资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险. 集合计划成立后，管理人将按照相关法律法规的要求向证券投资基金业协会申请办理计划备案手续，但不能保证一定能办理成功。如本集合计划最终未能在证券投资基金业协会完成备案手续或被不予备案的，本集合计划将按照本合同约定终止清算，由此将影响投资者参与本集合计划的投资目的。
资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险. 本集合计划如果出现“未在证券投资基金业协会完成备案或不予备案的情形”，根据合 同约定本集合计划应当终止清算，存在无法按照计划进行投资运作的风险。
资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险. 管理人应当在资产管理计划成立之日起五个工作日内，将资产管理合同、验 资报告或者资产缴付证明等材料报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险. 本计划成立后需在基金业协会进行备案。除非以现金管理为目的投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品 种外，资产管理计划在完成基金业协会备案前不得开展投资活动。 因此，即使本计划成立，并不意味着本计划必然能获得基金业协会的备案。而该等备案过程可能会受到相应监管政策的影响，包括备案时间所需时间、能否通过备案都存在一定的不确定性。 如果在计划成立后不能及时完成备案，将可能导致本计划错失市场行情或投资机会；如果 本计划在成立后无法获得基金业协会的备案或不予备案，则将直接影响本计划设立目的的实现。当出现无法通过基金业协会备案或不予备案的情形，本计划提前终止，由此直接影响资产委托 人参与本计划的投资目的。
资产管理计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形所涉风险. 本计划未在证券投资基金业协会完成备案手续或不予备案情形可能导致管理人无法按原计划建仓和投资，管理人应将投资者前期已存入托管账户中资金原路返回，在此期间暂不计息。