基金申购和赎回业务处理的基本规定 1． 基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人指定的登记机构负责。
2． 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应及时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
3． 基金管理人应保证其委托的登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4． 登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据（包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表），如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5． 如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基金管理人负责并保证上述事宜按时进行。
6． 关于清算专用账户的设立和管理 为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专用账户，该账户由登记机构管理。
7． 对于基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
8． 赎回和分红资金划拨规定 拨付赎回款或进行基金分红时，如基金银行账户有足够的资金，基金托管人应按时拨付；如果基金托管人未能按时拨付相关款项的，责任由基金托管人承担。因基金银行账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担，基金托管人不承担垫款义务。
基金申购、赎回和转换业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负责。
2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性和准确性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及转出款项。
3. 基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4. 登记机构应通过与基金管理人建立的系统发送有关数据，由基金管理人向基金托管人发送有关数据，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务，应保证上述相关事宜按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。
基金申购、赎回及转换业务处理的基本规定 1. 基金份额申购、赎回及转换的确认、清算由基金管理人指定的注册登记机构负责。
2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。
3. 基金管理人应保证其委托的注册登记机构必须于每个工作日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准确、完整。
4. 注册登记机构应通过与基金托管人建立的系统发送有关数据(包括电子数据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务，上述事宜由基金管理人负责。
股东大会的一般规定 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
转包与分包 1. 本项目不允许转包。
2. 本项目不可以分包。
历史沿革 1、 上海创开的简要历史沿革
（1） 设立 2014 年 4 月 25 日，上海创开在上海市工商行政管理局徐汇分局完成注册登记，注册资本为 20.00 万元，注册号为 310104000574958。 上海创开设立时的股东及持股比例情况如下： 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 上海中帛贸易有限公司 货币 10.00 50
2 上海闪亚会务服务中心 货币 10.00 50
（2） 股权转让 2014 年 6 月 28 日，上海闪亚会务服务中心与上海伟事财务咨询有限公司签订了《股权转让协议》，上海闪亚会务服务中心将其持有的上海创开 50%的股权转让给上海伟事财务咨询有限公司。 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 上海中帛贸易有限公司 货币 10.00 50
2 上海伟事财务咨询有限公司 货币 10.00 50 2014 年 7 月 17 日，上海创开完成了工商变更登记，并获得了更新后的《营业执照》。上述股权转让完成后，上海创开的股东及持股比例情况如下：
（3） 股权转让 2015 年 12 月 2 日，上海中帛贸易有限公司、上海伟事财务咨询有限公司与张红兵、朱小平签订了《股权转让协议》，上海中帛贸易有限公司将其持有的上海创开 50%的股权转让给张红兵，上海伟事财务咨询有限公司将其持有的上海创开 45%的股权转让给张红兵，上海伟事财务咨询有限公司将其持有的上海创开 5%的股权转让给朱小平。 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 张红兵 货币 19.00 95 2 朱小平 货币 1.00 5 2016 年 1 月 7 日，上海创开完成了工商变更登记，并获得了更新后的《营业执照》。上述股权转让完成后，上海创开的股东及持股比例情况如下：
（4） 股权转让 前次交易属于跨境并购项目，为顺利推进前次交易，吴宇昌及杨勇剑决定收购上海创开，并将其作为收购资产包的特殊目的公司。 2017 年 4 月 8 日，张红兵、朱小平与吴宇昌、杨勇剑签订了《股权转让协议》，张红兵、朱小平将其持有的上海创开的全部股权转让给吴宇昌、杨勇剑。吴宇昌自张红兵处受让上海创开 95%的股权，交易对价为 9.50 万元；吴宇昌自朱小平处受让上海创开 4%的股权，交易对价为 0.4 万元；杨勇剑自朱小平处受让上海创开 1%的股权，交易对价为 0.1 万元。 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 吴宇昌 货币 19.80 99 2 杨勇剑 货币 0.20 1 2017 年 4 月 13 日，上海创开完成了工商变更登记，并获得了更新后的《营业执照》。上述股权转让完成后，上海创开的股东及持股比例情况如下：
（5） 增资 2017 年 4 月 13 日，上海创开召开临时股东会，审议通过将上海创开的注册 资本由 20 万元增至 18 亿元。 2017 年 4 月 14 日，上海创开完成了工商变更登记，并获得了更新后的《营业执照》。上述股权转让完成后，上海创开的股东及持股比例情况如下： 序号 股东 出资方式 出资额（万元） 持股比例（%）
1 吴宇昌 货币 178,200.00 99 2 杨勇剑 货币 1,800.00 1 截至本预案签署日，上海创开 18 亿元注册资本尚未实缴到位。
设立专门的偿付工作小组 公司将在每年的财务预算中落实安排本期债券本息的兑付资金，保证本息的如期偿付，保证债券持有人的利益。在利息和到期本金偿付日之前的十五个工作日内，公司将组成偿付工作小组，负责利息和本金的偿付及与之相关的工作。
基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值
服务时间 合同条款前附表指定时间。
約の成立） 本契約は、譲渡人及び譲受人双方の権限ある代表者による本契約への記名押印又は署名が完了したときをもって成立する｡ （権利義務の譲渡等）