业务运作. 在交割日之前，转让方应当促使公司，以同其之前的惯常运作模式实质性相同的方式正常运作业务，同时按照实际情况，根据之前的惯常做法，维持公司的账册和记录。转让方保证，未经受让方书面同意，转让方及公司不得在交割日之前采取任何超出其正常经营活动的行为，包括但不限于：
(1) 变更、出售、质押、处分公司的股权或注册资金或在其上设置任何权利负担；
(2) 任何未经受让方确认并同意的公布、提取或进行股东分红，不管是以现金还是其他方式；
(3) 为任何人的利益而做出、承担、或者承诺做出任何借贷、保证或信贷额度；
(4) 以公司的任何财产或者资产提供保证、抵押、质押或其他任何形式的担保或者在其上设置任何其他权利负担；
(5) 任何未经受让方确认并同意的出售或者处分公司的任何重要资产，包括但不限于公司拥有的广告代理授权、知识产权以及其他与知识产权相关的权利；
(6) 签订、修改或者终止任何重要合同（定义见本协议附件一第1.24条）；
(7) 变更公司的章程；
(8) 签订或者承诺任何有关公司的管理权控制的协议或者安排，无论通过书面协议 或其他方式；
(9) 收购任何股权及/或重要的资产；
(10) 变更任何内部会计操作政策或程序(根据所适用的法律或通用会计准则的要求而 变更的除外)；
(11) 就任何超过人民币100万元标的的诉讼、仲裁和其他争议达成和解；
(12) 做出任何重要的税务决定或者就任何重要的税务义务达成和解；
(13) 放弃任何公司已经试图注册的知识产权、或者怠于支付维持和保护已经注册的重要的知识产权的任何税费；
(14) 作出任何违反公司重要的政府批准证书的规定的行为，怠于作出任何能阻止违反公司重要的政府批准证书的规定的行为，或者怠于作出任何商业上可行的维持公司重要的政府批准证书所必需的行为；
(15) 作出任何会或可能会使得附件一中所规定的陈述与保证变得不真实的行为。
业务运作. 近年来，发行人不断完善资金业务投资决策机制，加强专业化经营管理，把握市场及监管变化趋势及时推出各类创新产品，强化技术支持，市场反应能力和决策效率不断提高，保持了交易的活跃度和市场的领先度，在控制风险的前提下提高了资金收益率。 目前，发行人在债券投资业务上实行阶段性战略投资和日常性投资两级投资决策机制，将战略性资产配置策略与战术性资产调整策略有机结合，不断优化资金在资金业务与信贷业务之间的配置，平衡风险收益。通过在上海设立的资金营运中心，发行人对包括债券投资在内的资金业务实行集约化、专业化运作。近年来，发行人在债券业务方面，通过综合实施久期管理、分散化投资等组合管理策略以及个券选择等交易策略，有效缓解系统性市场价格下跌形成的风险，抓住了市场价格上涨所形成的市场机遇。 汇率交易方面，公司继续保持人民币外汇即期、远期、掉期、期权、利率互换及远期利率协议市场最活跃的做市商之一，维护了良好的做市商形象，利率互换、掉期业务排名市场前列。 在黄金业务上，发行人顺应国际化的大趋势，积极参与黄金国际化业务。2014 年 9 月，上海黄金交易所在自贸区全资设立的上海国际黄金交易中心正式揭幕，发行人作为上海黄金交易所主板市场的会员获得参与国际板的自营和代理资格，公司香港分行亦获批成为可参与自营和代理交易的 A 类会员，并在当日夜市开盘即参与了三个国际品种的自营和代理交易，率先成功成交了 33 笔，夺得代理业务第一单、自营主板市场第一单，夜市交易量排名市场第二名。