强制赎回费 样本条款

强制赎回费. （1） 在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占产品资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，管理人将对当日单个产品投资者申请赎回份额超过本产品总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入本产品财产。管理人与托管机构协商确认上述做法无益于现金管理类产品利益最大化的情形除外。 （2） 本产品前10名投资者的持有份额合计超过本产品总份额50% 的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占本产品资产净值的比例合计低于10% 且偏离度为负时，管理人将对投资者超过本产品总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用。

强制赎回费. 当产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占产品资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，产品管理人有权对当日单个投资者申请赎回份额超过产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入产品财产。

强制赎回费. （1） 当产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占产品资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，产品管理人有权对当日单个投资者申请赎回份额超过产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入产品财产。 （2） 产品前 10 名投资者的持有份额合计超过产品总份额 50%的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占该产品资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时，产品管理人有权对投资者超过产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。

强制赎回费. 本理财产品出现以下情形之一时，产品管理人将收取强制赎回费： （1） 在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本理财产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本理财产品资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时，产品管理人应对当日单个投资者申请赎回份额超过本理财产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入本理财产品财产。产品管理人与产品托管人协商确认上述做法无益于本理财产品利益最大化的情形除外。 （2） 本理财产品前 10 名投资者的持有份额合计超过本理财产品总份额 50%的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本理财产品资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时，产品管理人应对投资者超过本理财产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。 （3） 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

强制赎回费. （1） 在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本产 估值日 万份收益 持有份额 每日收益 （2） 本产品前 10 名投资者的持有份额合计超过本产品总份额 50%的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本产品资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时，管理人有权对投资者超过本产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

强制赎回费. 发生以下情形之一时，本基金管理人有权对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请（指超过基金总份额 1%以上的部分）征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外： （1） 当本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负的情形时； （2） 当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%，且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时。

强制赎回费. 1. 当本理财产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占产品资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时，广州银行应当对当日单个产品投资者申请赎回份额超过本理财产品总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入该理财产品财产。 2. 本理财产品前 10 名投资者的持有份额合计超过该产品总份额50%的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他金融工具占该产品资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时，广州银行应当对投资者超过该产品总份额1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。

强制赎回费. （1） 在满足相关流动性风险管理要求的前提下，当本产品持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本产品 周四 T+10 1.0109 1,000,936.69 101.18 周三 T+9 0.9925 1,000,837.36 99.33 周二 T+8 1.0123 1,000,736.06 101.3 周一 T+7 1.1231 1,000,623.68 112.38 周日 T+6 1.0001 1,000,312.46 100.04 周六 T+5 1.0001 1,000,312.46 100.04 周五 T+4 1.1111 1,000,312.46 111.14 周四 T+3 1.0321 1,000,209.23 103.23 周三 T+2 1.0921 1,000,100.01 109.22 周二 T+1 1.0001 1,000,000.00 100.01 （2） 本产品前 10 名投资者的持有份额合计超过本产品总份额 50%的，当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占本产品资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时，管理人有权对投资者超过本产品总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

强制赎回费. 具体内容详见本《产品说明书》“三、理财产品要素”。