LEI kód. 13.1.1. Abban az esetben, ha a természetes személynek nem minősülő Ügyfél által igényelt szolgáltatások között olyan ügylet, termék került megjelölésre, mely teljesítéséhez a Bszt., a MiFIR és/vagy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, az Európai Parlament és a Tanács által hozott 648/2012/EU számú rendelet (EMIR) alapján az elszámolás és a bejelentési kötelezettség teljesítése érdekében szükséges az Ügyfél LEI (Legal Entity Identifier) kódjának, azaz jogalany azonosítójának az Fiókteleppel történő előzetes közlése, az Ügyfél a szolgáltatás igénybevételére attól az időponttól jogosult, hogy az Fiókteleppel írásban közölte a szolgáltatás igénybevételéhez és elszámolásához szükséges LEI kódját.
13.1.2. A LEI kódra vonatkozó általános szabályokat a jelen 13.1 pont tartalmazza. A származékos ügyletek esetében továbbá az EMIR szerint teljesítendő adatszolgáltatásra a II. rész 1.3.10.3.-1.3.10.10. pontokban foglaltak is irányadóak. Amennyiben a II. rész 1.3.10.3.-1.3.10.10. pontjaiban foglaltak a jelen fejezetben foglaltaktól eltérő rendelkezéseket tartalmaznak, úgy az EMIR adatszolgáltatás tekintetében az ott leírtak az irányadóak.
13.1.3. A LEI kód beszerzése és a LEI kód folyamatos fenntartásának biztosítása az Ügyfél kötelezettsége és felelőssége.
13.1.4. Abban az esetben, ha az Ügyfél a Megbízás megadása előtt nem bocsátja az Fióktelep rendelkezésére azokat az adatokat, így különösen a LEI kódot, amelyek az Fióktelepnek szükségesek a bejelentési, valamint az adatszolgáltatási kötelezettség teljesítéséhez, vagy amennyiben nem biztosítja a LEI kód folyamatos fenntartását, aktív státuszát, akkor az Fióktelep jogosult az ilyen ügyletkötést megtagadni.
13.1.5. Amennyiben az Ügyfél által rendelkezésre bocsátott LEI kód nem érvényes és az ügyletkötésre egyebekben sor kerülhet – különösen akkor, amennyiben az ügylet nem tartozik az Európai Parlament és a Tanács által hozott 648/2012/EU számú rendelet hatálya alá, az érvénytelen LEI-kód biztosításából eredő következményekért - beleértve az Fióktelep által teljesítendő adatszolgáltatásból eredő esetleges következményeket is – az Ügyfél teljeskörű felelősséggel és helytállási kötelezettséggel tartozik az Fióktelep felé.
13.1.6. Ügyfél tudomásul veszi, hogy az EMIR alapján teljesítendő adatszolgáltatás esetében mindenkor érvényes LEI kóddal kell rendelkeznie, ennek hiányában a Fióktelep jogosult az ügyletkötést megtagadni.
LEI kód. 3.4.5.1 Amennyiben a természetes személynek nem minősülő Ügyfél által a Társaságtól igénybe vett befektetési szolgáltatás tárgya az alábbi pénzügyi eszközre vonatkozó ügylet végrehajtása és amely tekintetében a Társaságot ügyletjelentési kötelezettség terheli a Felügyelet irányába, az ügyletjelentés kötelező tartalma az Ügyfél LEI kódja (Legal Entity Identifier, jogalany-azonosító). Az Ügyfél LEI kódja hiányában a Társaság nem jogosult olyan befektetési szolgáltatást nyújtani, ami ügyletjelentési kötelezettséget eredményez.
a) szabályozott piacra bevezetett, vagy kereskedési helyszínen kereskedett pénzügyi eszközök, vagy olyan pénzügyi eszközök, amelyekre vonatkozóan forgalmazás engedélyezése iránti kérelmet nyújtottak be;