世基投资 样本条款

世基投资. 根据世基投资与申请人签署的《战略投资者合作暨股份认购协议》，世基投资拟以现金方式认购申请人发行的 1,923,881 股股票，认购金额为 4,600 万元。 2020 年 5 月 29 日，申请人完成 2019 年度权益分派方案，本次发行股票的价格 由 23.91 元/股调整为 13.26 元/股，世基投资的认购数量调整为 3,469,079 股股票，认购金额不变。 世基投资本次认购资金来源为自有资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用申请人及其关联方资金用于本次认购的情形。 世基投资出具了《关于认购资金来源的承诺》，就其拟用于认购本次向特定对象发行股票的资金来源承诺如下，“本企业认购本次非公开发行股票的资金为其合法自有资金和/或自筹资金，不存在对外募集、代持、信托持股、委托持股、分级收益等结构化安排；不存在直接或间接使用上市公司及其关联方、主承销商资金的情形；不存在接受上市公司及其关联方、主承销商提供的财务资助、补偿、承诺收益或者其他协议安排的情形。” 世基投资实际控制人邓晓彦出具了《关于认购资金来源计划的说明》，世基投资认购上海古鳌电子科技股份有限公司本次向特定对象发行股份的认购资金来源于世基投资自有资金。 综上，发行对象拟用于认购本次向特定对象发行股票的资金来源为其自有或自筹资金，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形。

世基投资. 1、 带来国际国内领先的核心技术资源或者国际国内领先的市场、渠道、品牌等战略性资源 2、 显著提升上市公司的盈利能力或者大幅提升销售业绩 （1） 双方战略合作方式 世基投资以战略投资者的身份认购申请人本次非公开发行的股票，为上市公司在金融信息服务领域尤其在为国内证券投资者服务的产业、业务拓展和人才引进等方面提供大力帮助。2020 年 7 月，古鳌科技与世基投资就在金融行情和交易软件研发和销售方面进一步深化战略合作达成共识并签署了《战略合作补充协议》，上述协议的签署已通过了世基投资股东会审议。双方具体合作方向如下：

世基投资. “本次我司认购上市公司发行股票的数量为 3,469,079 股，除因上市公司股票在定价基准日至发行日期间有派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项或监管部门核定的情况下，有权对认购数量予以调整以外，我司不得以任何理由单方面增加或减少认购数量，否则我司应当按照《附条件生效的战略投资者合作暨股份认购协议》及补充协议的相关规定向上市公司承担违约责任。”

世基投资. 协议主体、签订时间 甲方：上海古鳌电子科技股份有限公司乙方：上海世基投资顾问有限公司 签订时间：2020 年 7 月 20 日 2、补充修订内容

世基投资. 本协议签订之日起 5 个工作日内，由世基投资向公司支付认购履约保证金，认购履约保证金为认购金额的 1%，即人民币 46 万元，世基投资应以现金方式将履约保证金划入公司为本次发行专门开立的履约保证金账户。 乙方不可撤销地同意按照本协议约定之价格和认购款总金额认购本次甲方非公开发行的股份，并同意在甲方本次非公开发行股票获得中国证监会核准且乙方收到甲方发出的认购款缴纳通知（简称“缴款通知”）之日起 5 个工作日内，乙方按认购款缴纳通知的要求一次性将总认购金额划入保荐机构（主承销商）指定的账户，并在验资完毕、扣除相关费用后再划入甲方指定的募集资金专项存储账户。 发行完成后，甲方将于募集资金到账后 15 个工作日内，将履约保证金以及所孳生的利息退还给认购方。乙方不履行协议约定义务的，无权要求返还保证金及其利息。 甲方应当于本次非公开发行募集资金到位后 5 个工作日内将乙方认购的股票在证券登记结算机构办理股票登记手续，以使乙方成为认购股票的合法持有人。

世基投资. 本协议签订之日起 5 个工作日内，由世基投资向公司支付认购履约保证金， 2 由于公司在本次发行定价基准日至发行日期间实施 2019 年度利润分配方案，以公司转增前总股本 112,640,000 股为基数向全体股东每 10 股派 0.45 元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。实施完成后，公司总股本增至 202,752,000 股。鉴于公司上述权益分派方案已经实施完毕，公司本次发行数量由不超过 18,820,576 股（含本数）调整为不超过 33,936,649 股（含本数），占公司本次向特定对象发行股票前总股本的 16.74%。