业务控制. 业务控制包括市场开发业务控制、投资管理业务控制、开放式基金业务控制、金融创新业务控制等。 市场开发业务控制主要内容包括：针对市场开发的各项业务建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有效性和可靠性，同时加强内部牵制，防止错误及舞弊行为发生；制定基金销售的标准化流程，选用先进的电子销售系统，以不断提高基金销售的服务质量和避免差错事故的发生；制定统一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料；实施对客户的审查制度，对客户情况及资金情况进行严格的审查，事先明确双方的权利与义务，防范新的电子交易方式下的各种风险；本公司制作基金的宣传推介材料应符合 《销售办法》、《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》和《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等相关法律法规的要求，公司和基金代销机构的基金宣传推介材料，事先均需经公司的督察长检查，出具合规意见书，公司负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见，报中国证监会备案；根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，公司及基金代销机构在销售基金和相关产品的过程中，将注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。为此公司已建立基金销售适用性管理制度，对基金产品进行风险评价并定期更新，对基金投资者进行风险承受能力调查，同时做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险。 研究业务控制主要内容包括：研究工作保持独立、客观；建立了严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立了投资对象备选库制度，研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；建立了投资分析例会制度，沟通信息，交流经验，研究对策，提高投资决策的准确性和及时性；建立了研究报告质量评价体系。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资 限制等要求；明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策；建立了投资管理制度。
业务控制. 包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制及其它方面的内部控制等。
业务控制. 发行人业务控制根据业务流程制定了相关制度，包括产品研发控制、销售过程控制、营销信息控制、项目监控控制、采购控制、人力资源管理控制等制度，均能得到有效实施。 发行人报告期内的业务经营操作符合监管部门的有关规定，不存在因违反工商、税务、环保、劳动保护等部门的相关规定而受到重大行政处罚的情形。
业务控制. 公司内部管理制度包括：
业务控制. 公司对业务控制主要是通过授权制度、管理制度、风险控制制度来完成，并制定了一系列的管理规范、业务操作细则进行具体的指导与控制。
业务控制. 公司根据各职能部门根据自身专业系统的特点和业务需要，制定了《绵阳市投资控股（集团）有限公司建设工程质量管理办法（试行）》、《绵阳市投资控股（集团）有限公司担保管理办法》等制度，把控各个业务层面的风险。
业务控制. 公司生产经营业务建立了完善的内控制度及内控流程，全面推行制度化的规范管理，以规范各业务流程的控制活动。根据生产经营特点，公司针对销售与收款、采购与付款、存货与生产等各业务循环的具体情况，建立健全财务管理、采购管理、销售管理、资金管理、研发管理、安全生产与环境保护等制度和业务流程。 公司针对重要的业务流程，在业务流程的运行过程中设置了监控节点，并通过日常监控的及时实施，有效地加强了重要业务流程的风险应对能力。 公司针对核心的业务模块，不定期的组织专项检查，对重要业务的运行情况进行阶段性的专项审查，并改进核心业务模块的内部控制，有效地提高了核心业务模块的风险管控水平。
业务控制. 发行人主要经营的业务拥有完善的采购业务流程和工程供应商管理流程，对公司业务的各个环节都作了规范，建立了有效的业务控制体系。
业务控制