辅导培训 样本条款

辅导培训. 授课时间 授课内容 辅导机构 被辅导人员 2020/7/25 IPO 财务审核注意事项 安信证券 全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人 IPO 法律和业务审核要点 安信证券 新证券法解读 安信证券 上市公司规范运作 国枫律师 财务报表解读与分析 中喜会计师 2020/9/5 公司法解读 安信证券 全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人 公司治理与规范运作 安信证券 首发上市相关办法及董监高 责任义务 国枫律师 2020/9/6 IPO 财务规范性 中喜会计师 全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或其法定代表人）和实际控制人 企业上市过程中内部控制体 系建设探讨 中喜会计师 创业板注册制改革解读 安信证券 辅导期内，安信证券辅导工作小组联合中喜会计师和国枫律师通过集中授课、问题咨询、组织自学等多种形式向公司的全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东（或其代表）、实际控制人（简称“被辅导人员”）系统地讲 解了公司治理、上市规范、资本运作相关法律法规。具体授课情况如下： 授课内容总体上涵盖了证券市场近期情况及未来发展趋势、高级管理人员如何履行忠实、勤勉义务、公司会计要点、内部控制及风险管理制度的建立、信息披露要求及内控制度、上市公司规范运作、新《证券法》要点、上市公司股权融资等相关知识。 同时结合企业实际情况，辅导人员对部分重点问题进行了辅导培训，比如内部控制建设、同行业业务运营情况、同行业上市公司 IPO 审核关注点等。 授课使被辅导人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，辅导对象建立了规范的法人治理结构、内部控制制度、财务会计制度和信息披露制度，具备了进入证券市场的基本条件。 辅导期内，安信证券辅导工作小组联合中喜会计师、国枫律师对兆讯传媒法律、财务、业务等各方面事项开展了全面尽职调查，内容涵盖历史沿革、组织架 构、内控制度、财务状况、同业竞争与关联交易、募投项目和未来发展规划等。根据尽职调查结果，辅导工作小组向公司提出了重点关注问题和整改建议，督促公司落实相关事项，同时协助公司进一步优化法人治理结构、完善管理制度、规范财务控制体系等事项、提升生产经营规范性。 2020 年 9 月 6 日，安信证券组织接受辅导人员（贾琼和于红冰由于出差未 参与当日考试）参加了辅导考试。2020 年 9 月 9 日，安信证券组织贾琼和于红冰参加了辅导考试。接受辅导人员全部通过了该考试。