违法违规情况. 截至本报告书签署日，华联锌铟不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，未受到行政主管机构或其他有权机构行政处罚或者刑事处罚。 华联锌铟的主营业务为锡矿、锌矿的勘探、开采、选矿业务，主要产品有锌精矿、锡精矿、铜精矿等。华联锌铟在铟矿、锡矿、锌矿等金属矿方面储量丰富。拥有铜曼矿区、金石坡锌锡矿区、小老木山锌锡矿区、花石头矿区四个采矿权和云南省马关县辣子寨-Ⅰ铅锌矿勘探、云南省马关县辣子寨铅锌矿（区块X）地质勘探、云南省马关县老寨锡锌多金属矿勘探、云南省马关县都龙水硐厂银铅锌多金属矿勘探四个探矿权。其中铜曼矿区是华联锌铟目前的主力矿山。根据国土资源部于 2014 年 9 月 22 日出具的《关于<云南省马关县都龙矿区铜街、曼家寨矿段锌锡矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》，华联锌铟仅在铜曼 矿区保有资源储量情况为：铟金属的储量为 5,692.947 吨，锡金属的储量为
违法违规情况. 最近三年，发行人、发行人的控股股东以及发行人的董事、监事、高级管理人员不存在重大违法违规及受处罚的情况。 发行人的董事、监事、高级管理人员不存在《公司法》第一百四十六条规定的情况，符合担任公司董事、监事、高级管理人员的条件及发行人《公司章程》的规定。 发行人报告期内不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用。
违法违规情况. （1）2015 年 6 月 2 日，永和县环境保护局出具“永环罚[2015]2 号”《行政处罚决定书》，就中海沃邦永和分公司自 2010 年 10 月开始进行勘探作业，且于勘探期间未取得环境影响评价文件批复即擅自开工建设的情形予以处罚：（1）责令立即停止违法行为；（2）罚款五万元整。 中海沃邦已取得永和县环境保护局出具的《证明》，确认中海沃邦已于 2015 年 6 月 12 日缴纳了全部罚款并进行了规范整改，并认定 2015 年 6 月 2 日永和县环境保护局出具的《行政处罚决定书》（永环罚[2015]2 号）所处罚的行为不属于重大违法违规行为。同时，《证明》确认永和分公司自 2015 年 1 月 1 日不存在其他环保违法违规行为，未收到永和县环境保护局其他行政处罚。
违法违规情况. 近三年来，发行人及重要子公司不存在重大违法违规及受处罚的情况，公司董事、监事、高级管理人员的任职均符合《公司法》和《公司章程》的规定。 公司从事大宗商品供应链服务，业务经营遵循“立足供应链，服务产业链，创造价值链”的发展思路，针对客户稳定货源、降低成本、控制风险等需求，设计具有针对性的供应链解决方案，提供采购分销、门到门全程物流、库存管理、供应链金融、信息咨询等供应链综合服务，获取相应的服务收益。 公司致力于构建“四流合一”的供应链综合服务平台，不断强化“物流、科技、风控”的支撑作用。物流方面，已经形成覆盖全国、连接海外的网络化物流服务体系；科技方面，积极向数智化转型，着力构建智能化信息科技体系；风控方面，始终秉持风控意识、底线思维，不断完善全面风险管控体系。 发行人主营业务收入主要由大宗商品采购分销服务及物流服务构成，具体情况如下： 单位：万元、% 项目 2020 年 1-9 月 2019 年度 2018 年度 2017 年度
违法违规情况. 八、发行人主要业务情况 由于运输行业的特点，车辆需落户至相关的运输公司名下方可取得交通运输部门颁发的运营资质，若采用直租形式，设备需落户于出租人（租赁公司），这与市场需求不符，故运输行业承租人一般采取回租的交易结构，即车辆先由承租人向设备提供商采购车辆并落户至承租人或其指定的挂靠公司名下，而后与狮桥签订售后回租合同。虽然交易结构为回租，但与直租保持一样的租赁特性，例如设备较新、融资融物的交易结构、资金直接支付给供应商（以三方协议的形式约定）、资金用途明确等。在实际操作中，回租模式下又分标准售后回租和形式售后回租两种具体模式。 标准售后回租系承租人将自身拥有的设备出售予出租人，获得出租人支付的转让对价，出租人再将租赁物出租予承租人，并按约定的租息率定期收取租金的融资方式。 形式售后回租系承租人将自身拥有的租赁物出售予租赁公司，故从法律关系上为售后回租，但在交易流程中，承租人、经销商和租赁公司会签署三方协议，约定承租人从供货商处购买租赁物，租赁公司将租赁物对价直接支付至经销商，承租人仅获得租赁物，并未获得资金，从现金流上与直接租赁相同，故称为形式售后回租。
违法违规情况. 截至本报告书签署日，华联锌铟不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况，未受到行政主管机构或其他有权机构行政处罚或者刑事处罚。 华联锌铟的主营业务为锡矿、锌矿的勘探、开采、选矿业务，主要产品有锌精矿、锡精矿、铜精矿等。华联锌铟在铟矿、锡矿、锌矿等金属矿方面储量丰富。拥有铜曼矿区、金石坡锌锡矿区、小老木山锌锡矿区、花石头矿区四个采矿权和云南省马关县辣子寨-Ⅰ铅锌矿勘探、云南省马关县辣子寨铅锌矿（区块X）地质勘探、云南省马关县老寨锡锌多金属矿勘探、云南省马关县都龙水硐厂银铅锌多金属矿勘探四个探矿权。其中铜曼矿区是华联锌铟目前的主力矿山。根据国土资源部于 2014 年 9 月 22 日出具的《关于<云南省马关县都龙矿区铜街、曼家寨矿段锌锡矿资源储量核实报告>矿产资源储量评审备案证明》，华联锌铟仅在铜曼矿区保有资源储量情况为：铟金属的储量为5,692.947 吨，锡金属的储量为27.8538 万吨，锌金属的储量为 315.4771 万吨，铜金属的储量为 2.9072 万吨。根据华联锌铟的统计，华联锌铟铟、锡、锌三种金属的储量分别居全国第一、全国第三、云南省第三。同时，周边延伸的矿脉、矿带还有较大的找矿潜力，潜在开发价值较高。 华联锌铟拥有较强的选矿能力，截至 2013 年底，华联锌铟选矿能力达 11,000吨/日。在选矿技术方面，完成国家发改委资助的“难选锌锡铜铟多金属硫化矿综合回收共伴生金属的选矿关键技术”以及省科技厅支持的“含易浮脉石难选锌锡铜铟多金属矿综合回收技术”研究，在同行业中拥有技术领先优势。 2013 年至 2015 年 1-3 月，华联锌铟主营业务收入分别为 138,465.99 万元、 217,640.20 万元、55,066.10 万元，主要为锌精矿、锡精矿、铜精矿销售收入与锌锭及铟锭贸易收入（因贸易业务毛利率较低，因此利润贡献主要来自于锌精矿、锡精矿、铜精矿的销售）。2012 年至 2014 年 1-9 月，华联锌铟主营业务收入情况如下： 产品名称 2015 年 1-3 月 2014 年度 2013 年度 锌精矿 21,932.57 77,742.88 39,850.72 锡精矿 8,049.31 29,572.92 23,386.21 铜精矿 7,402.18 27,894.40 23,905.16 锌锭（贸易） 11,488.74 35,729.85 23,754.37 铟锭（贸易） 0.00 19,367.83 14,319.91