ | ②－④ |
自 2004-8-24（合 同生效日）至 2004-12-31 | 0.20% | 0.32% | -1.66% | 0.52% | 1.86% | -0.20% |
2005-1-1 至 2005- 12-31 | 12.75% | 0.79% | 3.14% | 0.49% | 9.61% | 0.30% |
2006-1-1 至 2006- 12-31 | 124.82% | 1.15% | 48.50% | 0.61% | 76.32% | 0.54% |
2007-1-1 至 2007- 12-31 | 108.00% | 1.53% | 80.75% | 1.25% | 27.25% | 0.28% |
2008-1-1 至 2008- 12-31 | -38.20% | 1.68% | -30.84% | 1.22% | -7.36% | 0.46% |
2009-1-1 至 2009- 12-31 | 60.64% | 1.37% | 39.49% | 1.05% | 21.15% | 0.32% |
2010-1-1 至 2010- 12-31 | 7.53% | 1.18% | -7.08% | 0.68% | 14.61% | 0.50% |
2011-1-1 至 2011- 12-31 | -15.12% | 1.01% | -11.14% | 0.55% | -3.98% | 0.46% |
2012-1-1 至 2012- 12-31 | 4.03% | 0.83% | 4.85% | 0.49% | -0.82% | 0.34% |
2013-1-1 至 2013- 12-31 | 9.94% | 1.04% | -1.86% | 0.61% | 11.80% | 0.43% |
2014-1-1 至 2014- 12-31 | 34.81% | 0.91% | 36.69% | 0.69% | -1.88% | 0.22% |
2015-1-1 至 2015- 12-31 | 43.94% | 2.47% | -4.49% | 1.73% | 48.43% | 0.74% |
2016-1-1 至 2016- 12-31 | -12.92% | 1.74% | -0.23% | 0.66% | -12.69% | 1.08% |
2017-1-1 至 2017- 12-31 | 5.75% | 0.84% | 7.50% | 0.31% | -1.75% | 0.53% |
2018-1-1 至 2018- 12-31 | -18.24% | 1.08% | -6.19% | 0.56% | -12.05% | 0.52% |
2019-1-1 至 2019- 6-30 | 37.87% | 1.44% | 12.91% | 0.70% | 24.96% | 0.74% |
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十一、基金的财产
基金资产总值是指基金通过发行基金份额方式募集资金，并进行证券投资等交易所形成的各类资产的价值总和。
其构成主要有：
1．银行存款及其应计利息；
2．根据有关规定缴纳的结算保证金；
3．应收证券交易清算款；
4．应收申购款；
5．股票投资及其估值调整；
6．债券投资及其估值调整和应计利息；
7．其他投资及其估值调整；
8．清算备付金及其应计利息；
9．其他资产等。
基金资产净值是指基金资产总值扣除负债后的净资产值。其构成主要有：
1．基金份额持有人有效申购和基金转换转入的基金份额所支付的款项；
2．运用基金资产所获得收益（亏损）；
3．以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。
本基金资产以本基金的名义开立基金托管专户，使用以基金托管人名义开立的证券交易资金账户用于证券交易资金清算，并以基金托管人和“华安宝利配置证券投资基金”联名的方式开立基金证券账户、以“华安宝利配置证券投资基金”的名义开立银行间债券托管账户，并报中国证监会备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和基金注册与过户登记人自有的资产账户以及其他基金资产账户相独立。
本基金资产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的资产，并由基金托管人