Az Ügyfél azonosítása. Számlanyitáskor, illetve üzleti kapcsolat létesítésekor – a tervezett üzleti kapcsolat jellegétől és az Ügyfél személyes jellemzőitől függően, a Bank kockázat-alapú döntése szerint - legalább a következő személyes azonosító adatokat kell a Bank rendelkezésére bocsátani: - magánszemélyek esetén: név (születési és házassági név), születési dátum, hely, anyja neve, állampolgárság, lakcím, telefonszám, a személyigazolvány vagy az útlevél adatai (az igazolvány fajtája, kiállítás dátuma, kiállító hatóság, igazolványszám), adóazonosító jel; - gazdasági társaságok esetén: társasági szerződés valamennyi módosítással együtt, cégkivonat vagy cégbírósági bejegyző végzés a cégről és a módosításokról, aláírási címpéldány, adószám, KSH számjel. A Bank a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény („Pmt.”) valamint a német pénzmosási törvény szerint a fentieken túl minden üzleti kapcsolat létesítésekor vagy az ügyleti megbízás végrehajtása előtt, valamint a jogszabályokban meghatározott minden más esetben köteles elvégezni az Ügyfél átvilágítását (beleértve az Ügyfél, annak képviselője, meghatalmazottja, a rendelkezésre jogosult és a tényleges tulajdonosok azonosítását, illetve az adatok igazoló ellenőrzését). Az átvilágításhoz szükséges jogszabályban meghatározott okmányokat, dokumentumokat, adatokat, nyilatkozatokat az Ügyfél köteles a Banknak bemutatni, illetve a Bank rendelkezésére bocsátani. Az átvilágításhoz az Ügyfél által idegen nyelven benyújtott okiratok, dokumentumok esetén a Bank jogosult annak hitelesített magyar nyelvű fordítását kérni, vagy azt az Ügyfél költségére lefordíttatni. A téves fordításból eredő esetleges károkért a Bank felelősséget nem vállal. Az egyes szolgáltatások esetén a Bank jogszabályi, hatósági előírás, vagy saját belátása szerint jogosult és köteles egyéb azonosításra alkalmas adatokat bekérni az Ügyféltől. A jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet Ügyfél képviselője (vezető tisztségviselője) köteles írásban, a Bank által meghatározott formában nyilatkozni az Ügyfél tényleges tulajdonosairól és a tényleges tulajdonos(ok) jogszabályban meghatározott adatairól. Az Ügyfél köteles írásban nyilatkozni arra vonatkozóan is, hogy saját vagy más tényleges tulajdonos nevében vagy érdekében jár el. Az üzleti kapcsolat létesítésekor a Bank rögzíti a tényleges tulajdonos(ok)nak a jogszabályban meghatározott adatait és jogszabályokban meghatározott átvilágítást a t...
Az Ügyfél azonosítása. 1.1. A Cofidis a szerződéskötést megelőzően törvényi előírás alapján jogosult és köteles meggyőződni az Ügyfél, illetve a részéről jognyilatkozat tételére/aláírásra jogosult személy (a továbbiakban: Képviselő) személyazonosságáról, a Képviselő tekintetében pedig a képviseleti jogosultságról is. E célból a Cofidis kéri, hogy az Ügyfél vagy Képviselője személyazonosságát, illetve képviseleti jogosultságát okmányok bemutatásával megfelelően igazolja. Ezen okmányokról és igazolásokról a Cofidis a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló törvény hatálya alá tartozó esetekben fénymásolatot készít. Az Ügyfél vagy a Képviselője a szerződéskötést megelőzően köteles a Cofidis által megjelölt, az Ügyfél azonosítására alkalmas adatokat és igazolásokat megadni.
Az Ügyfél azonosítása. Tekintettel a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény (továbbiakban: Pmt.) előírásaira, a Bank az Ügyfél azonosítása során a Pénzforgalmi Üzletág Üzletszabályzatában meghatározottak szerint jár el.
Az Ügyfél azonosítása. A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény (Pmt.) előírásaira figyelemmel az OPEN CREDIT Zrt. mint pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végző gazdálkodó szervezet köteles az Ügyfél, az Ügyfél meghatalmazottja, a rendelkezésre jogosult, továbbá az Ügyfél nevében eljáró személy (képviselő) azonosítását elvégezni
Az Ügyfél azonosítása. 2.6.1 A Pmt. 6. § (1), valamint 7. § (1) szerint Szolgáltató köteles átvilágítani az Ügyfelet, annak meghatalmazottját, a rendelkezésre jogosultat, illetve a képviselőt, valamint személyazonosságának vizsgálatát elvégezni.
Az Ügyfél azonosítása. 1.6.1.1 Tekintettel a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény előírásaira, a Társaság az Ügyféllel történő üzleti kapcsolat létesítésekor, írásbeli szerződéskötéskor, valamint a 6. § (1) bekezdésében meghatározott egyéb esetben az Ügyfélre, meghatalmazottjára, képviselőjére illetve az Ügyfél helyett rendelkezésre jogosult személyre személyazonosítást/ügyfél-átvilágítást végez.
Az Ügyfél azonosítása. A pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról szóló Pmt. előírásaira figyelemmel a Zrt., mint pénzügyi szolgáltatási tevékenységet végző gazdálkodó szervezet köteles az Ügyfél, az Ügyfél meghatalmazottja, a rendelkezésre jogosult, továbbá az Ügyfél nevében eljáró személy (képviselő) azonosítását elvégezni a Pmt. ben foglalt esetekben. Ha az Ügyfél jogi személy vagy más szervezet, a nevében vagy megbízása alapján eljáró személy személyazonosságának megállapítása mellett a jogi személy, illetőleg a más szervezet azonosítását is el kell végezni. Az Ügyfél köteles a Zrt. részére írásbeli nyilatkozatot tenni arról, hogy a saját vagy a tényleges tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el. Tényleges tulajdonos alatt a Pmt.-ben meghatározott tényleges tulajdonos értendő. Amennyiben az Ügyfél nyilatkozik arról, hogy a tényleges tulajdonos nevében, illetőleg érdekében jár el, az írásbeli nyilatkozatnak a Pmt.-ben erre az esetre előírt adatokat kell tartalmaznia.
Az Ügyfél azonosítása. 2.1. A Bank az Ügyféllel történő szerződéses kapcsolat létesítésekor, így különösen az Összevont Értékpapírszámla megnyitásakor, a mindenkor hatályos pénzmosás megelőzéséről szóló jogszabályoknak és a Bank ügyfél-azonosítási rendjéről szóló Hirdetményének megfelelően, az azokban meghatározott okmányok alapján azonosítja az Ügyfelet. Az azonosítás során a Bank jogosult továbbá ellenőrzés céljából az Ügyféltől bármely törzsadatára rákérdezni és a választ a Bank által nyilvántartott törzsadatokkal összevetni, eltérés esetén az Ügyfél bármely nyilatkozatának, rendelkezésének, megbízásának teljesítését megtagadni.
Az Ügyfél azonosítása. 4.3.1. Az Első Fedezetkezelő Zrt. az azonosítás érdekében a nem természetes személy következő adatait rögzíti: - cégneve és rövidített neve, - székhelye és külföldi székhelyű vállalkozás esetén – amennyiben ilyennel rendelkezik - magyarországi fióktelepének címe, - főtevékenysége, - a képviseletre jogosultak neve és beosztása, - a kézbesítési megbízott (ha van) azonosításra alkalmas adatai, - cégbírósági nyilvántartásban szereplő jogi személy esetén cégjegyzékszáma, egyéb jogi személy esetén a létrejöttéről (nyilvántartásba vételéről, bejegyzéséről) szóló határozat száma vagy nyilvántartási száma, - adószáma.
Az Ügyfél azonosítása. 5.2.1. Az Alapkezelő az üzleti kapcsolat létesítésekor írásban rögzíti az Ügyfél, valamint annak képviselője, illetve a meghatalmazottja, továbbá – a kedvezmény megnyílásakor – a kedvezményezett Pmtv. szerinti azonosító adatait (a továbbiakban: Azonosítás), valamint elvégzi a személyazonosság ellenőrzését (a továbbiakban: Ügyfél-átvilágítás), felveszi a tényleges tulajdonos adatait és beszerzi az Ügyfél azon nyilatkozatát, hogy saját joga szerint kiemelt közszereplőnek minősül-e vagy sem. Az Alapkezelő a Pmtv-ben meghatározott Ügyfél-átvilágítást minden olyan esetben szintén elvégzi, amikor azt a Pmtv. előírja, illetve ha a szerződést, vagy rendelkezést az Ügyfél olyan meghatalmazottja, illetve a nem természetes személy Ügyfél olyan képviselője kívánja aláírni, akiknek Ügyfél-átvilágítása még nem történt meg. Az Ügyfél, a képviselője, illetve meghatalmazottja Ügyfél-átvilágításához a jogszabályban meghatározott személyi azonosító okmányokat, egyéb okiratokat köteles az Alapkezelőnek bemutatni, illetve rendelkezésére bocsátani. Az Alapkezelő az okmányok bemutatásakor ellenőrzi azok érvényességét is.