风险控制组织架构. （1） 董事会下设合规与风险管理委员会和审计委员会。董事会负责制定风险管理的战略与决策。合规与风险管理委员会负责督促经营管理层有效实施风险管理。审计委员会负责审查公司审计制度的执行情况。
（2） 公司经营管理层负责贯彻执行公司的风险管理战略和政策。
（3） 公司总部设风险管理部，为专职风险管理部门，负责组织公司风险管理工作。具体职责包括：组织完善资产管理业务的风险评估体系，对该业务及内部管理活动的关键风险指标和绩效进行衡量与评估；依托风险管理内控平台，对资产管理业务进行实时监控；组织、监督、指导参与资产管理业务的有关部门贯彻落实各项风险防范措施和公司风险控制的有关决议。
（4） 资产管理业务的相关支持部门进行专门的业务管理与监督。公司总部设置的法律合规部、风险管理部、运营管理部、经纪管理部、计划财务部、信息技术中心等部门从专业化的角度分别对资产管理业务的风险进行监督与控制。
（5） 资产管理部下设风险控制岗，专职负责部门风险管理制度的制定和落实，负责部门规章制度执行情况的检查工作，在部门内部对风险进行实时监控。
风险控制组织架构. （1） 决策系统：风险管理委员会。公司风险管理的最高决策机构，负责制订公司风险管理总体目标和政策，审批公司风险管理的制度、流程与指标，并对公司重大经营及决策进行风险审核。
风险控制组织架构. （a） 董事会下设合规与风险管理委员会和审计委员会。董事会负责制定风险管理的战略与决策。合规与风险管理委员会负责督促经营管理层有效实施风险管理。审计委员会负责审查管理人审计制度的执行情况。
风险控制组织架构. 管理人的风险管理架构分为四个层次：
风险控制组织架构. （1） 公司资产管理业务内部控制的组织体系由董事会（风险控制委员会）、风险控制执行委员会、风险合规总部、稽核审计部、资产管理总部内部控制岗组成。
（2） 董事会是公司负责内部控制的最高决策机构， 公司董事会下设风险控制委员会，在董事会授权范围内开展工作。其人员组成及工作规则由公司另行规定。
（3） 公司风险控制执行委员会负责经营管理活动中的风险管理工作，履行对重大项目的风险决策咨询、风险控制职能。
（4） 公司风险合规总部负责落实风险管理和合规管理工作的具体事宜，其具体职责由公司另行规定；稽核审计部对资产管理业务进行常规稽核或专项稽核，并提供稽核报告。
（5） 资产管理总部设内控经理岗位，协助资产管理总部总经理建立和健全部门各项内部控制制度；根据公司资产管理业务各项规章制度，对资产管理总部员工执业行为、投资管理业务资金流向、规章制度执行情况进行风险合规监控；实时监控投资管理的风险预警指标和日常监控事项，监督投资主办人对止损计划的执行，并向部门总经理及相关人员汇报；配合风险控制委员会及公司相关部门的监督检查；监督定向资产管理合同的终止及清算情况。
风险控制组织架构. （1） 董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理承担最终责任，董事会下设的风险管理委员会对公司经营风险实行统筹管理，对风险管理重大事项进行审议与决策。
（2） 公司经营管理层(含首席风险官)对公司风险管理的有效性承担管理责任。
（3） 公司设立风险管理部履行具体风险管理职责，组织实施风险管理的具体工作内容与任务，对公司经营管理和业务开展过程中的各项风险进行事前、事中、事后的控制、管理与防范。在公司授权范围内开展工作，对风险管理委员会负责。
（4） 公司各业务部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，实现一级风险防范。各部门负责人对风险管理的有效性承担直接责任。
风险控制组织架构