适当性管理 样本条款

适当性管理. （1） 乙方及乙方指定基金销售机构服务平台根据法律、行政法规、内部管理制度及其他有关规定，了解甲方的风险识别能力、风险承受能力以及投资目标 等信息，基于投资者不同的风险承受能力以及基金投顾服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将合适的服务提供给甲方。 （2） 乙方及乙方指定基金销售机构服务平台持续对甲方进行服务，对甲方风险承受能力进行再评估，发现甲方风险承受能力可能产生重大变化的，应当及时启动评估并更新风险等级。乙方应当合理评估、准确界定基金投资组合策略的风险特征，相关基金投资组合策略的风险特征不得低于有关规定。 （3） 如甲方风险承受能力或基金投资组合策略风险等级发生变化，导致甲方所持有基金投资组合策略风险不匹配的，乙方根据协议约定的方式，将不匹配情况告知甲方。甲方可登录乙方指定基金销售机构服务平台进行策略的调整，如未做调整，乙方将针对不匹配的策略停止甲方的追加投资和新签署策略权限，并持续提醒甲方签署不匹配风险警示及投资者确认书。

适当性管理. 资产支持证券应当面向专业投资者中的机构投资者发行和转让。参与资产支持证券认购和转让的专业投资者，应当符合本所投资者适当性管理规定。

适当性管理. 证券交易场所应当根据可转债的特点及正股所属板块的投资者适当性要求，制定相应的投资者适当性管理规则，对可转债的投资者适当性条件及会员客户管理要求作出规定。 证券公司应当充分了解客户，对客户是否符合可转债投资者适当性要求进行核查和评估，不得接受不符合适当性要求的客户参与可转债交易。证券公司应当引导客户理性、规范地参与可转债交易。

适当性管理. （1） 乙方根据法律、行政法规、内部管理制度及其他有关规定，了解甲方的风险识别能力、风险承受能力以及投资目标等信息，基于投资者不同的风险承受能力以及基金投顾服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将合适的服务提供给甲方。 （2） 乙方持续对甲方进行服务，对甲方风险承受能力进行再评估，发现甲方风险承受能力可能产生重大变化的，应当及时启动评估并更新风险等级。乙方应当合理评估、准确界定基金投资组合策略的风险特征，相关基金投资组合策略的风险特征不得低于有关规定。 （3） 如甲方风险承受能力或基金投资组合策略风险等级发生变化，导致甲方所持有基金投资组合策略风险不匹配的，乙方根据协议约定的方式，将不匹配情况告知甲方。甲方可登录乙方客户端进行策略的调整，如未做调整，乙方将针对不匹配的策略停止甲方的追加投资和新签署策略权限，并持续提醒甲方签署不匹配风险警示及投资者确认书。