Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □ Yes 是, CE No中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company an employee of any participant of the Stock Exchange of Hong Kong or a registered person under the Securities and Futures Ordinance? 貴公司之任何董事、股東或授權人士是否是聯交所參與者之雇員或根據證券及期貨條例註冊的持牌人士？ □ Yes 是 Director/Shareholder/Authorized Person Name 董事、股東或授權人士姓名： Participant Name 參 與 者 名 稱 ： Position 職 位 ： CE. No. 中央編號： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company a staff of CMB International Securities Limited (CMBIS)? 貴公司之任何董事、 股東或授權人士是否是招銀証券的職員？ □ Yes 是 , Name 姓 名 ： Position 職 位 ： _ □ No 否 Does any Director, Shareholder or Authorized Person of your Company have any relationship with the staff of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東或授權人士與招銀証券的職員是否有親戚關係？ □ Yes 是, Name of staff 僱員姓名： Relationship 關係： □ No 否 Is any Director, Shareholder or Authorized Person or Related Company of your Company a Client of CMB International Securities Limited? 貴公司之任何董事、股東、授權人士或其 關聯公司是否是招銀証券的客戶？ □ Yes 是, Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International Securities Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? □ Yes 是, Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any client of CMBIS? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀証券的其它保證金客戶 35%或以上投票權? □ Yes 是, Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否
Disclosure of Identity 相關身份披露. Is Client a director or an employee of a person registered or licensed with HK Securities and Futures Commission? 此帳戶最終權益擁有人及/ 或就此帳戶進行交易的最終負責人士，是否是香港證監會的持牌或註冊人士，或任何持牌法團或 註冊機構的董事或職員？ □ Yes 是 , Name of employer 僱 主 名 稱 ： CE No 中 央 編 號 ： (Please provide a consent letter issued by the employer. 請提供僱主同意開戶証明。) □ No 否 □ Yes 是 , Name of employer 僱 主 名 稱 ： CE No 中 央 編 號 ： (Please provide a consent letter issued by the employer. 請提供僱主同意開戶証明。) □ No 否 Are you an employee of China Merchants Bank? 您是否招商銀行的雇員？ □ Yes 是 □ No 否 □ Yes 是 □ No 否 Are you an employee of CMBI Group? 您是否招銀國際集團的雇員？ □ Yes 是 □ No 否 □ Yes 是 □ No 否 Are you related to any employee of CMBI Group? 您是否招銀國際集團雇員的親屬？ □ Yes 是 , Name of staff 雇員姓名： Relationship 關係： □ No 否 □ Yes 是 , Name of staff 雇員姓名： Relationship 關係： □ No 否 Is your spouse a margin client of CMBIS? 你的配偶是否招銀證券的保證金客戶？ □ Yes 是 , Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 □ Yes 是 , Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either alone or with your spouse, in control of 35% or more of the voting rights of any corporate margin account of CMBIS? 你是否單獨或與你的配偶共同控制任何招銀證券保證金 帳戶 35%或以上投票權？ □ Yes 是 A/C. Name 帳 戶 姓 名 : A/C. No. 帳戶號碼: □ No 否 □ Yes 是 A/C. Name 帳 戶 姓 名 : A/C. No. 帳戶號碼: □ No 否
Disclosure of Identity 相關身份披露. Is your Company a Licensed Corporation licensed by the SFC? 貴公司是否為證券及期貨事務監察委員會之持牌或註冊法團？ □ Yes 是, CE No中央編號： □ No 否 Is member of your group companies currently maintaining Account(s) with CMB International □ Yes 是, Account Name 帳戶名稱： Securities Limited? 貴公司集團旗下公司成員有否在本公司開設帳戶? Account No. 帳戶號碼： □ No 否 Are you, either shareholders, directors or company, in control of 35% or more of the issued shares of any client of CMBIS? 貴公司之任何董事是否與其公司共同控制招銀證券的其它保證金客戶 35%或以上投票權? □ Yes 是, Account Name 帳戶名稱： Account No. 帳戶號碼： □ No 否
