Övervägande Om Ingripande. 6.1 Tillämpliga bestäxxxxxxx00 Enligt 25 kap. 1 § LV ska Finansinspektionen ingripa om ett värdepappers- institut har åsidosatt sina skyldigheter enligt den lagen, andra författningar som reglerar företagets verksamhet, företagets bolagsordning, stadgar eller reglemente eller interna instruktioner som har sin grund i en författning som reglerar företagets verksamhet. Finansinspektionen ska då utfärda ett före- läggande att inom en viss tid begränsa eller minska riskerna i rörelsen i något avseende, begränsa eller helt underlåta utdelning eller ränteutbetalningar eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situationen, meddela ett förbud att verkställa beslut eller genom att göra en anmärkning. Om över- trädelsen är allvarlig, ska företagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, en varning meddelas. Enligt 25 kap. 2 § första stycket LV ska Finansinspektionen vid valet av sank- tion ta hänsyn till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den har pågått. Särskild hänsyn ska tas till överträdelsens art, överträdelsens konkreta och potentiella effekter på det finansiella systemet, samt skador som uppstått och graden av ansvar. Enligt andra stycket i samma bestämmelse får Finans- inspektionen avstå från att ingripa om en överträdelse är ringa eller ursäktlig, om företaget gör rättelse eller om någon annan myndighet eller något annat organ har vidtagit åtgärder mot företaget och de åtgärderna bedöms tillräckliga. Enligt 25 kap. 2 a § LV ska, utöver det som anges i 25 kap. 2 § LV, i försvårande riktning beaktas om företaget tidigare har begått en överträdelse. Vid bedömningen bör särskild vikt fästas vid om överträdelserna är likartade och den tid som har förflutit mellan de olika överträdelserna. I förmildrande riktning ska det beaktas om företaget i väsentlig mån genom ett aktivt samarbete har underlättat Finansinspektionens utredning, och företaget snabbt har upphört med överträdelsen eller snabbt verkat för att överträdelsen ska upphöra, sedan den har anmälts till eller påtalats av Finansinspektionen. Av 25 kap. 8 § LV följer att Finansinspektionen får besluta att företaget ska betala en sanktionsavgift om det har fått ett beslut om anmärkning eller varning. Av 25 kap. 9 § LV framgår att sanktionsavgiften för ett svenskt värdepappers- institut ska fastställas till det högsta av
Övervägande Om Ingripande. Enligt 8 kap. 1 § LFF ska FI ingripa om en försäkringsförmedlare har åsidosatt sina skyldigheter enligt LFF eller enligt föreskrifter som meddelats med stöd av LFF eller enligt andra författningar som reglerar försäkringsförmedlarens verk- samhet, samt föreskrifter som har meddelats med stöd av sådana författningar. FI får enligt 8 kap. 12-13 §§ LFF besluta att en försäkringsförmedlare som har meddelats anmärkning eller varning även ska betala en straffavgift, vilken ska uppgå till lägst 5 000 kronor och högst 50 miljoner kronor eller tio procent av bolagets omsättning.
Övervägande Om Ingripande