Common use of 申购现金替代保证金的处理程序 Clause in Contracts

申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购现金替代保证金。 基金管理人在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。对于确认成功的 T 日申购申请，T 日终, 若基金管理人已买入全部被替代的证券，则以申购 现金替代保证金与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格与相关费用，按照汇率折算为 人民币）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未能买入全 部被替代的证券，则以申购现金替代保证金与所买入的部分被替代证券实际买入成本（包括 买入价格与相关费用，按照汇率折算为人民币）加上按照 T 日收盘价（按照汇率折算为人民 币，被替代证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计算的未买入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国 人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与基金托管人商定的其他公允价格等。 T 日后的第 5 个上海证券交易所和美国主要证券交易所的共同交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。

申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购现金替代保证金。 基金管理人在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。对于确认成功的 对于确认成功的 T 日申购申请，T 日终, 若基金管理人已买入全部被替代的证券，则以申购 现金替代保证金与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格与相关费用，按照汇率折算为 人民币）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未能买入全 部被替代的证券，则以申购现金替代保证金与所买入的部分被替代证券实际买入成本（包括 买入价格与相关费用，按照汇率折算为人民币）加上按照 日内基金管理人根据申购规模进行组合 证券的代理买入。T 日日终，基金管理人根据所购入的被替代组合证券的实际单位购入成本、实际购入的相关费用、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（按照汇率折算为人民 币，被替代证券 日收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天的估值汇率；被替代组合证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计算的未买入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国 人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与基金托管人商定的其他公允价格等日无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后收盘价）计算并确定被替代组合证券的单位结算成本，在此基础上根据替代组合证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资人的款项或投资人应补交的款项。T 日后的五个工作日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 T 日后的第 5 个上海证券交易所和美国主要证券交易所的共同交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整如遇港股通临时停市、港股通交易每日额度或总额度不足等特殊情况，组合证券的代理买入及结算价格可依次顺延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算成本进行调整。如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。

申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购现金替代保证金日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率，并据此收取申购现金 替代保证金。正常情况下，对于确认成功的 T 日申购申请，基金管理人根据 T 日所购入的被 替代港市成份证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用，折算为人民币）和未买 入的被替代港市成份证券 T 日收盘价（折算为人民币，被替代证券当日在证券交易所无交易 的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替代港市成份证券 的单位结算成本，在此基础上根据替代港市成份证券数量和申购现金替代保证金确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的三个港股通交易日内，基金管理人将应退款或 补款与相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 基金管理人在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。对于确认成功的 T 日申购申请，T 日终, 若基金管理人已买入全部被替代的证券，则以申购 现金替代保证金与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格与相关费用，按照汇率折算为 人民币）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未能买入全 部被替代的证券，则以申购现金替代保证金与所买入的部分被替代证券实际买入成本（包括 买入价格与相关费用，按照汇率折算为人民币）加上按照 T 日收盘价（按照汇率折算为人民 币，被替代证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计算的未买入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国 人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与基金托管人商定的其他公允价格等。 T 日后的第 5 个上海证券交易所和美国主要证券交易所的共同交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整如遇港股通临时停市、港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报等特殊情况，基金管理人可考虑根据实际情况将港市组合证券的代理买入及结算价格顺延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇港市成份证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。

申购现金替代保证金的处理程序. T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取申购现金替代保证金日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比率，并据此收取申购现金替代保证金。正常情况下，对于确认成功的 T 日申购申请，基金管理人根据 T 日所购入的被替代港市成份证券的实际单位购入成本（包括买入价格与相关费用，折算为人民币）和未买入的被替代港市成份证券 T 日收盘价（折算为人民币，被替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日无收盘价的，取最后成交价）计算被替代港市成份证券的单位结算成本，在此基础上根据替代港市成份证券数量和申购现金替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的四个港股通交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收，当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日期顺延。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 基金管理人在 T 日以收到的替代金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权根据 基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入被替代证券的操作。对于确认成功的 T 日申购申请，T 日终, 若基金管理人已买入全部被替代的证券，则以申购 现金替代保证金与被替代证券的实际买入成本（包括买入价格与相关费用，按照汇率折算为 人民币）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若基金管理人未能买入全 部被替代的证券，则以申购现金替代保证金与所买入的部分被替代证券实际买入成本（包括 买入价格与相关费用，按照汇率折算为人民币）加上按照 T 日收盘价（按照汇率折算为人民 币，被替代证券 T 日无交易的，取最近交易日的收盘价）计算的未买入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。上述汇率目前采用汇率公允价。汇率公允价包括但不限于中国外汇交易中心最新收盘价、中国外汇交易中心参考汇率、中国 人民银行或其授权机构最新公布的人民币汇率中间价、与基金托管人商定的其他公允价格等。 T 日后的第 5 个上海证券交易所和美国主要证券交易所的共同交易日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。 如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整如遇港股通临时停市、港股通交易当日额度使用完毕而暂停或停止接受买入申报等特殊情况，基金管理人可考虑根据实际情况将港市组合证券的代理买入及结算价格顺延至下一港股通交易日直至交易正常。如遇港市成份证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代退补款的清算交收可在其复牌后按照实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则进行相应调整。