前端監控 样本条款

前端監控. 聯交所須檢查 (i) 交易所參與者股份戶口；或 (ii) 相關特別獨立戶口（若客戶已於一個或多個託管商參與者開立特別獨立戶口）的所有北向賣盤，以確保相關戶口所持股份不會賣空。此前端監控將於每個交易日開始前進行。 就發出特別獨立戶口賣盤的客戶而言，將會對相關特別獨立戶口進行以上前端監控。香港結算將於每個交易日開始前釐定每個特別獨立戶口的中華通證券數目，該數目將作為當日可能執行的特別獨立戶口賣盤的限額。若未能（不論因何原因）交付特別獨立戶口的中華通證券以結算賣盤，則香港結算可能會在其後交易日從特別獨立戶口的中華通證券可售結餘中扣減該等中華通證券，而不管該特別獨立戶口的中華通證券實際結餘。 (i) 於轉移相關中華通證券至中信証券經紀香港的任何結算賬戶時，出現延誤或失敗（不論因何原因）；或 (ii) 若因任何其他原因，中信証券經紀香港認為存在或可能存在不符合任何中華通法律或中華通規則，而（就特別獨立戶口賣盤而言）客戶於相關 的特別獨立戶口中沒有足夠的中華通證券，即使於另一個特別獨立戶口中擁有額外的中華通證券。 因不符合或可能不符合前端監控及／或相關中華通法律或中華通規則而引致的任何風險、損失或成本須由客戶承擔。

前端監控. 2.1 聯交所須就交易所參與者下達的任何北向賣單，監控有關的交易所參與者是否持有足夠及可動用的中華通證券以便能夠滿足該等北向賣單。前端監控將於每一個交易日開始前執行。 2.2 故此，您可能會因前端監控相關規定而無法執行北向賣單。敬請注意F1節第6條（遵守前端監控規定）所載條文。請 注意，若有關的中華通證券已因任何原因而延遲轉移或未 能轉移到本行的任何結算賬戶，或若本行因任何其他原因 而認為任何中華通法律或中華通市場規則不獲或可能不獲 遵守，您便可能無法執行某中華通證券賣單。 2.3 不遵守或潛在不遵守前端監控及/或有關的中華通法律或中華通市場規則的情況所造成的任何風險、損失或成本，一概由您承擔。

前端監控. 由於上交所將對所有傳遞至上交所市場系統的沽盤進行前端監控，確保在假設所有輸入的沽盤均全部執行時，在交收日有足夠證券履行交收責任，本交易所及聯交所子公司將對全部中華通沽盤進行前端監控，在傳 遞沽盤給上交所市場系統執行前，確保相關賬戶有足夠證券供交收之用。