Zarządzanie portfelem. Depozyt i zarządzanie instrumentami finansowymi
Zarządzanie portfelem. 10.1 Xxx Xxxxxxxxx ewidencjonuje wszystkie instrumenty finansowe Klienta i środki pieniężne tworzące portfel Klienta odrębnie od instrumentów finansowych i środków pieniężnych innych Klientów i odrębnie od środków finansowych i środków pieniężnych należących do majątku Domu Maklerskiego.
10.2 Przedmiotem umowy zarządzania portfelem jest gospodarowanie portfelem instrumentów finansowych, którego strategię inwestycyjną proponuje upoważniony pracownik Domu Maklerskiego na podstawie Kwestionariusza klienta w celu pomnożenia majątku klienta i przy zapewnieniu fachowej opieki nad majątkiem klienta.
10.3 Dom Maklerski podczas świadczenia inwestycyjnej usługi zarządzania portfelem jest zobowiązany do uzyskania niezbędnych informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w dziedzinie inwestycji związanych z określonym rodzajem instrumentu finansowego, usługi inwestycyjnej lub usługi pomocniczej, jego sytuacji finansowej, w tym zdolności do ponoszenia straty oraz jego celi inwestycyjnych oraz na podstawie uzyskanych w ten sposób informacji, doradzać Klientowi w zakresie usług inwestycyjnych i instrumentów finansowych, które są odpowiednie dla Klienta w odniesieniu do poziomu jego wiedzy i doświadczenia. W celu wypełnienia powyższego obowiązku oceniany jest kwestionariusz Klienta. Powodem oceny zasadności jest umożliwienie Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx podczas świadczenia usług inwestycyjnych i oferowania instrumentów finansowych działania w najlepszym interesie Klienta.
10.4 Dom Xxxxxxxxx niniejszym informuje Klienta, że w trakcie świadczenia usługi inwestycyjnej zarządzanie portfelem nie akceptuje ani nie zatrzymuje opłat, prowizji lub innych korzyści pieniężnych oraz świadczeń niepieniężnych zapłaconych lub dostarczanych przez jakąkolwiek osobę trzecią lub osobę działającą w imieniu osoby trzeciej w związku ze świadczeniem usługi na rzecz Klientów. Jednakże Xxx Xxxxxxxxx może przyjąć mniejsze korzyści niepieniężne, które mogą podnieść jakość usług świadczonych na rzecz Klienta, a ze względu na zakres i charakter nie będą uważane za korzyści naruszające zgodność z obowiązkiem Domu Maklerskiego do działania w najlepszym interesie Klientów. Jeśli takie opłaty, prowizje lub inne płatności pieniężne wypłacone lub przekazane Xxxxxx Xxxxxxxxxxxx zostaną zaakceptowane przez Xxx Xxxxxxxxx, zobowiązany jest on niezwłocznie przekazać je w pełnej wysokości Klientowi po ich otrzymaniu i poinformować o tym Klienta.
10.5 Strategia inwestowania dokładnie określa sposób inwestowania w ...
Zarządzanie portfelem. 10.1 Spółka ewidencjonuje wszystkie instrumenty finansowe Klienta i środki pieniężne tworzące portfel Klienta odrębnie od instrumentów finansowych i środków pieniężnych innych Klientów i odrębnie od środków instrumentów finansowych i środków pieniężnych stanowiących aktywa Spółki.
10.2 Przedmiotem umowy o zarządzanie portfelem jest zarządzanie portfelem instrumentów finansowych, zgodnie z właściwymi przepisami, którego strategię inwestycyjną proponuje upoważniony pracownik Spółki na podstawie Kwestionariusza Klienta w celu pomnożenia majątku Klienta i przy zapewnieniu fachowej opieki nad majątkiem Klienta.
10.3 Spółka podczas świadczenia usługi zarządzania portfelem jest zobowiązana do uzyskania niezbędnych informacji dotyczących wiedzy i doświadczenia Klienta w dziedzinie inwestycji związanych z określonym rodzajem instrumentu finansowego, usługi maklerskiej lub usługi dodatkowej, sytuacji finansowej Klienta, w tym zdolności do ponoszenia straty oraz jego celów inwestycyjnych oraz na podstawie uzyskanych w ten sposób informacji, zobowiązana jest doradzać Klientowi w zakresie usług maklerskich i instrumentów finansowych, które są odpowiednie dla Klienta w odniesieniu do poziomu jego wiedzy i doświadczenia. W celu wypełnienia powyższego obowiązku oceniany jest Kwestionariusz Klienta. Powodem oceny odpowiedniości jest umożliwienie Spółce podczas świadczenia usług maklerskich działania w najlepszym interesie Klienta.
10.4 Spółka niniejszym informuje Klienta, że w trakcie świadczenia usługi zarządzania portfelem nie akceptuje ani nie przyjmuje opłat, prowizji lub innych korzyści pieniężnych oraz świadczeń niepieniężnych od jakiejkolwiek osoby trzeciej w związku ze świadczeniem usługi na rzecz Klientów. Jednakże Spółka może przyjąć mniejsze świadczenia niepieniężne, które mogą podnieść jakość usług świadczonych na rzecz Klienta, a ze względu na zakres i charakter nie będą uważane za korzyści naruszające zgodność z obowiązkiem Spółki do działania w najlepszym interesie Klientów. Jeśli takie opłaty, prowizje lub inne płatności pieniężne przyjęte lub przekazane Spółkę zostaną przyjęte przez Spółkę, zobowiązana jest ona niezwłocznie przekazać je w pełnej wysokości Klientowi po ich otrzymaniu i poinformować o tym Klienta.
10.5 Strategia inwestycyjna dokładnie określa sposób inwestowania w papiery wartościowe przy tworzeniu portfela Klienta w ten sposób, aby powstał portfel, który będzie akceptowalny przez Klienta z punktu widzenia rentowności, jak i z punktu widzeni...
Zarządzanie portfelem. 8.1 Przedmiotem zarządzania portfelem w ramach prowadzenia OIPE jest zarządzanie portfelem instrumentów finansowych w oparciu o wybraną przez Klienta strategię inwestycyjną w celu wyceny aktywów Klienta na potrzeby oszczędzania na emeryturę przy zapewnieniu profesjonalnej opieki.
8.2 Strategia inwestycyjna dokładnie określa sposób inwestowania w papiery wartościowe przy tworzeniu portfela Klienta w ten sposób, aby powstał portfel, który będzie akceptowalny przez Klienta z punktu widzenia rentowności, jak i z punktu widzenia miary ryzyka. Treścią strategii inwestycyjnej jest także sposób dywersyfikacji ryzyka w zależności od typu aktywów finansowych. Klient przez wybór strategii ponosi w pełnej mierze ryzyka związane ze zmianami kursów poszczególnych walut i PW.
8.3 Przy zarządzaniu Portfelem Klienta Spółka działa zgodnie z następującymi zasadami:
a) zarządza Portfelem Klienta według własnego uznania na warunkach określonych w Umowie oraz zgodnie z ustaloną strategią inwestycyjną, przy czym strategia inwestycyjna umożliwia zakup funduszy powierniczych, ETF, wymienione instrumenty finansowe będą administrowane przez właściwych menadżerów inwestycyjnych danych funduszy, jak również zgodnie z zasadami inwestowania określonymi w art. 41 Rozporządzenia OIPE,
b) zarządza instrumentami finansowymi w imieniu i na rachunek Klienta,
c) we własnym imieniu i na rachunek Klienta zapewnia kupno i sprzedaż PW i wykonuje wszystkie czynności konieczne do wykonania i zachowania praw związanych z PW,
d) rejestruje zmiany środków finansowych na rachunku bieżącym Klienta i instrumentów finansowych w portfelu Klienta,
e) wykonuje czynności zgodnie z § 39 o depozycie PW i § 41 o zarządzaniu PW zgodnie z Ustawą o PW,
f) bezzwłocznie informuje Klienta o ważnych zdarzeniach wpływających na zmiany Portfela Klienta.
8.4 Spółka z przyczyn obiektywnych, w szczególności ze względu na zmiany w przepisach lub na podstawie rozwoju sytuacji na rynkach finansowych i kapitałowych lub minimalizacji ryzyka oraz biorąc pod uwagę czynniki wpływające na instrumenty finansowe lub w interesie stabilności portfeli i zgodnie z najlepiej pojętym interesem Klienta, jak również z powodów określonych w art. 22.2 OWH, jest uprawniona zmienić skład portfeli modelowych zalecanych w ramach indywidualnych strategii inwestycyjnych. Spółka ma obowiązek poinformować Klienta o zmianie składu portfeli rekomendowanych dla poszczególnych strategii inwestycyjnych na co najmniej 15 dni przed ich wejściem w życie na stro...
Zarządzanie portfelem. 1. Z zastrzeżeniem ust. 6 Towarzystwo, zarządzając Portfelem na podstawie udzielonego przez Klienta Pełnomocnictwa, w szczególności:
1) dokonuje zakupu i sprzedaży Instrumentów Finansowych wyemitowanych na podstawie właściwych przepisów prawa polskiego lub obcego, w tym:
a) Papierów Wartościowych będących przedmiotem oferty publicznej, Papierów Wartościowych dopuszczonych do obrotu na Rynku Regulowanym lub wprowadzonych do Alternatywnego systemu obrotu, praw z Papierów Wartościowych, instrumentów pochodnych oraz innych Instrumentów Finansowych,
b) Papierów Wartościowych niebędących przedmiotem oferty publicznej oraz niedopuszczonych do obrotu na Rynku Regulowanym i niewprowadzonych do Alternatywnego systemu obrotu,
2) nabywa lub żąda odkupienia Tytułów Uczestnictwa w Instytucjach Wspólnego Inwestowania oraz odbiera należne kwoty z tytułu odkupienia tych Tytułów Uczestnictwa i wypłat z przychodów z tych Instrumentów Finansowych,
3) subskrybuje Papiery Wartościowe,
4) wykonuje prawa poboru akcji oraz szczególne prawa z Papierów Wartościowych,
5) zaciąga pożyczki i kredyty na zakup Instrumentów Finansowych,
6) lokuje środki pieniężne na rachunkach bankowych,
7) reprezentuje Klienta na walnych zgromadzeniach,
8) sporządza, podpisuje i realizuje złożone przez Xxxxxxx za pośrednictwem telefonu lub faksu, dyspozycje wymienione w § 24 oraz dokonuje jako pełnomocnik Klienta, w przypadku dyspozycji zmiany Strategii Inwestycyjnej, niezbędnych zmian w Umowie,
9) składa dyspozycje dotyczące środków pieniężnych Klienta zgromadzonych na rachunkach Klienta objętych Umową w celu realizacji zobowiązań Klienta wobec Towarzystwa z tytułu Zarządzania Portfelem, oraz dokonuje wszystkich innych czynności, które Towarzystwo uzna za właściwe dla korzystnego dla Klienta Zarządzania Portfelem.
2. Szczegółowy zakres czynności, do wykonywania, których w ramach Zarządzania Portfelem Klienta upoważniony jest PTFI, określony jest w Pełnomocnictwie stanowiącym załącznik do Umowy.
3. Wchodzące w skład Portfela Papiery Wartościowe, o których mowa w § 16 ust. 1 pkt 1 lit. b, nie mogą być przedmiotem transakcji w ramach czynności zarządzania, w przypadku, gdy drugą stroną tej transakcji będzie Towarzystwo lub inny klient Towarzystwa.
4. Towarzystwo wyznacza Osobę Zarządzającą Portfelem Klienta. PTFI w dowolnym czasie może wyznaczyć inną Osobę Zarządzającą Portfelem.
5. Towarzystwo wskazuje podmiot, w którym przechowywane będą aktywa wchodzące w skład Zarządzanych Portfeli. Zarząd PTFI, przed ...