公司管理的资产管理计划涉债券违约纠纷案. （1） 公司诉安徽省外经建设（集团）有限公司等债券违约纠纷案 2019 年 8 月 23 日，公司作为“西南证券-双喜金债广农商 1 号定向资产管 理计划”、“西南证券双喜金债 7 号集合资产管理计划”管理人，代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。2020 年 8 月，法院判决被告安徽省华安外经建设（集团）有限公司支付债券回售本金 20,000 万元、支付公司债券 2019 年度利息 1,160 万元，并以 20,000 万元为基数自 2019 年 7 月 16 日起按照日利 率万分之一支付违约金至付清时止、以 20,000 万元为基数自 2019 年 7 月 16 日起按照年利率 5.8%支付逾期利息至付清时止。安徽省华安外经建设（集团）有限公司不服一审判决向重庆市高级人民法院提交民事上诉状，请求撤销重庆市第一中级人民法院一审关于逾期利息计算标准部分的判决。2020 年 12 月，重庆市高级人民法院终审判决驳回安徽省华安外经建设（集团）有限公司的上诉，维持原判。因安徽省华安外经建设（集团）有限公司进入破产重整程序，需对债权债务进行统一清理及处理，公司已于 2021 年 2 月完成债权申报。 公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部分按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。
（2） 公司诉正源房地产开发有限公司等债券违约纠纷案 公司作为“西南证券-双喜金债广农商 1 号定向资产管理计划”、“西南证 券双喜金债中银 1 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 2 号集合资产 管理计划”、“西南证券双喜金债 3 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金 债 4 号集合资产管理计划”、“西南证券双喜金债 5 号集合资产管理计划”管 理人，于 2021 年 1 月代表资管计划向重庆市第一中级人民法院提起诉讼。 2022 年 5 月，公司收齐重庆市第一中级人民法院出具的一审《民事判决书》，判决被告正源房地产开发有限公司于本判决生效之日起十日内向公司支付债券本金和利息约 5.46 亿元及相关逾期利息、违约金、律师费，公司就正源应负担债务对被告重庆正源溢沣置业有限公司、重庆正源房地产开发有限公司、重庆润丰源投资有限公司、大连海汇房地产开发有限公司相关抵押物享有抵押权，并就相关抵押物折价或者拍卖、变卖后所得价款享有相应的优先受偿权；被告北京世纪润丰源资产管理有限公司就正源应负担债务在抵押协议约定的抵押财产的价值范围内承担连带清偿责任或不能清偿部分的二分之一的赔偿责任；被告富彦斌对正源应负担的部分债务承担连带清偿责任。正源房地产开发有限公司不服全部一审判决，且公司对其中两起判决不服，均向重庆市高级人民法院提请上诉。 2022 年 9 月法院出具书面裁定，正源房地产开发有限公司的上诉中，未按期预 交上诉费的 4 起案件按自动撤回上诉处理。2023 年 5 月，公司收齐重庆市高级人民法院出具的五份判决。2023 年 7 月，正源房地产开发有限公司进入预重整程序，公司已完成债权申报。2023 年 12 月，重庆正源溢沣置业有限公司和重庆正源房地产开发有限公司进入破产清算程序。2024 年 4 月，公司知悉正源房地产开发有限公司在重整申请期间自愿撤回重整申请。 公司作为资管计划的管理人，严格按照监管规定和资管计划合同约定履行管理人职责，案件的最终诉讼结果由资管计划投资人承担，公司自有资金参与部分按照资管计划合同约定享有权利并承担相应的义务。
