保荐机构的核查内容和核查过程. (1) 保荐机构对公司所处行业定位及相关依据进行了尽职调查,查证过程包括但 不限于:核查了发行人的营业范围、主营业务情况,查阅了《上市公司行业分类指引》、 《国民经济行业分类》、《战略新兴产业分类(2018)》等行业分类指引及“十三五”规划等行业相关政策文件。
(2) 保荐机构对公司的核心技术情况进行了核查,查证过程包括但不限于:获取公司的核心技术列表、核心技术对应的专利列表清单、核心技术的取得方式及使用情况、核心技术的保护措施、是否存在纠纷或潜在纠纷情况,并核查了北京交通大学出资入股的评估报告、批复文件、关于知识产权的说明。通过查阅行业研究报告、获得的重要奖项、重大科研项目、发表的核心期刊论文、专家评审意见等资料了解公司核心技术的行业技术水平。
(3) 保荐机构对公司的研发体系、研发人员、持续创新机制进行了核查,查证过程包括但不限于:获取公司的研发部门设置、研发人员列表、核心技术人员简历、在研项目清单、科研项目合同,核查公司的研发投入情况,实地查看公司的研发设备情况,访谈公司相关负责人了解公司的技术储备情况。
(4) 保荐机构对公司的研发成果情况进行了核查,查证过程包括但不限于:走访国家知识产权管理部门、国家版权部门、商标局等核查公司的专利、商标及软件著作权情况,获取公司重大科研项目任务书、制定行业标准列表、获得的重要奖项证书。
(5) 保荐机构对发行人的竞争优势情况进行了核查,查证过程包括但不限于:访谈主要客户、供应商、公司管理层,核查公司的人才激励机制,了解公司的竞争优势;统计公开招投标信息,获取公司的市场份额数据;查询公开披露的竞争对手信息、行业杂志、行业分析报告、行业研究报告、行业协会网站了解并分析公司的行业地位、技术优势及竞争对手情况,分析发行人的竞争地位变动情况。
(6) 保荐机构对发行人的研发成果转化为经营成果的条件进行了核查,查证过程包括但不限于:访谈公司管理层及主要部门负责人、获取公司内部制度文件,了解并分析公司业务模式;查阅公司的重大销售合同、采购合同,实地走访、函证主要客户及重大合同,了解并分析公司的主要客户及其构成;获取公司的财务报表,分析公司的营业收入增长与业务发展情况的匹配性,了解并分析公司产品和服务的盈利情况。
(7) 保荐机构对发行人的发展战略服务国家战略的情况进行了核查,查证过程包括但不限于:访谈公司管理层,获取公司的年度发展计划及目标,了解公司的发展战略; 获取相关政策文件,实地核查公司的生产经营情况、走访环保部门、获取环保评价报告,了解公司的环保生产情况。
保荐机构的核查内容和核查过程. 保荐机构主要履行了如下核查程序:
(1) 查阅了发行人报告期内的财务报表及审计报告;
(2) 访谈发行人高级管理人员,了解公司生产经营的具体情况、产品情况;
(3) 取得发行人报告期内的主要客户及供应商名单并查阅主要客户的年度报告等公开文件,了解下游行业和客户发展的具体情况;
(4) 查阅了同行业上市公司的年度报告、招股说明书等公开信息披露文件;查阅了《上市公司行业分类指引( 2012 年修订)》、《国民经济行业分类 GB/T4754-2017》等相关规定文件;
(5) 查阅了行业相关产业政策及发展规划。 经核查,发行人符合主板板块定位及国家产业政策。
保荐机构的核查内容和核查过程. (1) 保荐机构对公司所处行业定位及相关依据进行了尽职调查,查证过程包括但不限于:核查了发行人的营业范围、主营业务情况,查阅了《上市公司行业分类指引》
保荐机构的核查内容和核查过程. 针对科创板定位要求,保荐机构进行了如下核查工作:
1、 核查了发行人关于符合科创板定位要求的专项说明,逐项确认发行人符合科创板定位要求;
2、 访谈了发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及各业务部门负责人,对公司的经营模式、行业情况、科技创新等情况进行了解;
3、 查阅了发行人组织架构图、公司内控制度及执行文件,了解公司各部门 职能及运营情况、内控制度执行情况;
4、 访谈了发行人实际控制人、核心技术人员及研发部门员工,取得了发行人研发项目清单,了解发行人核心技术形成过程、研发战略、研发部门体系设置、研发机制、研发储备项目情况;
5、 查阅了发行人专利产权证书、软件著作权证书等,确认发行人知识产权权属清晰;
6、 查阅了发行人的主要客户和供应商的公开信息,实地走访发行人主要客户和供应商,取得了发行人主要客户和供应商的工商资料、走访记录及无关联关系承诺函;
7、 核查了发行人的人员名册、劳动合同等资料,取得了发行人研发人员及其背景情况;
8、 核查了发行人会计师出具的审计报告,取得了发行人报告期内的财务数据,确认发行人报告期内收入及净利润增长的成长性及研发投入情况;
9、 查询中国“裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”等公示系统,确认公司及其子公司、董事、监事及高级管理人员无诉讼纠纷;
10、 查阅了发行人所在行业政策文件、专业研究报告及数据,了解发行人行业地位、市场竞争格局、下游市场空间等行业情况;
11、 查阅了发行人同行业公司的公开披露资料,了解发行人同行业公司的业务、产品及技术水平情况。