戶口內之證券. 7.1 交銀國際應確保客戶存放於交銀國際或交銀國際代客戶購入或取得，以及由交銀國際於香港持有作穩妥保管的所有證券，應以客戶之名義登記、或存放於交銀國際為持有客戶證券的目的而在認可財務機構、核准保管人或另一獲發牌進行證券交易的其他中介人於香港開立並維持的獨立戶口內作穩妥保管，而該戶口須被指定為信託戶口或客戶戶口。
7.2 如證券並非以客戶之名義登記，當交銀國際或其附屬機關收到任何由該證券衍生的股息及其他利益，均會將款項進帳至該客戶的戶口（或支付或轉帳予客戶，如交銀國際同意）。如該證券為交銀國際或其附屬機關代其客戶持有數量更多的同樣證券的其中一部分，該客戶可獲取與其持有部分相同比例的利益。
7.3 交銀國際或其附屬機關根據第 7.1 條存置的任何證券，風險皆由客戶獨自承擔。交銀國際及／或其附屬機關並無責任為該等風險投保，該責任應由客戶獨自承擔。
7.4 符合客戶款項規則所述除外，包括但不限於客戶的口頭或書面指示或客戶的常設授權，交銀國際或其附屬機關不可存置、轉移、外借、抵押或再抵押客戶的證券。
7.5 交銀國際可透過其附屬機關處置或提出處置客戶的證券（交銀國際有絕對酌情權決定處置哪部份的客戶證券），以用作清償客戶虧欠交銀國際、其附屬機關或符合客戶證券規則第 6(3)條規定的第三者的款項。
戶口內之證券. 1.1 如果是證券轉移，客戶須負責安排相關第三方向客戶交付證券或收取客戶的證券，而因此引致的任何手續、過戶或託管費用及收費將由客戶承擔。
1.2 對於存放於工銀國際證券和/或其代名人的不以客戶名義登記但由工銀國際證券代表客戶持有之任何證券而言，就該等證券產生的任何紅利、其他分紅或利益，與代客戶所持之證券總數或總額比例相等的利益將記帳於證券戶口内（或按協定付款給客戶）。
1.3 工銀國際證券交付、保管、或以其他方式持有或者以客戶名義登記其代表客戶所購買或取得之證券之任何義務應通過交付、持有或者以客戶名義或客戶之代名人名義登記與原先存放於或轉移予工銀國際證券或由工銀國際證券代客戶取得之證券具有相同類別、面值、面額和同等地位之證券的方式履行（但始終受限於該期間可能出現的資本重組）。
戶口內之證券. 7.1 中港通證券應確保客戶存放於中港通證券或中港通證券代客戶購入或取得，以及由中港通證券於香港持有作穩妥保管的所有證券，應以客戶之名義登記、或存放於中港通證券為持有客戶證券的目的而在認可財務機構、核准保管人或另一獲發牌進行證券交易的其他中介人於香港開立並維持的獨立戶口內作穩妥保管，而該戶口須被指定為信託戶口或客戶戶口。
7.2 如證券並非以客戶之名義登記，當中港通證券或其有聯繫實體收到任何由該證券衍生的股息及其他利益，均會將款項進帳至該客戶的戶口(或支付或轉帳予客戶，如中港通證券同意)。
7.3 如該證券為中港通證券或其有聯繫實體代其客戶持有數量更多的同樣證券的其中一部分，該客戶可獲取與其持有部分相同比例的利益。客戶同意，凡已統一安排的有關證券有累算股息或其他分派或利益、或不論在何種情況下蒙受損失(包括因可交付的證券數目或數額減 少而引起)，則應將應支付給客戶的款項記入戶口的貸方，或按應屬戶口的有關證券的數量或數額所佔的比例，將虧損從戶口扣除，視 情況而定。
7.4 中港通證券或其有聯繫實體根據第 7.1 條存置的任何證券，風險皆由客戶獨自承擔。中港通證券及/或其有聯繫實體並無責任為該等風險投保，該責任應由客戶獨自承擔。
7.5 如中港通證券得悉代客戶持有的證券將有可行使的的投票及/或任何權利或特權(包括但不限於換股、供股及任何因收購、回購或股本重組而產生的權利或特權)，中港通證券會在合理可行情況下儘快通知客戶。客戶於 14 個營業日內(或視乎情況按照指定或合適的較短期限)明確地以書面通知中港通證券，欲行使權利及/或特權，與此同時，客戶戶口有足夠可動用的資金，中港通證券會依合理情況下可接受的書面指示替客戶行使權利及/或特權。否則，中港通證券不會行使有關權利及/或特權。若 中港通證券得悉代客戶持有的證券附有認股權，即使沒有滿意的指示或足夠資金，中港通證券仍可酌情以中港通證券認為適合的做法處置認股權。
7.6 如中港通證券得悉中港通證券代客戶持有證券的公司計劃催收任何尚未繳付的金錢，中港通證券會在合理情況下儘快通知客戶。倘若客戶己提供相關的資金，並有足夠時間容許中港通證券加以處理，中港通證券會根據合理情況下可接受的書面指示替客戶繳付款項。否則，中港通證券不會代客戶採取任何行動，亦不會負上因未能符合催收而導致的責任。無論如何，如中港通證券因法律上有責任符合催收而已自動繳付金錢，客戶會依照要求補償中港通證券。
7.7 符合客戶款項規則所述除外，包括但不限於客戶的口頭或書面指示或客戶的常設授權，中港通證券或其有聯繫實體不可存置、轉移、 外借、抵押或再抵押客戶的證券。
7.8 中港通證券可透過其有聯繫實體處置或提出處置客戶的證券(中港通證券有絕對酌情權決定處置哪部份的客戶證券)，以用作清償客戶虧欠中港通證券、其有聯繫實體或符合客戶證券規則第 6(3)條規定的第三者的款項。