MAPA DE RISCOS
MAPA DE RISCOS
FASE DA ANÁLISE |
( x ) Planejamento da Contratação e Seleção de Fornecedor ( x ) Gestão de Contrato |
1- Planejamento
RISCO 1 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | (x) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | (x) Alta |
ID | Dano | ||
1 | CONTRATAÇÃO NÃO ATENDER AS NECESSIDADES DA ADMINISTRAÇÃO | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Participação efetiva do setor requisitante nas atividades da equipe. | Diretoria Adjunta de Administração | |
2 | Supervisão efetiva. | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Avaliar a possibilidade de sanar com a alteração contratual. | Diretoria Adjunta de Administração/ Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
2 | A rescisão contratual concomitante com uma nova contratação. | Diretoria Adjunta de Administração/ Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
RISCO 2 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
ID | Dano | ||
2 | PESSOAL EM QUANTIDADE OU COM QUALIFICAÇÃO INADEQUADA | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | - Inserir clausula contratual/editalícia onde a empresa fique obrigada a fornecer capacitação; | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
2 | Realizar fiscalização continua quanto a execução das atividades verificando deficit | Fiscais do Contrato | |
de mão de obra. | ||
ID | Ação de Contingência | Responsável |
1 | Realizar os descontos pertinentes com o IMR (Instrumento de Resultado) | Fiscal do Contrato |
2 | Iniciar processo de penalização | Coordenadoria de Licitações e Contratos |
RISCO 3 | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | QUANTIFICAÇÃO E CLASSIFICAÇÃO INADEQUADA DAS ÁREAS | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Efetuar estudo / levantamento técnico preciso. | Equipe de Planejamento | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Alteração contratual | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
RISCO 4 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | DEFINIÇÃO INCORRETA DA PRODUTIVIDADE | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Acompanhamento e documentação da efetiva produtividade durante o acompanhamento da execução contratual. | Fiscais de contrato | |
2 | Participação efetiva do fiscal de contrato na equipe de planejamento. | Fiscais de Contrato | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Realizar a alteração contratual | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
RISCO 5 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
ID | Dano | |
1 | DEFINIÇÃO INCORRETA DE QUANTITATIVOS, ESPECIFICAÇÃO DOS MATERIAS DE LIMPEZA E EQUIPAMENTOS EMPREGADOS | |
ID | Ação Preventiva | Responsável |
1 | Documentar histórico de consumo; | Fiscais de Contrato |
2 | Realizar levantamento técnico dos quantitativos, especificações materiais e equipamentos; | Fiscais de Contrato/Equipe de Planejamento |
3 | Previsão editalícia que os quantitativos são estimativos e devem ser ponderados pela empresa em caso de vistoria (facultativa) | Equipe de Planejamento / Coordenadoria de Licitações e Contratos |
ID | Ação de Contingência | Responsável |
1 | Realizar a alteração contratual | Coordenadoria de Licitações e Contratos |
RISCO 6 | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | IMPUGNAÇÃO DO CERTAME E NECESSIDADE DE RELANÇAMENTO DA LICITAÇÃO EM RAZÃO DA ADOÇÃO DE NOVOS MODELOS DE EDITAL E ANEXOS | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Máximo cuidado para eliminar ilegalidades e dúvidas dos licitantes | Pregoeiro / Ordenador de Despesas | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Verificar as impugnações e tomar providências no menor prazo possível para que o certame seja realizado | Pregoeiro / Ordenador de Despesas | |
RISCO 7 | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | FALHA NA ESTIMATIVA DE PREÇO A MAIOR OU A MENOR | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Pesquisa em diversas fontes conforme instrução normativa e análise crítica dos preços coletados. | Setor Requisitante (Diretoria Adjunta de Administração) |
ID | Ação de Contingência | Responsável |
1 | Reestimativa e relançamento no menor prazo possível | Setor Requisitante (Diretoria Adjunta de Administração) |
2 - Seleção do fornecedor
RISCO 1 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | SELEÇÃO DE PRESTADOR SEM CONDIÇÕES DE CUMPRIR O CONTRATO | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Exigência de qualificação técnica compatível com o objeto | Coordenadoria de Licitações e Contratos / PRF | |
2 | Capacitar pregoeiro | Reitoria | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Realizar a aplicação de sanções | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
2 | Rescisão contratual | Diretoria Adjunta de Administração/ Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
RISCO 2 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | REDAÇÃO INADEQUADA DO EDITAL/TERMO DE REFERÊNCIA | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Revisar o edital | Coordenadoria de Licitações e Contratos / PRF. | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Revogação da licitação | Diretor Geral | |
RISCO 3 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | ACEITAÇÃO DE PROPOSTA EM DESACORDO COM O EDITAL | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Vinculação ao instrumento convocatório | Pregoeiro/Equipe de apoio | |
ID | Ação de contingência | Responsável | |
1 | Revogação / anulação da licitação | Diretor Geral | |
RISCO 4 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | PLANILHA DE CUSTO EM DESACORDO COM A CCT | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Aceitação da planilha somente após parecer contábil | Pregoeiro/ Equipe de Apoio/ Contador | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Empresa assumirá o prejuízo até o período de nova CCT. | Contratada | |
2 | Aplicação de sanção. | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
3 | Revogação / anulação da licitação | Diretor Geral | |
3 – Gestão do Contrato
RISCO 1 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | FISCALIZAÇÃO INADEQUADA DO CONTRATO | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Documentar o acompanhamento da fiscalização; | Fiscais de Contrato | |
2 | Capacitar o fiscal | Diretoria Adjunta de Administração/ | |
Coordenadoria de Licitações e Contratos | ||
3 | Incentivar a permanência dos fiscais; | Diretoria Adjunta Administrativa |
4 | Compatibilizar o quantitativo e a complexidade dos contratos com o número de fiscais de contrato; | Diretoria Adjunta Administrativa |
ID | Ação de Contingência | Responsável |
1 | Substituição do(s) Fiscal (is) do Contrato | Diretor Geral |
RISCO 2 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | DESCUMPRIMENTO DAS OBRIGAÇÕES TRABALHISTAS, PREVIDENCIÁRIAS E COM FGTS DA CONTRATADA | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Conta-Depósito Vinculada | Coordenadoria de Licitações e Contratos / Coordenadoria de Contabilidade e Finanças | |
2 | Acompanhamento da execução do contrato em relação ao cumprimento das obrigações trabalhistas. | Fiscais de Contrato / Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Pagamento pelo fato gerador | Coordenadoria de Licitações e Contratos / Coordenadoria de Contabilidade e Finanças | |
2 | Glosa a partir do instrumento de medição de resultados (imr) | Fiscais de Contrato | |
3 | Aplicação de sanção. | Coordenadoria de Licitações e Contratos | |
4 | Rescisão contratual | Diretoria Adjunta de Administração/ Coordenadoria de Licitações e Contratos / Diretor Geral | |
RISCO 3 | |||
Probabilidade: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( x ) Média | ( ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | EXECUÇÃO CONTRATUAL EM NÍVEIS DE PRODUTIVIDADE ABAIXO/ DIFERENTES DA CONTRATADA | |
ID | Ação Preventiva | Responsável |
1 | Controlar e documentar o efetivo acompanhamento da execução do contrato em relação à produtividade compatibilizada com a metodologia do trabalho | Fiscais de Contrato |
ID | Ação de Contingência | Responsável |
1 | Glosa a partir do Instrumento de Medição de Resultados (IMR) | Fiscais de Contrato |
2 | Aplicar as sanções e / ou glosas descritas no edital e contrato | Coordenadoria de Licitações e Contratos |
RISCO 4 | |||
Probabilidade: | ( x ) Baixa | ( ) Média | ( ) Alta |
Impacto: | ( ) Baixa | ( ) Média | ( x ) Alta |
ID | Dano | ||
1 | ABANDONO DO CONTRATO PELA EMPRESA CONTRATADA | ||
ID | Ação Preventiva | Responsável | |
1 | Definir adequadamente as exigências de habilitação técnicas, econômico- financeiras, garantias, conta vinculada / fato gerador | Equipe de planejamento/Pregoeiro/ Equipe de apoio | |
ID | Ação de Contingência | Responsável | |
1 | Executar a garantia, utilização da conta vinculada, pagamento pelo fato gerador e aplicação de sanções; | Coordenadoria de Licitações e Contratos / Coordenadoria de Contabilidade e Finanças | |
2 | Realizar nova contratação através de dispensa emergencial ou remanescente. | Diretoria Adjunta de Administração/ Coordenadoria de Licitações e Contratos / Diretor Geral | |
Comissão de Análise de Risco | |||
Xx x x xx xx xx xx Si a p e : x x xx x xx | Xx x x xx xx xx xx Si a p e : x x xx x xx | Xx x x xx xx xx xx Si a p e : x x xx x xx | Xx x x xx xx xx xx Si a p e : x x xx x x x |