转换业务规则 样本条款

转换业务规则. 1、 基金份额持有人转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售的、使用同一个交易账户的、且由本公司管理的基金。若转换的两只基金不在同一注册登记机构登记（中登上海TA和中登深圳TA不属于同一注册登记机构），则应在提交转换申请之前在对应销售机构的同一交易账户下开立转入基金所在的注册登记机构对应的基金账户。

转换业务规则. （1） 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金管理人管理的、在同一登记机构注册登记的基金。 （2） 基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。 （3） 基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基准进行计算，特殊基金产品基金合同或招募说明书另有约定的除外。 （4） 投资者办理基金转换业务时，拟转出基金必须处于可赎回状态，拟转入基金必须处于可申购状态，且本公司应已公告开通转出基金和转入基金的转换业务。同一基金不同类别基金份额间不开通相互转换业务。 （5） 除基金合同或招募说明书特别说明外，转换业务遵循“先进先出”业务规则，即份额登记日期在前的先转换出，份额登记日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。 （6） 单笔转换最低申请基金份额适用各基金基金合同或招募说明书中关于最低赎回份额的规定。若某笔转换导致投资者在销售机构保留的单只基金余额低于该基金基金合同或招募说明书规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构保留的该基金剩余份额强制赎回。投资者在各销售机构办理基金转换业务时，具体办理要求以相关销售机构的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额，另有规定的除外。 （7） 正常情况下，基金份额登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。通常情况下，在T+2日后（包括该日）投资者应向其提出转换申请的销售机构查询基金转换的成交情况（特殊基金依照其对应规则调整）。 （8） 发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出申请和基金赎回申请，将采取相同的比例确认（另有规定的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将自动予以撤销，而不予以顺延。 （9） 具体份额以基金份额登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数依照各基金招募说明书有关申购份额计算结果保留位数的规定，由此产生的收益或损失由基金资产承担。 （10） 在不违反有关法律法规和基金合同规定的前提下，本公司可以根据市 场情况调整转换的方式、费率水平、业务规则及有关限制，但应在调整生效前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

转换业务规则. （1） 本公司直销机构开通本基金的转换业务。其他销售机构开通本基金的转换业务敬请投资者关注各销售机构的开通情况或垂询相关销售机构。 （2） 登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。基金份额持有人转换基金成功的，登记机构在 T+1 日为其办理权益转换的注册登记手续，投资者通常可自 T+2 日（含该日）后查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。 （3） 基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。 （4） 基金份额持有人在直销网点申请转换基金份额时，每次对基金份额的转换申请不得低于 0.01 份基金份额，转换时或转换后在直销网点保留的基金份 额余额不足 0.01 份的，需一次全部转换。 （5） 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。基金份额持有人采用

转换业务规则 a. 基金转换只能在同一销售机构进行，且办理基金转换业务的代理销售机构须同时具备拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。 b. 注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。投资者转换基金成功的，注册登记机构在 T+1 日为投资者办理权益转换的注册登记手续，通常情况下,投资者可自 T+2 日（含该日）后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。 c. 基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。