持續管理 样本条款

持續管理. 香港上市規則第 8.05 條規定新申請人必須（其中包括）於之前至少三個財政年度持續管理。新保誠已申請（而香港聯交所已授出）豁免嚴格遵守香港上市規則第 8.05(3)(b)條有關根據香港上市規則第 8.05A 條持續管理的規定，理由為新保誠董事及高級管理層成員已於新保誠業務及業界具備至少三年充分及令人滿意之經驗。 根據香港上市規則第 9.09 條，發行人的任何關連人士在預期聆訊日期前足四個香港營業日起直至上市獲批准為止（「相關期間」），不得買賣尋求上巿的證券。新保誠設有一項持續的股份獎勵計劃，該計劃涉及向董事及其行政總裁授出購股權及獎勵。為提升新保誠吸引人才的能力及保持在市場中的競爭力，董事及新保誠行政總裁僅可於短暫的時限（倘證券的交易及購股權／獎勵的授出並無任何監管管制，則每年開放四次）內獲授、歸屬及行使有關購股權及／或獎勵。 新保誠開放進行有關交易的時間將自二零一零年三月九日公佈其業績後開始，因此本期間內允許董事及行政總裁獲授及接納以及歸屬及行使購股權／獎勵（「購股權接納及行使」）是重要的。 因此，新保誠已向香港聯交所申請豁免，毋須遵守香港上市規則第 9.09(b)條有關上市委員會聆訊日期前四個香港營業日的規定，而香港聯交所亦已授出有關豁免。此外，就現時已發行股份在倫敦證券交易所上市且股權分散、公開交易的公司進行兩地第一性上市而言，新保誠無法控制其股東及英國公眾投資者的投資決定。 於二零一零年五月十四日（即本文件刊發前的最後實際可行日期），保誠主要股東Capital Research and Management Company（「Capital」）於保誠已發行股本中擁有超過 10% 的權益，因此被視為香港上市規則項下保誠的關連人士。 新保誠已申請豁免Capital 進行的買賣嚴格遵守香港上市規則第 9.09(b)條的規定，而香港聯交所亦已授出有關豁免，惟須符合下列情況： ‧ Capital 並無亦不會參與新保誠集團的管理及營運，以及新保誠在香港上市前的上市工作； ‧ 新保誠對Capital 的投資決定並無控制權； ‧ 新保誠董事及行政總裁不得於香港介紹前買賣股份（授出及接納購股權／獎勵、將購股權／獎勵歸屬予董事及行政總裁及由董事及行政總裁行使除外）； ‧ 新保誠如知悉Capital 進行任何買賣或疑似買賣，則須通知香港聯交所；及 ‧ 新保誠及香港保薦人承諾不會向Capital 集團披露任何非公眾資料。