MAPA DE RISCOS

FASE DE ANÁLISE

Planejamento da Contratação e Seleção do Fornecedor

RISCO 01 – IMPUGNAÇÃO DO EDITAL
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Atraso no procedimento licitatório.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Análise pormenorizada dos itens exigidos no Edital, de forma a não extrapolar as regulamentações previstas em Lei.				DEMAP / Equipe de Planejamento
2.	Especificar o serviço de forma concisa e coerente com o que o mercado pode oferecer.				DEMAP / Equipe de Planejamento
3.	Observar atentamente as regulamentações na condução do processo licitatório.				Pregoeiro
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Tomar as providências necessárias ao saneamento do processo no menor prazo possível, de modo a permitir a realização da licitação.				DEMAP / Equipe de Planejamento

RISCO 02 – LICITAÇÃO RESULTA SEM VENCEDOR HABILITADO
Probabilidade:		( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Impacto:		( X ) Baixa ( ) Média ( ) Alta
Id	Dano
1.	Atraso no procedimento licitatório.
Id	Ação Preventiva		Responsável
1.	Verificar as exigências solicitadas e analisar se encontram- se compatíveis com a realidade do mercado.		DEMAP / Equipe de Planejamento
2.	Dar ampla publicidade ao edital		Adcur/Colip
Id	Ação de Contingência		Responsável
1.	Revisar exigências do edital e realizar nova licitação.		DEMAP / Equipe de Planejamento

RISCO 03 – ESTIMATIVA DE PREÇO EM DESCOMPASO COM OS VALORES PRATICADOS NO MERCADO
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Licitação deserta (descontinuidade do serviço) ou contratação por preço elevado
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Realizar extensa e adequada pesquisa de mercado.				DEMAP
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	No caso de preço elevado, deve o pregoeiro negociar a redução dos valores propostos, tendo como parâmetro os valores do contrato atual.				Pregoeiro
2.	No caso de licitação deserta, avaliar a possibilidade de proceder à contratação direta por dispensa de licitação.				Adcur/Comap Adcur/Colip

FASE DE ANÁLISE

Gestão do Contrato

RISCO 04 – CONTRATADA DEIXA DE ATENDER AS CONDIÇÕES ECONÔMICAS/TÉCNICAS PARA PRESTAR O SERVIÇO
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Id	Dano
1.	Possibilidade de inexecução e rescisão do contrato, prejudicando a conclusão do serviço.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Prestar especial atenção na análise da documentação da empresa que atesta sua habilitação econômica, financeira e técnica.				Pregoeiro
2.	Fiscalizar o contrato, atentando para a devida qualidade técnica na realização das atividades e para a manutenção das condições de contratação exigidas na habilitação.				Gestor ou Fiscais do Contrato
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Comunicação tempestiva e reiterada à empresa para regularização das pendências apontadas				Gestor ou Fiscais do Contrato
2.	Abertura de processo administrativo para averiguação do problema e apuração de responsabilidade.				Gestor ou Fiscais do Contrato Adcur/Colip
3.	Aplicação de penalidades				Gestor do Contrato
4.	Convocar segunda colocada para conclusão dos serviços.				Adcur/Comap Adcur/Colip

RISCO 05 – SERVIÇO PRESTADO DE FORMA INSATISFATÓRIA/DEFICIENTE
Probabilidade:		( ) Baixa	( X ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( ) Média	( X ) Alta
Id	Dano
1.	Interferência na qualidade dos serviços prestados ao Banco.
2.	Descumprimento das cláusulas contratuais.
3.	Interrupção dos serviços prestados ao Banco.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Estabelecer comunicação com a empresa, informando de maneira clara como devem ser executados os serviços, inclusive com o nível de qualidade esperado, de forma a garantir que a empresa tenha plena ciência e conhecimento do resultado a ser entregue.				Gestor ou Fiscais do Contrato
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Comunicação tempestiva e reiterada à empresa para regularização das pendências apontadas				Gestor ou Fiscais do Contrato
2.	Abertura de processo administrativo para averiguação do problema e apuração de responsabilidade.				Gestor ou Fiscais do Contrato Adcur/Colip
3.	Aplicação de penalidades				Gerente Administrativo

RISCO 06 – OCORRÊNCIA DE ACIDENTE DE TRABALHO
Probabilidade:		( X ) Baixa	( ) Média	( ) Alta
Impacto:		( ) Baixa	( ) Média	( X ) Alta
Id	Dano
1.	Ferimento de funcionário terceirizado. Em casos extremos, inclusive com possibilidade de morte.
2.	Possibilidade de acionamento judicial do Banco.
Id	Ação Preventiva				Responsável
1.	Previsão da exigência de equipamentos de proteção individual (EPIs) nas especificações técnicas do termo de referência.				Equipe de Planejamento
2.	Fiscalizar e exigir o uso de EPIs pelos funcionários terceirizados.				Gestor e Fiscal do Contrato
Id	Ação de Contingência				Responsável
1.	Abertura de processo administrativo para averiguação do problema e apuração de responsabilidade.				Gestor e Fiscal do Contrato Adcur/Colip
2.	Em caso de acionamento judicial, apresentar defesa técnica.				PGBCB Gestor e Fiscal do Contrato

RESPONSÁVEIS

(assinado eletronicamente)

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