客户身份识别 样本条款
客户身份识别. 2.1 基于清洗黑钱、打击恐怖份子筹资活动或相关司法权区的其他规定，在民众证券向客户提供或持续提供任何服务之前，民众证券或其代理人必须查明及记录客户的身份详情。 客户承诺按要求立即向民众证券提供有关客户身份的数据或文件。
2.2 民众证券保留权利（按其酌情）依据适用法律、规则及规例（包括但不限于证监会操守准则）要求有关客户身份之额外数据或文件。
2.3 民众证券须按交易所、证监会或其他法律或监管或政府机关（不论是于香港或其他地方）的要求披露相关机关可能要求的名称、实益身份及有关客户的其他数据，而客户同意按民众证券可能作出的要求提供该数据，以使民众证券遵守该等规定。
2.4 客户谨此确认联交所、证监会及其他法定或监管或政府机关（统称「监管机构」）实施的香港客户身份规则的政策。 客户同意受客户身份规则的政策所载的条款与条件及补编约束（见本条款与条件第五节）。 客户确认，倘未有在两个营业日内向相关监管机构提供相关数据，民众证券必须拒绝客户的申请或拒绝向客户提供任何服务。
2.5 鉴于民众证券向客户提供服务，客户保证，关于涉及在联交所上市或买卖的证券或就该等证券而出售的衍生工具（包括场外衍生工具）之任何交易（不论该等交易在何处达成）：
(a) 倘民众证券取得数据，民众证券获明确授权可未经客户进一步同意按要求向监管机构透露客户身份数据，例如该交易的最终客户或负责发出该交易指令人士及／或从交易的商业或经济风险中获益或承担交易的商业或经济风险的人士的身份、地址及联络详情（「数据」）；
(b) 客户按监管机构要求立即向民众证券（或直接向监管机构）提供数据；
(c) 倘客户代表另一客户担任代理人，客户已作出妥善安排，确保客户的客户将按要求向民众证券（或直接向监管机构）提供数据；
(d) 客户将继续按监管机构要求向民众证券（或直接向监管机构）提供或确保客户的客户按监管机构要求向民众证券（或直接向监管机构）提供数据，尽管民众证券已终止向客户服务（就客户在该终止前进行之任何交易而言）；及
(e) 就任何适用保密法所规定的该数据而言，最终客户或负责发出该交易指令人士及／或从交易的商业或经济风险中获益或承担交易的商业或经济风险的人士已有效及不可撤销地放弃彼等的任何保密权利或任何保密利益。
2.6 本协议终止后，本第 2 条的条文继续有效。
客户身份识别. 2.1 基于清洗黑钱、打击恐怖份子筹资活动或相关司法权区的其他规定，在本公司向客户提供或持续提供任何服务之前，本公司或其代理人必须查明及记录客户的身份详情。客户承诺按要求立即向本公司提供有关客户身份的资料或文件。
2.2 本公司保留权利（按其酌情）依据适用法律、规则及规例（包括但不限于证监会操守准则）要求有关客户身份之额外资料或文件。
2.3 本公司须按期交所或其他交易所、证监会或其他法律或监管或政府机关（不论是于香港或其他地方）的要求披露相关机关可能要求的名称、实益身份及有关客户的其他资料，而客户同意按本公司可能作🎧的要求提供该资料，以使本公司遵守该等规定。特别是，如果本公司未能遵守期交所规则第 606(a) 或第 613(a)条下的披露要求，期交所行政总监可要求本公司代表客户平仓或对客户的持仓征收保证金附加费。
2.4 客户谨此确认期交所、香港联交所、证监会及其他法定或监管或政府机关（统称「监管机构」）实施的香港客户身份规则的政策。客户同意受客户身份规则的政策所载的条款与条件及补编约束（见本条款与条件第四节）。客户确认，倘未有在两个营业日内向相关监管机构提供相关资料，本公司必须拒绝客户的申请或拒绝向客户提供任何服务。
2.5 鉴于本公司向客户提供服务，客户保证，关于涉及在期交所上市或买卖的期货合约或就该等期货合约而🎧售的衍生工具（包括场外衍生工具）之任何交易（不论该等交易在何处达成）：
(a) 倘本公司取得资料，本公司获明确授权可未经客户进一步同意按要求向监管机构透露客户身份资料，例如该交易的最终客户或负责发🎧该交易指令人士及／或从交易的商业或经济风险中获益或承担交易的商业或经济风险的人士的身份、地址及联络详情（「资料」）；
(b) 客户按监管机构要求立即向本公司（或直接向监管机构）提供资料；
(c) 倘客户代表另一客户担任代理人，客户已作🎧妥善安排，确保客户的客户将按要求向本公司（或直接向监管机构）提供资料；
(d) 客户将继续按监管机构要求向本公司（或直接向监管机构）提供或确保客户的客户按监管机构要求向本公司（或直接向监管机构）提供资料，尽管本公司已终止向客户服务（就客户在该终止前进行之任何交易而言）；及
(e) 就任何适用保密法所规定的该资料而言，最终客户或负责发🎧该交易指令人士及／或从交易的商业或经济风险中获益或承担交易的商业或经济风险的人士已有效及不可撤销地放弃彼等的任何保密权利或任何保密利益。
2.6 本协议终止后，本第 2 条的条文继续有效。
客户身份识别. 姓、邮件地址和电子邮件、电话、性别、缴税地点、出生地和日期、国籍、业务开始时间等。
客户身份识别. 会员单位应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应当采取相应的客户身份识别措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解客户资金的来源和性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
客户身份识别. 2.1 基于清洗黑钱、打击恐怖份子筹资活动或相关司法权区的其他规定，在本公司向客户提供或持续提供任何服务之前，本公司或其代理人必须查明及记录客户的身份详情。客户承诺按要求立即向本公司提供有关客户身份的资料或文件。
2.2 本公司保留权利（按其酌情）依据适用法律、规则及规例（包括但不限于证监会操守准则）要求有关客户身份之额外资料或文件。
2.3 本公司须按期交所或其他交易所、证监会或其他法律或监管或政府机关（不论是于香港或其他地方）的要求披露相关机关可能要求的名称、实益身份及有关客户的其他资料，而客户同意按本公司可能作出的要求提供该资料，以使本公司遵守该等规定。特别是，如果本公司未能遵守期交所规则第 606(a) 或第 613(a)条下的披露要求，期交所行政总监可要求本公司代表客户平仓或对客户的持仓征收保证金附加费。
2.4 客户谨此确认期交所及证监会（「监管机构」）实施的香港客户身份规则的政策。客户同意受客户身份规则的政策所载的条款与条件及补编约束（见本条款与条件第四节）。客户确认，倘未有在两个营业日内向相关监管机构提供相关资料，本公司必须拒绝客户的申请或拒绝向客户提供任何服务。